推動科技獎勵差異化發展進一步激發科研人員創新活力

朱欣樂

我國科技獎勵經歷了“從無到有，從有到優”不斷優化的過程，但與實現科技自立自強、建設世界科技強國、構建新發展格局的部署要求相比，仍有潛力可以挖掘。下一步，在不斷提升國家級獎勵站位的同時，還要進一步激發社會獎勵的活力，完善科技獎勵保障環境。

科技獎勵作為激發科研人員內在動力的重要政策工具之一，是科技管理的重要內容，是對科研人員和科研成果的認可，在我國提升創新能力、建設科技強國方面起到了積極作用。習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會開幕會發表重要講話強調：“要完善科技獎勵制度，讓優秀科技創新人才得到合理回報，釋放各類人才創新活力。”總體而言，我國科技獎勵經歷了“從無到有，從有到優”不斷優化的過程，但與實現科技自立自強、建設世界科技強國、構建新發展格局的部署要求相比，仍有潛力可以挖掘。下一步，在不斷提升國家級獎勵站位的同時，還要進一步激發社會獎勵的活力，加大面向拔尖人才的獎勵力度，完善科技獎勵保障環境。

確立了“三位一體”的科技獎勵制度

近年來，在《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國科學技術進步法》等上位法的精神指引下，《國家科學技術獎勵條例》《省、部級科學技術獎勵管理辦法》《關于進一步鼓勵和規范社會力量設立科學技術獎的指導意見》等行政法規和文件陸續出臺，我國確立了基本科技獎勵制度，建成了國家獎、省級獎以及社會獎“三位一體”的科技獎勵體系。

一是國家獎是我國科技獎勵的主體部分。1950年，科技獎勵體系雛形初顯，經過多次改革，最終確定了國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科學技術進步獎以及國際科學技術合作獎共五類獎項。其中，最高科學技術獎和國際科學技術合作獎獎勵個人，國家自然科學獎、國家技術發明獎以及國家科學技術進步獎獎勵項目。

二是各地也在積極探索獨具特色的省級科技獎。省級科技獎主要是指各省、直轄市、自治區設立的科技獎，其與國家獎一起可被稱為“政府獎”。從功能上看，省級獎以促進地方科技創新、成果轉化和經濟發展為主要目標。通過對一些地方公布的科技獎勵條例看，省級科技獎勵基本延續了國家級獎勵的結構，即按照基礎研究、技術發明和應用開發的鏈條進行布局，但也有地方做出了開創性探索，如北京市在獎勵辦法中強調“關鍵核心技術研發”，并專門設立面向青年人員的科技獎勵。這些突破，都為國家獎勵不斷優化提供了探索實踐。

三是社會科技獎勵有序發展。社會獎一般指政府機構以外的社會組織或者個人利用非國家財政性經費，在我國境內面向社會設立的經常性科技獎勵。從社會獎與政府獎的關系上看，二者應該是相互補充、互相促進的關系。一方面，政府獎體現了國家、政府對科技創新的意志、方針和政策;另一方面，社會科技獎勵意味著激發全社會科技創新的自主性，反映的是我國整體科學技術發展、學術認同的水平。也有許多地方“以賽代獎”，積極開展面向科學、面向不同階段科研人員的“創新創業大賽”。如2021年8月，上海舉辦首屆上海博士后創新創業大賽，在獲得優勝獎的32名選手中，符合2021年度上海市“超級博士后”激勵計劃申報條件的，將直接入選該計劃，獲得兩年不低于60萬元的資助。

科技獎勵在科技強國建設中發揮重要作用

科技獎勵制度由來已久。英美等發達國家開展科技獎勵已有數百年歷史。總結梳理主要發達國家科技獎勵制度的特點，對于完善我國科技獎勵制度具有重要啟示和借鑒意義。總體而言，主要發達國家科技獎勵制度呈現以下特點：

一是適時根據本國發展戰略調整科技獎勵，國家級科技獎勵更側重精神獎勵。例如，科普利獎章作為英國歷史最悠久的科技獎勵，設立于1731年，早期獎勵的重點是“最近的重要發現或實驗”，但在1831年，獎勵范圍擴大到有價值的任何研究，不再對時間和科學家國籍進行限制。在18、19世紀，德國科技獎勵幾乎都與某一具體科學難題掛鉤，即有明確的獎勵目標。20世紀后半期，德國將科技獎勵作為激勵科研人員創新、提升科技競爭力的重要手段。大部分國家獎勵獎項少、獎金低，更多是對科研人員的精神獎勵，如授予獎章、獎杯、證書等。

二是社會獎從知名度、數量以及功能上都形成了國家獎的良性補充。如全球最知名的獎項“諾貝爾獎”就屬于社會獎。僅美國全國性的自然科學學會就設立了超過3000項獎勵，遠超美國國家科技獎勵的數量。從獎勵對象看，社會獎勵更加注重多元化，側重于對應用研究成果和成果轉化的獎勵，更加注重獲獎成果實用功能和對經濟效益的貢獻，多數國家的社會獎都與國家獎形成了優勢互補和良性互動關系。如由日本發明協會和朝日新聞社共同主持頒發的“全國發明表彰獎”，就授予在發明創造、成果推廣和科技管理方面的杰出人才。

三是絕大多數科技獎勵僅授予“個人”。主要發達國家的科技獎勵基本上都是獎勵個人，如美國以總統名義設置的5個國家級科技獎勵全部面向“個人”。又如德國最著名的“布萊尼茨獎”只面向“個人”授獎，每年頒發1次，授予人數通常不超過10人。

四是科技獎勵授予對象覆蓋面較廣。以有著美國 “諾貝爾獎”之稱的“美國國家科學獎”為例，獲獎者年齡跨度從33歲至93歲，平均年齡為68歲。又如日本科技獎勵的獲獎人員不僅面向科學家，同時也涵蓋工人、科技管理人員、科技經營者以及青年科技人員。

充分發揮省級和社會科技獎勵功能

對比國外科技獎勵的設立與發展，我國國家級科技獎勵在激勵科研人員方面發揮了舉足輕重的作用，但省級和社會科技獎勵功能發揮尚不充分，特別是在與國家級科技獎勵差異化與良性互補發展方面仍有進一步提升空間。為此，我們認為應進一步鼓勵我國科技獎勵差異化發展。

一是應進一步提高國家級科技獎勵站位，發揮其建設科技強國的導向作用。將關乎人類命運共同體、國家重大戰略需求的重點研究，以及科學界廣泛關注的科學問題方面的有關成就和貢獻，作為國家級科技獎勵的主要對象。此外，國家級科技獎勵可以精神獎勵為主、物質獎勵為輔，重點以激發科研人員榮譽感和使命感為初衷。

二是應從獎勵項目（集體）向獎勵個人轉變，特別是要加大對青年研究人員的獎勵。應通盤分析和考量我國各類人才計劃、科研項目等人才評價制度，讓科技計劃和獎勵與榮譽各司其職。倡導全社會將科技獎勵從獎勵項目向獎勵個人轉變，特別是突出獎勵“拔尖”人才。在國家已有的五大類科技獎勵中，適當將年齡作為參考因素，進一步提升青年科研人員的獲獎比例。

三是應優化科技獎勵體系，實現獎勵錯位發展。將對投資回報率高、周期短、成果產出轉化快、更偏向實際應用科技成果的獎勵，更多放在省級與社會科技獎勵中。鼓勵將實用性、經濟性、時效性等作為科技獎勵的評價指標。搭建省級科技獎勵與有關創新創業大賽橋梁，統籌考慮科技成果轉化類獎項與創新創業大賽之間的關系，實施“以賽代獎”。

四是應完善科技獎勵保障措施。進一步將科技獎勵納入科研誠信監管范圍，為省級獎勵和社會獎勵有序開展奠定堅實基礎。鼓勵設置社會科技獎勵，重視發揮“三次分配”作用，允許以個人、企業命名科技獎勵，擴大公益捐贈稅前扣除資格適用范圍，明確運營科技獎勵的非營利機構獲得“非營利組織”免稅資格后，自動獲取“公益性捐贈稅前扣除資格”。