以案釋法 焊接人員無證上崗行政處罰

文/虞維 王定軍

為深入貫徹落實《安全生產(chǎn)法》，督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任。揚州市應急管理綜合行政執(zhí)法監(jiān)督局近期梳理了一些典型執(zhí)法案例。從2022年1期開始，“以案釋法”欄目將根據(jù)內(nèi)容和主題連載揚州市應急管理綜合行政執(zhí)法監(jiān)督局的典型執(zhí)法案例，旨在幫助企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任，提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平，增強作業(yè)人員安全生產(chǎn)意識。

基本案情

行政機關：揚州市應急管理局

行政相對人：揚州某工貿(mào)有限公司

事由：焊接作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全培訓并取得相應資格上崗作業(yè)。

2021 年10 月7 日，揚州市應急管理局監(jiān)察執(zhí)法人員采取“四不兩直”方式對揚州某工貿(mào)有限公司（以下簡稱“工貿(mào)公司”）進行執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)張某正在操作二氧化碳保護焊槍，經(jīng)詢問后得知張某實際崗位是打磨工，掌握焊接工藝，并未取得從事焊接的特種作業(yè)操作證。工貿(mào)公司因產(chǎn)能擴張，臨時征用張某從事焊接工作。執(zhí)法人員后經(jīng)官網(wǎng)查詢，再次確認張某沒有特種作業(yè)操作證。

工貿(mào)公司存在焊接作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門培訓取得相應資格上崗作業(yè)的安全生產(chǎn)隱患。

揚州市應急管理局依法制作了《現(xiàn)場檢查記錄》、下達了《責令限期整改指令書》，并于2021 年10 月7 日進行立案調(diào)查。

查處理由及結(jié)果

根據(jù)現(xiàn)場檢查記錄、責令限期整改指令書、現(xiàn)場照片、詢問筆錄、員工花名冊、張某的教育培訓記錄、整改說明，可以認定工貿(mào)公司1 名焊接作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門培訓取得相應資格上崗作業(yè)。上述行為違反了《安全生產(chǎn)法》（修正案）第三十條第一款規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》（修正案）第九十七條第七項規(guī)定，結(jié)合《江蘇省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用細則》（以下簡稱《裁量細則》），對該違法行為罰款人民幣18 000 元。

案例評析

本案例案由雖僅有一項，但從現(xiàn)場檢查到違法事實確認再到自由裁量的適用卻有很多細細探究的空間。

有效的焊工操作證

《安全生產(chǎn)法》（修正案）提到的“取得相應資格”就是指取得特種作業(yè)操作證，張某從事的焊接作業(yè)屬于特種作業(yè)的一種。因此執(zhí)法人員在日常執(zhí)法中面對無證進行焊接作業(yè)的情況，除確認焊接作業(yè)人員無特種作業(yè)操作證外，在有證的情況下，還需要驗證特種作業(yè)操作證的真實性。當前市面上出現(xiàn)了很多特種作業(yè)的假證，假證甚至有配套的假冒證件查詢網(wǎng)站，網(wǎng)站布局與應急管理部的官網(wǎng)類似，不熟悉的人很容易被蒙騙。一般來說，現(xiàn)有3 個部門會頒發(fā)焊接作業(yè)的操作證，分別為應急管理部門、住房和城鄉(xiāng)建設部門、市場監(jiān)督管理部門。

第一種是應急管理部門頒發(fā)的焊接與熱切割作業(yè)證，是焊接人員上崗作業(yè)必備的證件，該證外形與身份證相似，支持在應急管理部官網(wǎng)查詢。焊接與熱切割作業(yè)證需要3 年一復審，6 年一換證。這也是用途最為廣泛的焊工操作證。第二種是住房和城鄉(xiāng)建設部門頒發(fā)的建筑焊工證，適用于建筑工地施工現(xiàn)場的使用，建筑焊工證使用期為6 年，2 年一復核。住房和城鄉(xiāng)建設部門頒發(fā)的建筑焊工證與應急部門頒發(fā)的焊接與熱切割作業(yè)證的區(qū)別在于，建筑焊工證一般在建筑行業(yè)內(nèi)部使用。第三種是市場監(jiān)督管理部門頒發(fā)的特種設備焊接作業(yè)證，俗稱“壓力容器焊接證”，是從事壓力容器焊接必備的從業(yè)證書，技術含量相對較高。該證書類目分得較細，例如焊接材質(zhì)、焊接手法、焊接位置、板管對接、還是管管對接等。

除以上3 種外，還常提到一種“焊工職業(yè)資格等級證”，該證由人力資源和社會保障部門頒發(fā)，反映的是焊工的技能水平，是從業(yè)人員升職加薪、職稱評定的證書。“焊工職業(yè)資格等級證”代表具有國家承認的能力水平，但不代表作業(yè)者有從業(yè)資格，這意味著僅持等級證書，缺少特種作業(yè)操作證開展焊接作業(yè)也是違法的。

目前，執(zhí)法人員認同第一種焊接與熱切割作業(yè)證、第二種建筑焊工證、第三種特種設備焊接作業(yè)證。

掌握執(zhí)法尺度

工貿(mào)公司“特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格上崗作業(yè)的”這一違法行為，《安全生產(chǎn)法》（修正案）第九十七條第七項規(guī)定，“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責令限期改正，處十萬元以下的罰款：（七）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格，上崗作業(yè)的。”對比《安全生產(chǎn)法》（2014 版）與《安全生產(chǎn)法》（修正案）對該違法行為的法律責任，《安全生產(chǎn)法》（修正案）明顯加大了對企業(yè)主體的處罰力度，大幅提高企業(yè)違法成本，一是從“可以處”變?yōu)椤皯斕帯保菑摹拔迦f元以下罰款”變?yōu)椤笆f元以下罰款”。從《安全生產(chǎn)法》修改的角度看，執(zhí)法尺度“嚴”了，倒逼企業(yè)壓實安全生產(chǎn)主體責任，對特種作業(yè)人員進行專門的培訓教育，嚴格重視特種作業(yè)資格證這一安全準入，從而防止和減少生產(chǎn)安全事故，決不能為追求生產(chǎn)進度及效益而忽略未持證上崗的危險性。

執(zhí)法人員對揚州某工貿(mào)有限公司執(zhí)法檢查現(xiàn)場

《安全生產(chǎn)法》（修正案）規(guī)定了對該違法行為“十萬以下罰款”的處罰幅度，但本案工貿(mào)公司最終處罰數(shù)額為人民幣18 000 元，依據(jù)《裁量細則》，綜合考量工貿(mào)企業(yè)違法的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)和改正措施等因素。

（一）違法行為檔次適用。依據(jù)《裁量細則》，工貿(mào)企業(yè)該違法行為處罰檔次共分三檔。“一檔：特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓并取得相應資格上崗作業(yè)，有1 人的；二檔：未取得相應資格上崗作業(yè)，有2 人的；三檔：未取得相應資格上崗作業(yè)，有3 人以上的。”工貿(mào)企業(yè)違法行為符合一檔。

不同檔次對應的裁量幅度為：“一檔：責令限期改正，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處3 萬元以下的罰款； 二檔：責令限期改正， 對生產(chǎn)經(jīng)營單位處3 萬元以上7萬元以下的罰款；三檔：責令限期改正，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處7 萬元以上10 萬元以下的罰款”，工貿(mào)企業(yè)違法行為對應裁量幅度為一檔。

根據(jù)整改等情節(jié)下達處罰決定，體現(xiàn)了安全生產(chǎn)行政執(zhí)法督促企業(yè)積極消除隱患的初衷，也體現(xiàn)了應急管理部門嚴管厚愛的作風。上述a～a等裁量因子的運用更好地鼓勵被處罰單位化“被動罰款”為“主動整改”，使生產(chǎn)經(jīng)營單位更主動地承擔安全生產(chǎn)的主體責任及社會責任。（本文作者單位系揚州市應急管理綜合行政執(zhí)法監(jiān)督局）