2021年度國家自然科學基金農學基礎與作物學學科項目申請、評審與資助情況分析

魏珊珊， 李興峰， 羅晶*

（1.國家自然科學基金委員會生命科學部，北京 100085；2.南京農業大學農學院，南京 210095）

國家自然科學基金委員會（以下簡稱“基金委”）農學基礎與作物學學科主要資助以農作物及其生長環境為研究對象，瞄準國家農業重大需求開展的基礎研究。2018年，基金委提出科學基金改革目標：構建“理念先進、制度規范、公正高效”的新時代科學基金體系[1]。本學科貫徹落實基金委的改革部署，聚焦“明確資助導向、完善評審機制、優化學科布局”三大改革任務[2]，持續推進改革并加強對科學基金改革的宣傳[3-4]。在明確資助導向方面，通過對前2年分類評審情況的綜合分析，確定了本學科具有明顯的以“需求牽引，突破瓶頸”為主的科學問題屬性特征。在優化學科布局層面，對2021年度本學科的申請代碼進行了更新和整合，二級申請代碼由原來的6個變為12個，每個二級代碼下設置了多個研究方向供申請人選擇。新的申請代碼涵蓋了農學基礎、作物生理、種質創新和作物生產4大研究領域，形成了“學科交叉-理論方法-國家需求-作物生產”的知識體系邏輯結構。

1 2021年度學科主要類型項目申請情況分析

2021年度農學基礎與作物學學科共接收項目申請4 242項，批準項目648項，資助直接費用41 841.3萬元。在各類項目中，申請量排名前3的類別依次為面上項目、青年科學基金項目（以下簡稱“青年基金”）和地區科學基金項目（以下簡稱“地區基金”）。本文主要對上述3類項目（以下簡稱“面青地項目”）以及受關注度較高的重點項目、國家杰出青年科學基金項目（以下簡稱“杰青項目”）和優秀青年科學基金項目（以下簡稱“優青項目”）的申請和資助情況進行分析。

1.1 不同類型項目總體申請情況

2021年度本學科共接收面青地項目申請3 976項，較2020年度增加8.57%，總體增長態勢明顯。其中，面上項目1 660項，青年基金1 649項，地區基金667項，分別較2020年增加了5.80%、10.23%和11.17%。接收重點項目申請32項，較2020年度減少了8.57%，其中，立項領域“作物復雜性狀形成的分子基礎及遺傳調控網絡”23項，立項領域“作物品質形成規律與產量品質協調的生物學機理”9項。2021年度學科共計接收杰青項目申請28項，優青項目申請59項，申請數量較2020年度分別增加了12.00%和5.36%（表1）。

表1 2021年度不同類型項目申請情況Table 1 Application of different project types in 2021

1.2 二級代碼下不同類型項目申請情況

2021年度農學基礎與作物學學科的新申請代碼（表2）主要可以分為：農學基礎（C1301農業信息學、C1302農藝農機學、C1303農業生物系統工程學）、作物生理（C1304作物生理學、C1305作物逆境生物學）、作物種質創新（C1306作物種質資源學、C1307作物基因組及遺傳學、C1308作物育種學）和作物生產（C1309稻類作物栽培學、C1310麥類作物與玉米栽培學、C1311其他作物栽培學、C1312耕作學）4大領域。與2020年的6個二級申請代碼相比，各代碼下項目申請數量的均衡度明顯提高。以種質創新領域相關的代碼為例，2020年度該領域C1304作物種質資源學、C1305作物遺傳育種學和C1306作物種子學3個代碼下面青地項目申請數量分別為577、1 314和64項；而2021年度整合更新后C1306作物種質資源學、C1307作物基因組及遺傳學和C1308作物育種學申請數量分別為640、574和790項，學科代碼更新有效避免了個別二級代碼下申請數量的懸殊差距。盡管如此，2021年度12個二級代碼的申請數量仍存在較大差異，如C1308作物育種學代碼下的面青地項目申請總量為790項，而C1303農業生物系統工程學代碼下的同類項目申請僅90項。2021年度學科面青地項目在種質創新領域（C1306、C1307和C1308）的申請數量最多，占申請總量的50%以上；杰青項目和優青項目也以這3個代碼為主（圖1）。

圖1 2021年度各二級代碼下項目申請量占比Fig.1 Proportion of proposals under each secondary code in 2021

表2 2021年度二級代碼下不同類型項目申請數量Table 2 Proposal number under secondary code of different project types in 2021

1.3 不同類型申請項目科學問題屬性的選擇情況

2021年基金委進一步擴大了基于科學問題屬性的分類評審范圍，面上項目、青年基金和重點項目全部實行分類評審。4類科學問題屬性分別是：Ⅰ—鼓勵探索、突出原創；Ⅱ—聚焦前沿、獨辟蹊徑；Ⅲ—需求牽引、突破瓶頸；Ⅳ—共性導向、交叉融通[5]。對分類評審項目科學問題屬性的分析（表3）表明，面上項目科學問題屬性以Ⅲ類占比最多（76.57%），Ⅱ類次之（15.36%），Ⅰ類和Ⅳ類占比較少，分別為4.22%和3.85%；青年基金科學問題屬性占比情況與面上項目類似，但青年基金中Ⅳ類占比最低，僅為2.79%；重點項目的科學問題屬性也以Ⅲ類為主，占申請總量的84.37%，其次是Ⅱ類（12.50%）和Ⅰ類（3.13%）。由以上3類項目的科學問題屬性可以看出，本學科多數項目以面向國家農業生產的重大需求為導向。

表3 2021年度不同類型申請項目科學問題屬性分布情況Table 3 Distribution of scientific natures of different project types in 2021

1.4 依托單位項目申請情況

2021年度本學科共收到來自458個依托單位的項目申請，其中，申請數量達到30項及以上的依托單位有40個，申請數量達100項以上的有5個。申請數量排名前10位的依托單位包括8所高等院校和2個科研院所（表4）。這10個依托單位的申請總量為1 033項，占學科申請總量的24.35%。其中，中國農業科學院作物科學研究所的項目申請數量最多（139項），占申請總量的3.28%。申請數量排名前10的依托單位面上項目、青年基金、重點項目、杰青項目和優青項目的申請總量占學科申請總量的百分比分別為32.95%、22.55%、56.25%、53.57%和45.76%。

表4 2021年度申請項目數量排名前10的依托單位Table4 Top 10 host institutions ranked with proposal numbers in 2021

1.5 項目申請人年齡結構分布情況

從年齡結構來看，不同類型項目的申請人年齡分布存在較大差異。面上項目申請人年齡主要分布在36～45歲,占面上項目申請總人數的56.95%；青年基金主要分布在31～35歲（占69.44%）；地區基金主要分布在31～45歲（占76.46%）；重點項目主要分布在51～60歲（占68.75%）；杰青項目主要分布在41～45歲（占89.66%）；而優青項目主要分布在36～40歲（占79.66%），具體年齡分布和年齡占比情況如表5和圖2所示。

圖2 2021年度不同類型項目申請人的年齡分布占比Fig.2 Age distribution proportion of applicants for different project types in 2021

表5 2021年度不同類型項目申請人的年齡分布Table 5 The age distribution of the applicants for different project types in 2021

2 2021年度項目評審情況

2.1 項目受理情況

根據《國家自然科學基金條例》《2021年度國家自然科學基金項目指南》[6]、各類項目管理辦法以及生命科學部相關要求，學科對申請項目進行了形式審查。經初審，不予受理的面上項目、青年基金和地區基金共計87項，占申請項目總量的2.19%。其中，面上項目15項、青年基金項目33項、地區基金項目39項，分別占不予受理項目總量的17.24%、37.93%和44.83%。重點項目、杰青項目和優青項目中無不予受理項目。項目不予受理的原因共計6類，主要包括非本學科受理范疇（48項次），申請代碼僅填寫到學科一級代碼（18項次），不具有高級職稱或博士學位的申請人未提供2份有效的同行專家推薦函（9項次），申請人碩士導師、博士導師或博士后導師信息未填寫（7項次），研究期限選擇錯誤（6項次），在職攻讀博士學位的申請人未提供導師同意函或同意函未簽字（1項次）。其中，非本學科受理范疇最多，占不予受理項目數的55.17%。2021年度面上項目、青年基金和地區基金最終受理項目數分別為1 645、1 616和628項，合計3 889項。

2.2 同行評議情況

2.2.1 項目資助意見分析 在2021年度面青地項目同行評議資助意見結果中，3位專家全部同意資助的項目共計1 118項，占受理項目總量（3 889項）的28.72%，高于2020年的25.93%。其中，3位專家全部同意資助的面上項目、青年基金和地區基金的項目數量分別為458、477和183項，分別占所在類別受理項目數量的27.84%、29.52%和29.14%。除面上項目外，2021年度青年基金、地區基金的建議資助比例均高于2020年。重點項目的資助意見結果中，7位專家全部同意資助的項目共計9項，占受理項目數量的28.13%。杰青項目和優青項目的資助意見結果中，5位專家全部同意資助的項目分別為11和14項，分別占受理項目數量的39.29%和23.73%。對比近幾年農學基礎與作物學學科各類項目的資助意見評審結果，“優先資助”和“可資助”的意見比例逐年增長，“不予資助”的意見比例相應減少，這在一定程度上反映出申請書質量的不斷提高。

2.2.2 項目綜合評價分析 從2021年綜合評價意見結果來看，面青地項目綜合評價為3A（優）的項目數有118項，高于2020年的106項。其中，面上項目、青年基金分別為52、42項，與2020年持平；地區基金為24項，較2020年提高了84.62%。重點項目綜合評價為7A的項目為1項，5A及以上的項目共8項。杰青項目綜合評價為5A的項目為3項，4A及以上的共8項。優青項目綜合評價為5A的項目為3項，3A及以上的項目共14項。對比近幾年本學科各類項目的綜合評價意見結果，地區基金、重點項目和杰青項目獲得A類評價的項目數逐年增加，再次表明項目申請書的質量在不斷提高，項目申請人的科研能力在逐步提升。

3 2021年度項目資助情況

3.1 不同類型項目資助概況

2021年度學科共計資助面上項目243項、青年基金250項、地區基金113項、重點項目6項、杰青項目2項、優青項目5項。資助率最高的為重點項目（18.75%），資助率最低的是杰青項目（7.14%）。面上項目、青年基金和地區基金的資助率分別為14.77%、15.47%和17.99%。與2020年度相比，青年基金、地區基金和重點項目資助率有小幅提升，而面上項目、杰青項目和優青項目的資助率降低，以優青項目資助率降幅最大，達4.03%。

3.2 資助項目的科學問題屬性分析

圖3 2021年度學科不同類型項目資助情況Fig.3 Approved projects for different types of proposals in 2021

對4類科學問題屬性資助率進行分析（表6），2021年度面上項目資助率最高的為Ⅲ類（16.21%），其次是Ⅱ類（13.17%）和Ⅳ類（1.65%），以Ⅰ類資助率最低，僅為0.41%。青年基金不同科學問題屬性的資助率與面上項目存在一定的差異，雖然仍以Ⅲ類資助率最高（16.39%），但Ⅱ類（15.71%）和Ⅰ類（2.53%）資助率均明顯高于面上項目。值得注意的是，青年基金Ⅳ類屬性的申請項目均未獲得資助，一定程度上反映出青年科學家開展交叉研究的能力有待進一步提升。對4類科學問題屬性的資助占比情況分析發現，資助的面上項目中以科學問題屬性Ⅲ占比最多，達84.77%，屬性Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ的資助占比依次為0.41%、13.17%和1.65%。青年基金的資助項目中也以科學問題屬性Ⅲ占比最多，達82.80%，屬性Ⅰ和Ⅱ的資助占比分別為0.80%和16.40%。2021年度資助的重點項目科學問題屬性均為Ⅲ類。以上3類資助項目的科學問題屬性充分體現了本學科以“需求牽引，突破瓶頸”為主的科學問題屬性特征。

表6 2021年度不同科學問題屬性資助情況Table 6 Approved projects of different scientific natures in 2021

3.3 依托單位的資助項目概況

2021年度共有161家依托單位獲得資助，其中批準項目數達10項及以上的依托單位有16家，批準項目數達20項及以上的有3家。批準項目總數排名前10位的依托單位資助項目總數為203項，占學科資助總量的31.33%；資助總經費達1 4159.30萬元，占學科資助總經費的33.84%（表7）。其中，批準項目數排名前3的依托單位依次是華中農業大學（31項）、中國農業大學（26項）和中國農業科學院作物科學研究所（26項）；批準經費排名前3的依次是中國農業大學（3 018.0萬元）、華中農業大學（2 379.0萬元）和四川農業大學（2 009.3萬元）。這10個依托單位批準的面上項目、青年基金、重點項目、杰青項目和優青項目的項目總數占學科資助項目總數的百分比分別為40.33%、32.80%、50.00%、100.00%和40.00%。

表7 2021年度批準項目總數排名前10的依托單位Table7 Top 10 host institutions ranked with approved projects number in 2021

3.4 資助項目負責人的年齡分布

資助項目的負責人年齡結構與申請項目申請人年齡結構占比相對較吻合。面上項目負責人年齡主要分布在36～45歲，占面上項目資助總人數的57.20%；青年基金主要分布在31～35歲（占72.00%）；地區基金主要分布在38～45歲（占84.96%）；重點項目主要分布在56～60歲（占83.33%）；杰青項目主要分布在41～45歲（占100.00%）；而優青項目主要分布在36～40歲（占80%）。具體年齡年齡占比情況如圖4所示，除重點項目外，其他5類項目的負責人年齡主要分布在31～45歲之間，說明中青年人才已經逐漸成為本學科的研究主力。

圖4 2021年度不同類型資助項目負責人的年齡分布占比Fig.4 Age distribution proportion of applicants for different types of approved projects in 2021

4 學科項目申請存在的主要問題和建議

總體來看，2021年度聚焦我國農業生產實際凝練科學問題的項目申請有所增加，圍繞作物生產開展多學科交叉研究的趨勢明顯，但申請項目仍存在以下問題：①在農學基礎領域，部分項目缺乏農業信息學、農藝農機學或農業生物系統工程學與農業生物學問題的有機結合，科學問題和應用目標不明確；②在作物學領域，以測序為基礎的作物基因組和基因功能研究項目較多，但針對調控性狀的關鍵基因及其自然變異應用于作物遺傳育種方面的研究不夠；③部分項目注重跟蹤國際研究熱點，但與我國農業生產實際結合不夠緊密，基礎研究支撐實際應用的能力不強；④部分項目前期基礎較弱，研究工作系統性和延續性不強，不能長期圍繞關鍵科學問題開展深入研究。

2022年，項目申請人需認真閱讀《2022年度國家自然科學基金項目指南》[7]，尤其是申請規定、科學部資助領域和注意事項以及本學科不予受理范疇等內容。申請人應根據所申請的研究方向或研究領域，準確選擇申請代碼（一定要填寫到二級申請代碼）及其相應的“研究方向”和“關鍵詞”。申請人應當根據要解決的關鍵科學問題和研究內容，選擇科學問題屬性，并闡明選擇該科學問題屬性的理由。如果申請項目具有多重科學問題屬性，申請人應當選擇最相符、最側重、最能體現申請項目特點的一類科學問題屬性。農學基礎與作物學學科不予受理范疇包括：在農學基礎研究領域（申請代碼C1301、C1302和C1303）開展多學科的交叉研究應注重與農業生物學問題有機結合，不受理單純以農業機械、農業物料、設施環境為科學問題或主要研究內容的申請，農業生物系統工程學（申請代碼C1303）不受理以畜禽、水產等農業動物為研究對象的申請；在作物學研究領域（申請代碼C1304～C1312）應以農作物為研究對象，不受理以園藝作物、林木、牧草與草坪草、藥用植物與中藥材、模式植物擬南芥等為研究對象的申請。

2022年，農學基礎與作物學學科將繼續貫徹落實“藏糧于地、藏糧于技”戰略、種業振興行動方案和農業科學領域“十四五”發展規劃。本學科鼓勵項目申請人從我國農業生產實際中凝練科學問題；鼓勵將現代生物技術、信息技術以及智能裝備技術與作物生產緊密結合開展交叉研究；鼓勵采用新技術、新方法開展優異種質資源的挖掘與創新，并關注適應機械化生產的農藝性狀研究；鼓勵圍繞作物豐產優質、抗逆穩產、輕簡宜機、資源高效等方面開展作物栽培調控與耕作制度研究。本學科需要重點關注的研究領域包括：農作物重要種質資源的挖掘與創新利用；農作物種質優異性狀形成、調控規律及環境適應性；主要農作物復雜性狀的遺傳調控網絡解析；作物基因組與智能設計育種的理論與方法；作物產量、品質協同提高及綠色低碳、環境友好的理論基礎；作物抗逆減災、豐產高效的生物學基礎；多尺度作物表型信息高通量自動獲取與智能解析；氣候變化背景下作物生產力預測評估及災害預測預警基礎；農藝農機融合的土壤-機器-作物系統互作機制等。在重點研究領域的突破將為打贏種業翻身仗，確保我國糧食安全和重要農產品供給提供有力保障。