簡談日本專利申請的加快審查

劉志強

隨著中國科技實力的穩步提升，越來越多國內企業的產品打入日本市場，國內企業在日本的專利申請也越來越多。為了及時保護企業的自主知識產權，在市場競爭中處于有利地位，在某些情況下可能希望日本專利申請能盡快得到授權。為方便申請人選擇合適的加快審查策略，本文簡要地介紹日本專利申請加快審查的若干途徑，以便在日本遞交專利申請的中國申請人參考。

目前，日本專利申請的加快審查途徑主要包括優先審查、早期審查、超早期審查、專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway， PPH）以及海外申請加快審查。

一、優先審查

根據《日本專利法》第四十八條之六的規定，在專利申請公開后，如果第三方以實施專利申請所請求保護的發明為業，或者申請人同實施者之間存在糾紛需要盡快解決，那么，可以請求對專利申請進行優先審查。請求提出者可以是第三方或者專利申請人。

在提出優先審查請求時，專利申請人需提供以下證明文件：

（1）說明第三方實施狀態的情況說明書，第三方的實施行為所涉及的產品或方法的說明書，以及必要的附圖；

（2）警告函的復印件；

（3）產品、宣傳手冊、樣品、照片等；

（4）能夠證明第三方的實施行為的相關文件。

如果滿足上述條件，那么審查員將會對專利申請進行優先審查，并且最快在4個月內就可能給出最終的審查決定。

這一加快審查程序與國內通過《專利優先審查管理辦法》第三條第四款啟動優先審查的程序類似。《專利優先審查管理辦法》第三條第四款規定，在專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他人正在實施其發明創造的情形下，專利申請人或者復審請求人可以請求對專利申請或者專利復審案件進行優先審查。

二、早期審查

根據日本特許廳（JPO）公布的《專利申請加快審查·加快審查指南2016年8月》的規定，當專利申請滿足以下任意一個條件時，即可請求日本特許廳對該專利申請進行早期審查：

（1）已經實際制造、銷售了專利產品，或從申請加快日開始2年內計劃生產該專利產品（包括已經申報農藥或藥品的審批的情況）；

（2）申請人就該發明已經向其他國家的專利局提出了專利申請，或者已經提出了國際申請；

（3）該申請的申請人中全部或部分是中小企業、科研院所、個人、公益機構；

（4）該申請涉及綠色節能技術；

（5）來自大地震震災區的申請；

（6）在亞洲有關聯公司的跨國集團的相關申請。

其中，以第（2）條為理由請求加快審查時，申請人須提交早期審查的情況說明，并對現有技術文獻及其與本申請的對比進行闡釋。此類現有技術文獻可以是申請人自行檢索現有技術而獲得（例如，申請文件的背景技術中記載的文獻），也可以是外國審查機構/專利局作出的檢索結果。例如，對于中國申請人而言，此類現有技術文獻可以是中國優先權申請的檢索報告和審查意見中所引用的對比文件，也可以是PCT申請的國際檢索報告和國際檢索單位的書面意見中所引用的對比文件。

從時間上來看，早期審查可以大大縮短申請周期。從申請人提出早期審查請求，到收到第一次審查意見通知書，一般平均只需2.2個月左右，之后申請人針對該次審查意見進行意見陳述，必要時對其專利申請進行修改，直到最終得到專利審查結果，一般全程平均僅需5.9個月。而對于未進入加快審查程序的普通專利申請而言，根據日本特許廳的統計數據，申請人通常要等待10.4個月左右才能收到第一次審查通知書。此外，需要說明的是，向JPO提出早期審查請求時無需繳納官費，并且早期審查請求可以在提交審查請求的同時或者之后提出。

三、超早期審查

相比于早期審查，超早期審查的審查時間更短。進入超早期審查的專利申請通常將在約25天內收到第一次審查意見通知書，約50天內得到最終審查結果。

請求超早期審查的專利申請一般需要同時滿足下述條件：

（a） 同時滿足上述早期審查條件中的（1）和（2）的申請（正在實施或2年內預定實施且在日本以外也提交的申請）；

（b） 在請求超早期審查的至少4周前已在線完成所有申請程序。

據JPO官方網站公布的數據，2014年超早期審查的第一次審查意見通知書做出的平均時間為0.8個月（如果是PCT進入日本國家階段的申請，平均為1.4個月；原則上不超過2個月），獲得最終審查結果的平均時間為2.1個月，明顯快于普通的早期審查。

對于超早期審查，需要特別說明的是，各種流程和手續（例如，接收JPO下發的通知書，提交答復審查意見等）均需要在線完成；并且，申請人必須在收到審查意見通知書的30日內提交答復文件（對于國外申請人，答復期限放寬為2個月），且不能延期。一旦申請人請求延期，那么，超早期審查程序將會終止。

四、專利審查高速公路

日本特許廳（JPO）和包括中國在內的多個國家專利局建立了PPH項目。目前，基于所使用的審查結果的類型，PPH加速審查程序可以分成常規PPH和PCT-PPH兩種。常規PPH使用某一國家或地區知識產權局對專利申請的審查結果來提出加速審查請求；而PCT-PPH則使用PCT國際專利申請的審查結果（包括國際檢索單位的書面意見（WO/ISA）、國際初步審查單位的書面意見（WO/IPEA）或國際初步審查報告（IPER））來提出加速審查請求。只要在先審查結果中明確至少有一項權利要求有授權前景，申請人即可通過PPH加速審查程序，要求加快待決日本申請的審查。并且，申請人在JPO提出PPH加速審查請求時無需繳納額外費用。

由于PPH加速審查程序基于先審查結果，因此，請求PPH加速審查程序的日本專利申請的權利要求必須與在先審查結果中具有授權前景的權利要求有實質性的對應。相應地，申請人在遞交PPH請求的時候通常需要遞交權利要求對應表或對應性說明（必要時，修改權利要求），以使得滿足PPH加速審查程序的要求。

PPH加速審查程序有其優點，例如，能夠縮短專利申請審查周期，降低申請成本，提高申請授權的可預期性等，但也有著不足。一方面，PPH加速審查程序要求所使用的權利要求必須與在先審查的權利要求有實質性的對應，這可能導致犧牲保護范圍。另一方面，PPH加速審查程并非是各國在實體問題上相互承認審查結果的機制，而僅是一種便利申請人的加快審查機制。這意味著，JPO仍然會按照本國專利法對專利申請進行實質性審查。因此，在某些情況下（例如，JPO審查員檢索到新的現有技術文獻），專利申請的審查速度并不必然能夠得到明顯加快。

綜合來看，如果申請人已經獲得正面的在先審查結果，并且對該審查結果所涉及的權利要求的保護范圍也比較滿意，那么，PPH加速審查程序將是特別合適的選擇。

五、海外申請加快審查

海外申請加快審查主要針對的是，2006年4月1日以后提交的、作為巴黎公約優先權基礎的申請（不包括PCT申請）。具體來說，如果一件日本申請被用作巴黎公約優先權基礎，并且申請人在申請日起2年以內請求對該申請進行實質審查，那么，日本特許廳（JPO）將啟動對該申請的優先審查（相對于其它未進入加快程序的普通申請）。通常情況下，從請求審查日或者申請公開日（以在后的日期為準）起算，日本特許廳（JPO）原則上需要在6個月以內開始對此類申請進行審查，且開始審查的日期最遲不晚于申請日起算30個月內。

該加速審查程序不需要申請人主動提出，也不需要繳納額外費用，而由日本特許廳（JPO）自行啟動。對于中國申請人而言，由于絕大多數情況下，都是在國內提交首次申請，而很少會選擇直接在JPO提交首次申請，因此，基本上很少會用到該加速審查程序。

（作者單位：中國貿促會專利商標事務所）