扎實(shí)推進(jìn)“三項(xiàng)改革”推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化見(jiàn)效成勢(shì)

賈穎穎　符新偉　何國(guó)強(qiáng)　牛振喜

科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”破解“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”難題，持續(xù)激發(fā)科技創(chuàng)新活力和成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力，有力支撐了秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)。扎實(shí)推進(jìn)“三項(xiàng)改革”，要在職務(wù)科技成果監(jiān)管制度、專業(yè)服務(wù)體系、股權(quán)運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制等方面持續(xù)用力。要堅(jiān)持“三個(gè)一”，在通過(guò)“三項(xiàng)改革”“轉(zhuǎn)一批”的基礎(chǔ)上，繼續(xù)“扶一程”“幫一把”，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化量質(zhì)齊優(yōu)，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“科技體制改革要啃硬骨頭，敢于涉險(xiǎn)灘、闖難關(guān)，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬”“廣大科技工作者要把論文寫在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中”，為科技體制改革和科技成果轉(zhuǎn)化指明了前進(jìn)方向，提供了根本遵循。這也要求我們加快破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，加速將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

為深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，破解長(zhǎng)期制約科技成果轉(zhuǎn)化工作的體制機(jī)制障礙，加力加速建設(shè)秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)，2022年3月，陜西省科技廳等6部門聯(lián)合研究制定了《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn) 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)實(shí)施方案》，在全省高校推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)。“三項(xiàng)改革”直指束縛科技成果轉(zhuǎn)化工作的“硬骨頭”“細(xì)繩子”，真正從操作層面入手破解科技工作者感受最深的痛點(diǎn)堵點(diǎn)，將進(jìn)一步暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道、激發(fā)科技創(chuàng)新活力，推動(dòng)全省科技成果轉(zhuǎn)化見(jiàn)效成勢(shì)。

小切口實(shí)現(xiàn)大突破，“三項(xiàng)改革”破解“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢轉(zhuǎn)”難題

（一）實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理，解決“不敢轉(zhuǎn)”

隨著推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，有效解決了科研人員“有沒(méi)有權(quán)轉(zhuǎn)”的問(wèn)題。但是，高校占有的部分職務(wù)科技成果所有權(quán)仍屬于國(guó)有資產(chǎn)，其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化受到多種管理制度制約，定價(jià)低或轉(zhuǎn)化失敗，仍可能觸及“國(guó)有資產(chǎn)流失”的“紅線”，“不敢轉(zhuǎn)”的顧慮依然存在。另外，職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)管理嚴(yán)格、程序復(fù)雜，造成這部分股權(quán)的退出機(jī)制不順暢，也可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)錯(cuò)失商業(yè)機(jī)會(huì)，甚至部分社會(huì)投資人表示不愿意投資具有國(guó)有股東的創(chuàng)業(yè)公司。

通過(guò)職務(wù)科技成果單列管理，將職務(wù)科技成果從現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體系中單列出來(lái)，充分賦予高校管理科技成果自主權(quán)，建立一套符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的職務(wù)科技成果管理新機(jī)制新模式，消除成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂，為科技成果轉(zhuǎn)化“開(kāi)前門、開(kāi)正門、開(kāi)大門”，從根本上解決“不敢轉(zhuǎn)”難題。

西北工業(yè)大學(xué)樹(shù)立職務(wù)科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化才是最大損失的理念，出臺(tái)《西北工業(yè)大學(xué)職務(wù)科技成果單列管理辦法》，明確轉(zhuǎn)化前的職務(wù)科技成果只在科研管理臺(tái)賬進(jìn)行登記，不納入國(guó)有資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，不納入國(guó)有資產(chǎn)審計(jì)和清產(chǎn)核資范圍。以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒(méi)有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的，不納入國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資保值增值考核范圍。自2021年實(shí)施單列管理以來(lái)，西北工業(yè)大學(xué)已將164項(xiàng)科技成果作價(jià)2.45億元，組建科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)26家，科技成果作價(jià)數(shù)量和組建企業(yè)數(shù)量超“十三五”總和。

（二）建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度，破解“不想轉(zhuǎn)”

科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)科研人員知識(shí)結(jié)構(gòu)、綜合業(yè)務(wù)能力要求很高，在多項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化利好政策支持下，一批科研人員走上了科技成果轉(zhuǎn)化的一線。但在當(dāng)前的評(píng)價(jià)體系中，科研人員科技成果成功轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的社會(huì)貢獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值在職稱評(píng)審中認(rèn)可度不高，在年終考核、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)中也處于“弱勢(shì)”，極大影響了科研人員的積極性，“不想轉(zhuǎn)”的問(wèn)題仍然存在。

通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度，實(shí)現(xiàn)以能力、業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)人才，為技術(shù)轉(zhuǎn)移人才暢通發(fā)展通道、創(chuàng)造更大發(fā)展空間，提升從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的獲得感、成就感和榮譽(yù)感，讓真正有作為、有貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才“名利雙收”。

西北工業(yè)大學(xué)“破四唯”和“立新標(biāo)”并舉，出臺(tái)《西北工業(yè)大學(xué)專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審辦法（2022版）》。在原有職稱體系中，增加“科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用”作為科學(xué)研究的可選項(xiàng)。在專職科研崗位中增設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化職稱系列，實(shí)行單列計(jì)劃、單設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、單獨(dú)評(píng)審，從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益兩個(gè)維度，設(shè)置了6項(xiàng)代表性成果，滿足其中1項(xiàng)即可申報(bào)高級(jí)職稱。目前已有60余位教師憑借科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)申報(bào)職稱晉升，其中3人申報(bào)晉升科技成果轉(zhuǎn)化系列研究員，1人申報(bào)晉升副研究員。

（三）探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化，破解“缺錢轉(zhuǎn)”

創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和企業(yè)在投資科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目時(shí)，一般要求科研人員投入部分現(xiàn)金，以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”方式實(shí)現(xiàn)利益捆綁和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。但“真金白銀”的投入對(duì)科研人員來(lái)說(shuō)具有一定壓力，“缺錢轉(zhuǎn)”成為困擾他們的又一難題。橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)是一筆躺在賬戶上不便使用的金額不小的“死賬”，其管理和使用權(quán)在高校，若允許用于以現(xiàn)金出資的方式入股成果轉(zhuǎn)化企業(yè)，可進(jìn)一步提高成果轉(zhuǎn)化參與各方的積極性。

通過(guò)橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化，盤活“閑置”的橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)，探索切實(shí)可行的出資路徑，解決科研人員“現(xiàn)金入股”實(shí)繳到位問(wèn)題，保證科研人員全程指導(dǎo)和參與成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。

西北工業(yè)大學(xué)探索橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理新辦法，擬設(shè)立“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”，科研人員可申請(qǐng)將結(jié)余經(jīng)費(fèi)劃入基金，并根據(jù)需要提出使用資金申請(qǐng)，學(xué)校組建專門的專家委員會(huì)對(duì)出資可行性進(jìn)行論證，根據(jù)投資金額進(jìn)行分級(jí)審批。目前，學(xué)校以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”方式已組建成果轉(zhuǎn)化企業(yè)17家。

“三項(xiàng)改革”對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化提出更高要求

科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”與賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，環(huán)環(huán)相扣、循序漸進(jìn)，全鏈條、一體化支持科研人員推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化的全新體系，在職務(wù)科技成果監(jiān)管制度、專業(yè)服務(wù)體系建設(shè)、股權(quán)運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制等方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化提出了更高的要求。

一是職務(wù)科技成果單列管理對(duì)職務(wù)科技成果的監(jiān)管制度提出了更高的要求。職務(wù)科技成果單列管理是將職務(wù)科技成果從現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理體系中單列出來(lái)，區(qū)別于國(guó)有流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)進(jìn)行管理。單列管理后，高校擁有了更多自主權(quán)，但在收益增值、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面也承擔(dān)了更多責(zé)任和義務(wù)。這就要求高校充分做好制度設(shè)計(jì)，做到分工明確、權(quán)責(zé)對(duì)等、放管結(jié)合，在尊重成果轉(zhuǎn)化規(guī)律、暢通轉(zhuǎn)化途徑的同時(shí)，制定全面的監(jiān)管機(jī)制保障學(xué)校的權(quán)益，確保不造成重大的違法違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。

二是技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)體系建設(shè)提出了更高的要求。要促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化必須要人才支撐，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定，是為發(fā)揮人才評(píng)價(jià)指揮棒作用，吸引、凝聚、穩(wěn)定優(yōu)秀人才從事科技成果轉(zhuǎn)化工作。高校要建立專業(yè)成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化專職崗位，引育一支具有技術(shù)專長(zhǎng)、投行思維、服務(wù)意識(shí)的高水平科技經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，充分用好秦創(chuàng)原的中試平臺(tái)、金融創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等，形成概念驗(yàn)證、科技金融、企業(yè)管理、中試熟化等服務(wù)能力，提供全鏈條、綜合性的服務(wù)。

三是橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)股權(quán)經(jīng)營(yíng)管理提出了更高的要求。橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資要在確保決策程序科學(xué)化、出資規(guī)范化的基礎(chǔ)上，考慮如何擇機(jī)退出，只有構(gòu)建有進(jìn)有出、閉環(huán)操作、循環(huán)發(fā)展的模式，才能形成橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資入股促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制。高校要為科技成果作價(jià)投資形成的股權(quán)提供規(guī)范、優(yōu)質(zhì)、高效專業(yè)服務(wù)，建立科學(xué)規(guī)范的股權(quán)退出機(jī)制，逐步形成“邊組建邊退出”的良性循環(huán)。

堅(jiān)持“三個(gè)一”，促進(jìn)科技

成果轉(zhuǎn)化量質(zhì)齊優(yōu)

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，“三項(xiàng)改革”實(shí)現(xiàn)的是科技成果轉(zhuǎn)化從無(wú)到有的突破，高校要在“轉(zhuǎn)一批”的基礎(chǔ)上，繼續(xù)“扶一程”“幫一把”，推動(dòng)通過(guò)“三項(xiàng)改革”組建的成果轉(zhuǎn)化企業(yè)“登高、升規(guī)、晉位、上市”。

一要轉(zhuǎn)一批，實(shí)現(xiàn)從無(wú)到有。高校要從技術(shù)成熟度、投資規(guī)模、市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻等多個(gè)維度對(duì)科技成果進(jìn)行論證，“一項(xiàng)一策”量身定制轉(zhuǎn)化方式，引導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)在技術(shù)成熟度3級(jí)左右介入轉(zhuǎn)化鏈路，助力科技成果跨越“死亡之谷”，使優(yōu)質(zhì)科技成果能轉(zhuǎn)盡轉(zhuǎn)。

二要扶一程，實(shí)現(xiàn)從小到大。高校要與成果轉(zhuǎn)化企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域深度合作，組建“科學(xué)家+工程師”等聯(lián)合攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，共建“四主體一聯(lián)合”校企研發(fā)平臺(tái)、創(chuàng)新聯(lián)合體等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供持續(xù)的技術(shù)研發(fā)支撐，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

三要幫一把，實(shí)現(xiàn)從大到強(qiáng)。高校要聚焦投后賦能，幫助成果轉(zhuǎn)化企業(yè)尋找應(yīng)用場(chǎng)景、開(kāi)發(fā)產(chǎn)品、開(kāi)拓市場(chǎng)，并提供資源政策對(duì)接、項(xiàng)目申報(bào)和投融資等增值服務(wù)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

作者簡(jiǎn)介

賈穎穎 西北工業(yè)大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園戰(zhàn)略資源部部長(zhǎng)

符新偉 西北工業(yè)大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園主任、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司總經(jīng)理

何國(guó)強(qiáng) 西北工業(yè)大學(xué)黨委常委、副校長(zhǎng)

牛振喜 西北工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院副院長(zhǎng)