學習不止步，規范行長遠

陸玲燕

我自2011年8月11日從公司內部調崗至魯泰A證券部從事證券事務相關工作，至今已有十多年。當時面對將要履職的新崗位，我的內心既有滿滿的期待也有巨大的壓力。期待源于我對新鮮事物和工作的喜愛與追求。證券事務工作雖然繁復，但每日的工作都是新鮮的，我可以每日以全新的自己面對新一天的工作，這對熱愛創新、熱愛新鮮的我而言無疑是幸運的。壓力則源于我對自己的目標與要求。魯泰紡織作為一家于1997年B股上市、2000年A股上市的老牌上市企業，其董秘、證券事務代表等證券部的前輩們在公司治理、內部控制等方面都有著深厚的理論積累和實踐經驗，這為我接手工作提供了一個良好的學習渠道。但站在前輩們的肩膀上，我必須走得更好、走得更遠才能不負前輩們的殷切期望，因此落在肩上的壓力著實不輕。

帶著期待和壓力真正接觸、投入到證券事務工作中之后，我漸漸發現前輩們能夠將繁復的證券事務工作處理得游刃有余，面對緊急工作仍能夠有條不紊、氣定神閑。前輩們告訴我，這都是源于對法律法規、部門規章、監管制度等規則文件的熟讀熟記和深度掌握，以及對日常事務處理中實踐經驗的不斷積累。這讓我深深懂得了做好證券事務工作是一個細水長流、厚積薄發的過程，更是一段“活到老學到老”、以學習提升化解工作壓力的鍛煉旅程。

博學慎思?積微成著

從事證券事務工作以來，我堅持每日研學各類監管規則和法律法規及其最新變化，所涉內容包括證券法、公司法等法律法規，證監會頒布的《證券發行與承銷管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》等規章制度，以及深交所發布的《深圳證券交易所上市規則》等具體監管規則。在研讀上述法律法規和監管規則的基礎上，我進一步學習公司已制定并實施的各項治理制度，仔細研判各項制度的具體操作細節及可以完善的地方。同時，對工作中要應對和處理的方方面面的問題，我也確定了自己的工作原則和底線。在實踐中，我更加注重對信息披露業務的鉆研，深入學習深交所的各項業務規則和業務指南，研究借鑒優秀上市公司公告的范文案例。我也堅持與同行多溝通、多交流、多請教，總結提煉同行在工作中的優秀做法，以此不斷擴充自身的經驗知識儲備，增長自己的職業判斷能力。

另外，我也定期向監管機構請教和學習，這不僅對理解法律、法規和具體監管規則條文有所幫助，而且對判斷具體規則在實踐中的執行尺度大有脾益，極大地幫助了我把握好公告文本編寫的規范與尺度，保證了信息披露工作的客觀性、公正性和及時性。

細致規范?務實篤行

上市公司證券部作為公司的窗口部門，肩負著溝通聯系資本市場、中小投資者以及監管機構的重要職責，不僅要在規則允許的范圍內做好與市場各個主體充分交流的工作，同時要履行好防范風險、保護好上市公司及廣大股東利益的職責。2016年6月起，我被公司董事會聘任為證券事務代表，深感責任之重大、路途之艱辛。但道阻且長，行則將至，我更加堅定了腳踏實地學好規則、求真務實做好上市公司與資本市場和中小投資者的溝通橋梁的角色。

從業以來，我參與實施并完成了魯泰A的2011年限制性股票激勵方案，2012年、2015年、2018年回購境內上市外資股B股方案，以及2020年發行14億魯泰轉債方案的工作。這些方案的實施不僅讓公司在穩定管理團隊、提高每股收益和擴大業務規模方面獲益，也讓我在深入理解和領會《上市公司股份回購規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第9號——回購股份》等相關規則制度方面受益匪淺。同時，在此過程中與券商、注冊會計師、中介律師的溝通交流也是難得的學習機會，我從中積累了大型項目開展和落實的業務經驗。

目前公司實施的2021年限制性股票激勵計劃、2022年回購B股方案以及2020年魯泰轉債仍處于有效期內，這就造成相關信披業務的時間線互有交叉和重合，其中的規則要求也各有差異。為了在信披工作中做到更加規范和細致，我嚴格遵守信披公告格式的要求，充分保護好中小股東的知情權，同時保證公告文本和數據的客觀性、及時性、完整性、準確性，在每次重大公告公布之前，我都會反復核實檢查，力求做到完美無瑕。公司高效、合規的信披工作，得到了深交所主板上市公司信息披露年度考核的認可，自2017年至今，公司已連續五年被評定為“A”等級。

千淘萬漉雖辛苦，吹盡狂沙始到金。作為證券事務代表我感到，一方面，只有通過不斷地學習業務知識和規章制度，深入研究規章制度的變化所要解決的市場和監管痛點，理解政策和規則調整或變化的原因，并在實踐過程中充分總結和積累經驗，才能在工作中正確把握好判斷方向和尺度，才能更好地配合監管機構的工作，從而使自己的工作也有章可循、有備無患;另一方面，“細致規范”是保證我們信披內容和工作質量經得住任何推敲和檢驗的重要法寶，這是我作為證券事務代表的首要準則，也是當好董秘好助手的第一要義。

云厚者雨必猛;弓勁者箭必遠。我將繼續一往直前，不斷學習、不斷進步，在做一名優秀的證券事務代表和董秘好助手的道路上突破自我！

作者系魯泰紡織股份有限公司證券事務代表、第三屆董秘好助手獎獲得者

董秘薦助手：

我公司（證券簡稱：魯泰A，證券代碼：000726）證券事務代表李琨女士自2016年6月擔任魯泰紡織股份有限公司證券事務代表以來，嚴格按照公司法?證券法及以《上市公司治理規則》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規與規范性文件要求，輔助董事會秘書不斷完善公司法人治理結構，確保了“三會一層”的高效規范運作，健全有效的內部控制體系，切實維護公司和投資者的合法權益，并依照證監會發布的相關文件規定，及時修訂上市公司有關管理制度;保證公司與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面做到“五獨立”，公司從未發生過大股東占用上市公司資金等情形;重視投資者關系管理，及時回應中小投資者的關切，與投資者保持了良好的溝通;嚴格按照法律、法規和《公司章程》的規定，真實、準確、完整、及時地披露有關信息，確保信息披露工作的公平、公開、公正，公司自2017年至今已連續4年被深圳證券交易所評為信息披露A等級。

本人作為魯泰紡織股份有限公司的董事會秘書，推薦李琨女士為董秘好助手獎的候選人。

推薦人：張克明

魯泰紡織股份有限公司董事會秘書

“董秘好助手獎”評委點評：

近年來，中國證券市場發展迅速，各類監管政策及業務指南不斷更新，促使每一位證券事務代表都要依據監管政策、行業及本公司業務發展等要求，不斷提升自身專業知識水平及業務操作能力。

李琨自2016年6月起擔任證券事務代表職務已六年。她除了不斷學習相關監管規則，還充實有關財務、金融及投融資等相關業務知識，考取了證券基金從業資格、高級會計師職稱，提升了自身綜合能力水平。工作期間，她輔助董事會秘書不斷完善公司法人治理結構、確保了“三會一層”的高效規范運作，健全有效的內部控制體系、切實維護公司和投資者的合法權益，并依照證監會發布的相關文件規定，及時修訂上市公司有關管理制度。在信息披露方面保持了嚴謹細致的工作作風，確保真實、準確、完整、及時地披露有關信息。李琨高質量的工作成果，獲得了公司內外部的高度認可，魯泰A公司自2017年起至今已連續多年被深圳證券交易所評為主板上市公司信息披露A等級。

祝賀李琨獲得本次董秘好助手的榮譽，并祝愿在未來的工作中取得更為優異的成績！

點評人：龔敏

福田汽車董事會秘書