深化社區矯正法律監督 助力推進平安中國建設

侯亞輝 劉福謙 謝佳

摘 要：經最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第八十四次會議審議通過，2022年2月14日，最高人民檢察院召開新聞發布會正式發布第三十三批指導性案例。該批指導性案例以社區矯正監督為主題，立足收監執行、脫管漏管、減刑監督、審批外出請假等社區矯正監督重點和待進一步探索的監督領域，體現了檢察機關牢固樹立雙贏多贏共贏理念，依法能動履職，為促進將罪犯改造成守法公民，最大限度降低罪犯又犯罪比例，保障國家的總體安全貢獻了檢察力量。梳理本批指導性案例的發布背景、主要特點和指導意義，可為引導、規范地方檢察機關辦案實踐提供遵循和參照。

關鍵詞：社區矯正監督 撤銷緩刑 暫予監外執行收監執行 減刑監督 申請外出

一、發布第三十三批指導性案例的背景

2022年，根據最高人民檢察院（以下簡稱“最高檢”）指導性案例工作整體謀劃部署要求，第五檢察廳從各地上報的2019年以來已辦理的、效果突出的百余件社區矯正法律監督案例中精選5件具有突出指導意義的案例予以發布，主要基于以下幾點考慮：

（一）落實黨中央關于檢察工作新要求、滿足人民群眾對檢察工作新期待的客觀需要

近年來，對于云南孫小果案、北京郭文思案、內蒙古“紙面服刑”等案件暴露出來刑罰執行活動中的違法違規違紀等嚴重問題，黨中央高度重視，社會普遍關注，人民群眾反映強烈。刑事執行檢察作為刑罰執行領域違法問題的監督糾正利器，不論是對“大墻內”的派駐檢察和巡回檢察，還是對“大墻外”“社區中”的社區矯正檢察，越來越受到社會的重點關注。尤其是社區矯正檢察，監督履職的陣地在“社區”，在人民群眾身邊，與人民群眾工作生活密切相連，容易受到人民群眾的關注。為滿足人民群眾對刑事執行檢察的新需求新期待，2021年印發的《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監督工作的意見》（以下簡稱《意見》），對新時代檢察監督工作包括刑事執行檢察工作提出明確要求，要求檢察機關進一步加強對社區矯正的監督，促進嚴格依法監管，增強罪犯改造成效。最高檢通過發布本批以社區矯正監督為主題的指導性案例，引導各級檢察機關刑事執行檢察部門認真貫徹落實黨中央要求，強化履職擔當，全面提升法律監督質效，切實維護國家安全和社會穩定，維護法律權威和司法公平公正，更好服務保障經濟社會高質量發展，滿足新時代人民群眾對公平正義的更高要求。

（二）全面總結檢察機關社區矯正監督經驗做法，進一步規范指導監督辦案的客觀需要

我國社區矯正經歷了2003年開始試點、2005年擴大試點、2009年全面試行、2014年全面推進和2020年《社區矯正法》正式頒布實施等五個階段。與之相應，檢察機關作為法律監督機關，自2003年起就積極開展社區矯正法律監督工作。近年來，特別是《社區矯正法》實施以來，全國各級檢察機關刑事執行檢察部門以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平法治思想，努力踐行“講政治、顧大局、謀發展、重自強”的新時代檢察工作總要求，立足監督主責主業，在做實做優做強社區矯正檢察上狠下功夫，依法強化對社區矯正各環節的法律監督，努力為新時代經濟社會持續健康發展創造安全穩定的社會環境。可以說，這十多年來，社區矯正監督工作取得了一定的成績和實踐成果，需要對多年來的檢察監督工作經驗進行充分的總結和提升，從優中選優，從精品中選精品，將具有指導、引領、示范意義的監督案例上升為指導性案例編制下發，從而更好推動社區矯正檢察工作全面規范提升。

（三）全面貫徹落實《社區矯正法》，推動新時代社區矯正監督工作高質量發展的客觀需要

依法對判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監外執行等四類人員實施社區矯正，對貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，實現懲罰與教育的刑罰目的，推進國家治理體系和治理能力現代化具有十分重要的意義。2020年7月1日實施的《社區矯正法》第一次以法律的形式明確了人民檢察院依法對社區矯正工作實行法律監督，檢察機關社區矯正監督的監督依據、監督定位更加清晰。同時，《社區矯正法》進一步明確細化了社區矯正監管機制、教育措施、幫扶手段等工作內容和工作程序，更加有利于檢察機關依法開展社區矯正監督工作，但也給檢察機關提出了新的更高要求。各級檢察機關刑事執行檢察部門要充分認識到《社區矯正法》的重大意義和對檢察工作的深刻影響，認識到發布本批指導性案例對進一步貫徹落實好《社區矯正法》，推動新時代社區矯正監督工作高質量發展的引領示范作用，更加重視完善法律監督機制，促進形成統一司法尺度，提高法律監督效能，打造新時代政治效果、社會效果和法律效果良好的司法產品。

二、本批指導性案例的主要特點

本批5件指導性案例，是最高檢發布的刑事執行檢察第二批指導性案例?？傮w來看，有以下四個特點：

一是體現全面監督理念?！渡鐓^矯正法》第8條規定，人民檢察院依法對社區矯正工作實行法律監督。《社區矯正法實施辦法》第6條進一步明確列舉了人民檢察院的8項監督職責。5個案例重點圍繞這8項監督職責，不僅包括相對傳統的收監執行監督案件，如檢例第131號“社區矯正對象孫某某撤銷緩刑監督案”、檢例第132號“社區矯正對象崔某某暫予監外執行收監執行監督案”，還包括《社區矯正法》中新增以及需進一步探索的監督案件，如檢例第133號“社區矯正對象王某減刑監督案”、檢例第134號“社區矯正對象管某某申請外出監督案”、檢例第135號“社區矯正對象賈某某申請經常性跨市縣活動監督案”，既積極回應了社區矯正監督實踐需要，又依法保障了社區矯正對象合法權益。

二是體現監督方式由“辦事”向“辦案”轉變理念。當前社區矯正監督工作在監督辦案過程中還存在監督標準不統一、調查核實不充分等問題，監督的剛性、精準度和權威性沒有充分發揮出來，在一定程度上影響了監督的質效。針對當前各地在社區矯正法律監督工作中存在的薄弱環節，5個指導性案例均明確了調查核實方式和提出糾正意見的情形，細化程序啟動、流轉與終結步驟，適時探索了在社區矯正法律監督案件中采取公開聽證等方式，提升監督的透明度和公正性。如檢例第133號“社區矯正對象王某減刑監督案”中，檢察機關在辦理有重大社會影響的減刑監督案件時，運用了公開聽證方式開展案件審查工作，廣泛聽取意見，并通過以案釋法，弘揚了社會主義核心價值觀。

三是突出了能動履職的理念。與檢察機關辦理批捕、公訴等案件相比，刑事執行檢察更具有依法能動履職的特點。尤其是社區矯正法律監督工作，監督的陣地在“社區”，在人民群眾身邊，更需要檢察機關增強大局意識、為民意識、責任意識，充分結合地區經濟發展特色和人民群眾需要等實際情況進行深刻思考，形成正確的法律監督理念，以高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺，更加積極主動地全面履行監督職責，增強主動審查發現監督線索的能力，增強積極解決監督難點問題的能力，服務經濟社會高質量發展、滿足人們群眾司法新需要。5個指導性案例中，檢例第131號“社區矯正對象孫某某撤銷緩刑監督案”、檢例第132號“社區矯正對象崔某某暫予監外執行收監執行監督案”、檢例第133號“社區矯正對象王某減刑監督案”等3個案例是檢察機關主動履職發現，具有很好的監督效果和指導價值。

四是體現雙贏多贏共贏理念。在社區矯正工作中，檢察機關與被監督機關目標一致，都是為了促進社區矯正順利開展，社區矯正對象得到有效教育矯治，順利融入社會，預防和減少犯罪。檢察機關要堅持監督與支持并重，既認真履行法律監督職責，依法監督糾正社區矯正活動中的各類違法情形，也要在各級黨委、政法委的領導下，支持配合相關部門依法開展工作，共同促進社區矯正規范開展，共同維護司法公正和法律權威。5個指導性案例均從不同側面代表和反映了檢察機關在社區矯正監督中，牢固樹立雙贏多贏共贏理念，充分運用政治智慧、法律智慧、監督智慧，自覺地把剛性規定與靈活方式結合起來，最大程度發揮法律監督職能，展現最大誠意，構建良性互動關系，努力實現政治效果、社會效果、法律效果相統一。如檢例第131號“社區矯正對象孫某某撤銷緩刑監督案”中，檢察機關在糾正個案的同時，堅持開展訴源監督，全面梳理社區矯正中的普遍性、傾向性問題，運用檢察建議督促社區矯正機構整改落實、規范管理、堵塞漏洞，最大限度地發揮法律監督促進社會治理的效果，實現法律監督工作和社區矯正工作的雙促進、雙提升;檢例第135號“社區矯正對象賈某某申請經常性跨市縣活動監督案”中，檢察機關破解“跨市、縣活動”爭議問題，推動社區矯正機構形成統一規范適用標準。

三、本批指導性案例的指導意義

（一）社區矯正對象孫某某撤銷緩刑監督案（檢例第131號）

本案中，孫某某違反規定外出的情形不符合《社區矯正實施辦法》（2020年7月1日廢止，有關規定內容被2020年7月1日起施行的《社區矯正法實施辦法》吸收）第25條前四項規定的撤銷緩刑的法定情形。檢察機關依法全面履行社區矯正法律監督職能，運用多種調查核實方式，并全面考量社區矯正對象違法違規的主客觀情節，準確認定“其他違反有關法律、行政法規和監督管理規定，情節嚴重的”撤銷緩刑情形，適用第25條第（五）項兜底性條款，對符合撤銷緩刑情形的依法予以監督。同時積極延伸檢察職能，全面排查普遍性、傾向性違法問題和重大隱患，運用檢察建議等方式，督促有關機關完善機制，堵塞漏洞，最大限度地實現了社區矯正法律監督的價值。對監督社區矯正機構加強對社區矯正對象的監管教育，推進國家治理體系和治理能力現代化具有指導意義。

（二）社區矯正對象崔某某暫予監外執行收監執行監督案（檢例第132號）

本案中，檢察機關加強對社區矯正機構對暫予監外執行社區矯正對象監管活動的監督，重點審查社區矯正對象是否繼續符合暫予監外執行條件，尤其是其疾病診斷情況是否仍然符合暫予監外執行的要求，必要時通過聘請具有專門知識的人輔助審查等方式，助力檢察機關準確把握暫予監外執行情形消失的情況。對依法開展收監執行法律監督，切實防止違法暫予監外執行、“紙面服刑”等具有指導意義。

（三）社區矯正對象王某減刑監督案（檢例第133號）

本案中，檢察機關堅持客觀公正立場，依法維護社區矯正對象合法權益，發現社區矯正對象有搶險救災等見義勇為突出表現的，監督相關部門審查確定是否具有符合減刑條件的重大立功情形。對有重大社會影響的減刑案件，適用檢察聽證方式廣泛聽取社會意見，以公開促公正，依法提出減刑監督意見，對依法適用減刑，促進社區矯正對象積極改造、回歸社會，弘揚社會正能量具有指導意義。

（四）社區矯正對象管某某申請外出監督案（檢例第134號）

本案中，檢察機關自覺服務保障經濟社會發展大局，依法維護社區矯正對象合法權益，對社區矯正對象因生產經營需要等正當理由申請外出而社區矯正機構不予批準的，調查核實后認為符合外出規定的，監督社區矯正機構依法審查批準，并督促落實外出期間動態監管機制，確保“放得出”“管得住”，對切實為民營經濟發展提供法律保障具有指導意義。

（五）社區矯正對象賈某某申請經常性跨市縣活動監督案（檢例第135號）

本案中，檢察機關著力解決人民群眾“急難愁盼”問題，準確把握立法精神，厘清《社區矯正法》規定“經常性跨市、縣活動”的界限。對依法監督社區矯正機構對社區矯正對象因工作和生活需要提出經常性跨市、縣活動申請的審批具有指導意義。

四、下一步工作安排

（一）扎實抓好指導性案例學習培訓工作

學以致用，學是基礎。各級檢察機關刑事執行檢察部門要高度重視第三十三批指導性案例的學習培訓工作，把學習案例與學習貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神及《意見》，與學習貫徹《社區矯正法》《社區矯正法實施辦法》融合起來。要主動向本院黨組進行匯報，根據情況安排分管副檢察長或刑事執行檢察部門負責人在檢委會上領學、主講。各省級院刑事執行檢察部門要發揮組織表率作用，帶頭學習，組織全員培訓，以集體學習、交流研討等多種形式，加強案例學習。刑事執行檢察條線的每一名檢察官都要把學習指導性案例作為“必修課”，結合個人辦案、帶著問題開展學習，重點學習掌握指導性案例在事實認定、證據運用、法律適用、政策把握、監督方式運用等方面的經驗做法和監督理念。要加強常態化學習研究，引導一線辦案檢察官將案例研究作為夯實法律適用根基、研究解決法律疑難問題的標本，通過精研案例，“解剖麻雀”，提升法律專業素養和專業能力。

（二）切實加強指導性案例應用工作

指導性案例在辦案中被援引、參照適用，才能真正發揮其指導、規范作用。各級檢察機關刑事執行檢察部門在監督辦案中，要牢固樹立參照適用的意識，形成遇到疑難復雜案件主動查詢，主動參照適用指導性案例的辦案習慣，將指導性案例作為監督辦案的“參考系”。同時，注重在辦案中發現、培育、選編、報送案例，深挖每個案件蘊含的訴訟程序、辦案方法、法律適用、引領社會風氣等方面的價值及意義，以“慧眼”識別好案例，以“工匠精神”雕琢好案例，形成“案件辦理-案例發現-案例編研-案例發布-案例應用”的良性循環。

（三）破解社區矯正和法律監督工作難題，持續深入推進社區矯正法律監督工作創新發展

要堅持問題導向，加強與人民法院、公安機關、司法行政機關、社區矯正機構的工作聯系，共同研究解決社區矯正工作中的突出問題，進一步做實做深社區矯正檢察監督工作，推動社區矯正創新發展、健康發展。要進一步加強涉民營企業社區矯正對象司法保護工作，依法監督社區矯正機構加強涉民營企業社區矯正對象請假、銷假、監管等工作，推動與司法行政機關會簽規范性文件。積極探索社區矯正巡回檢察制度，鼓勵各地借鑒監獄、看守所巡回檢察有關規定和實踐成果，積極開展社區矯正巡回檢察，擴大社區矯正巡回檢察覆蓋面。加強社區矯正對象出境問題法律監督工作，積極會同公安部出入境管理局、國家移民管理局、司法部社區矯正管理局、最高人民法院等有關部門，查擺填補工作漏洞和隱患。