“金圓桌獎”獲獎企業案例

東軟集團：全球視野打造卓越董事會

東軟集團是行業領先的全球化信息技術、產品和解決方案公司，是產業創新變革的推動者和數字化轉型的賦能者。東軟成立于1991年，是中國第一家上市的軟件公司。東軟的股權結構相對分散，第一大股東的持股比例為14.02%，同時擁有東北大學等國內知名高校，以及阿爾派、東芝、SAP等國際知名企業股東。資本國際化、董事國際化和業務國際化對東軟董事會的規范運作提出更高的要求。為此，公司以追求科學、卓越的公司治理結構為目標，基于公司創新和全球化發展策略，參考國內外優秀上市公司的運行情況，制定并推動了符合東軟實際情況的董事會卓越運行計劃，在董事會機構設置和人員配置、與外部董事的信息溝通機制、加強董事會及其專業委員會的有效運作、董監高持續培訓、信息披露、投資者關系管理等方面推動持續改善，追求卓越。

近年來，東軟以國際化、專業化、多元化的董事會規范高效運作，并充分發揮外部董事會、獨立董事的專業和視野，通過董事會和戰略決策委員會的有效運行，以戰略引領公司創新發展。公司董事會中有兩名日籍董事，分別是日本企業阿爾派株式會社、東芝數字解決方案株式會社的主要負責人，阿爾派、東芝均是具有多年運營經驗的優秀跨國企業，與東軟在汽車電子、信息技術等核心業務領域合作緊密。日方董事對于國際市場具有豐富的經驗，常與公司分享企業發展中的經驗和教訓，為公司戰略及策略實施提供意見。日方董事作為股東和客戶，能夠更多地從東軟角度出發，支持東軟的國際業務發展并形成全球布局，減少對單個經濟體的業務依存度，對于公司持續鞏固和強化在全球市場的優勢地位發揮著重要作用。

東軟構建了全球化、多層次的權限規則體系，包括公司整體的權限規則，境內區域總部類子公司權限規則、境內非區域總部類子公司權限規則，以及在遵守中國法律和公司整體權限規則的前提下，結合海外公司當地國家的法律制定各境外子公司的權限規則和管理制度，形成了東軟特色的全球運營管理模式。相關權限規則中，明確了公司各類重大事項的審議流程和權限劃分，并細化到具體經辦部門的職責，確保了制度的有效落地。通過有效的管理，公司保持較高的規范運作水平和運行效率，同時在業務上，海外子公司利用前端市場與技術優勢，帶動國內開發團隊的規模與業務的提升，構造公司整體在規模、成本、交付、創新等方面的綜合競爭能力。

東軟在既有權限規則的基礎上，探索構建公司體系內的資源共享和互動，推動制定了《首席執行官（CEO）及高級管理人員工作細則》，創新建立了管理委員會機制，設立戰略發展委員會，同時設立CEO領導下的經營與預算、投融資管理、技術與研發、人力資源與薪酬、品牌管理等專業管理委員會，通過不同專業管理委員會及相關職能部門，開展該垂直領域的治理，按照規范、合法、科學、民主的原則進行議事和決策，從而進一步提升決策的科學性和有效性。

東軟積極組織公司董事（監事、高級管理人員）參加監管機構和協會組織的各類培訓，同時，在日常工作中，密切跟進相關法律法規和監管要求變化，收集優秀上市公司在企業規范運作方面的經驗，及時通報公司董事;同時，整理證監會、交易所對上市公司處罰、譴責的案例，以及媒體上對上市公司的質疑與批評，通過正反兩個方面，學習規范運作經驗，借鑒汲取教訓，進一步強化上市公司董事（監事和高級管理人員）對規范運作和誠信意識的認識和理解。公司通過組織董事現場參加公司會議、邀請外部董事尤其是獨立董事參加解決方案論壇等公司戰略級活動，以及其他有效方式，增進外部董事尤其是獨立董事對公司戰略和業務的理解。通過上述方式，確保了公司董事會能夠高效有序運行，并不斷提升董事履職技能，增進決策能力。

東軟充分尊重和維護相關利益者的合法權益，加強與各方的溝通和交流，推動實現股東、債權人、員工、客戶、社區等各方利益的協調平衡，主動承擔社會責任。截至目前，公司已累積發布14份社會責任報告，并在公司官方網站單獨設置了中英文雙語兩版“社會責任”專欄，以便海內外機構投資者更好地了解公司在ESG領域所做出的積極努力。

基于公司長遠發展目標，董事會和戰略決策委員會確認了公司在大健康、大汽車、數字經濟等領域的發展策略和戰略部署，推動公司穩健持續發展。在2021年東軟成立30周年之際，董事會和各專業委員會面向未來，確認了公司的高級管理團隊，在公司管理層面構建了長效、科學的治理機制，以治理驅動公司長遠發展。

南京高科：提升黨建質量，優化治理水平

近年來，南京高科堅持黨對國有企業的領導，堅持按現代企業制度經營，深化國有企業改革，以高質量黨建引領企業高質量發展，切實將提升黨建工作質量和優化公司治理水平等工作高度結合，取得了顯著成效。在黨建的引領作用下，公司有效落實發展規劃，克服外部挑戰，積極把握區域建設以及市場深化改革的機遇，各項經營指標保持了穩健發展的良好態勢，凈利潤連續19年增長。

2021年年初，南京高科黨委研究制定了公司《黨委會議事規則》，進一步明確了須由黨委會進行前置研究的重大事項，將堅持黨的領導與公司治理深度融合，把黨組織意見有效融入決策體系。公司經理層多數為黨委委員，“雙向進入、交叉任職”領導體制切實把黨的領導融入公司治理各環節，把黨組織內嵌到公司治理結構之中。通過完善制度配套、明晰權責邊界，打造各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的公司治理機制。公司黨委在優化經營思路、推進產業布局、風險防化、干部管理等重要經營管理工作中，靠前作為、主動擔當，切實發揮好把方向、管大局、保落實的領導作用，促進公司穩健可持續發展。

南京高科堅持打造學習型黨組織，深化對黨史等日常性學習教育，持續開展紅色現場學教、黨史知識競賽、案例警示教育等主題活動，提升黨員的宗旨意識和組織觀念。公司黨委設立了黨建文化閱讀室，構筑黨建知識宣傳墻，讓紅色元素成為推動日常工作的精神動能。

公司始終堅持黨管干部、黨管人才原則，深入貫徹新時代黨的組織路線，持續強化基層公司班子建設，配備了年富力強的干部隊伍;推動黨建工作扎根企業一線，抓黨建與生產經營融合化，不斷提升發展推動力，促進業務發展。

黨委委員掛鉤基層公司，深入一線辦實事、解難事，加大對困難員工的慰問關懷，切實增強員工的歸屬感和內生認同。近5年來，在黨委領導部署下，公司在抗疫防疫、脫貧攻堅、愛心慈善等公益事業中累計捐款八百余萬元。

內蒙一機：探索董事會獨立性、多樣性建設

內蒙一機不斷探索董事會獨立性和多樣性建設，并取得一定進展。在董事會獨立性建設方面：

公司不斷優化董事會成員結構，獨立董事占公司董事會成員總人數的比例由一半以下提高到一半以上，使得公司的經營決策更加公平、公正;公司第六屆董事會下設戰略投資與預算委員會、提名薪酬與考核委員會、審計風險防控委員會、科技發展規劃委員會四個專門委員會。其中提名薪酬與考核委員會、審計風險防控委員會的主任委員均為獨立董事，且提名薪酬與考核委員會所有委員均為獨立董事。

在董事會多樣性建設方面：

獨立董事人員構成多樣，公司第六屆董事會現有獨立董事6人，既有兵器行業經驗豐富的行家里手，也有法律、經濟、高新技術等方面國內一流專家學者，年齡、知識結構互補，履職經驗豐富;公司第六屆董事會下設科技發展規劃委員會，進一步完善公司法人治理結構，健全科技發展決策程序，提高科技發展規劃決策的科學性和決策水平，負責審議公司中長期科技發展規劃并監督和評估規劃的落實、審議公司科技政策及重大科技發展方案、審議公司自主創新體系建設方案、審議公司科技人才整體發展規劃并對規劃落實進行監督和評估、審議公司年度科技立項及科技投入總體方案。

2017年實現軍工資產整體上市。通過國有資本撬動社會資本123億元，實現了國有資產保值增值。通過軍品資產整體上市，實現了融資渠道擴大、資本市場價值倍增、品牌效應凸顯的目標。通過整體上市，募集配套資金19.5億元，用于軍品重點項目投資。在軍民產業布局和產品結構調整、核心能力建設及軍民深度融合發展上開辟嶄新格局，全方位提升企業的技術地位、市場地位和競爭能力，提升軍民融合水平和行業地位。

2021年，內蒙一機實施完成了2020年限制性股票激勵計劃的審核程序，并先后完成了首次授予和預留部分授予的登記，授予對象共計179人，一共授予1462萬股。公司實施股權激勵有效的提高了員工的工作積極性，以主人翁的責任感為公司高質量發展奠定牢固的基礎。