創(chuàng)新行為與中國(guó)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間

詹淼華，徐志遠(yuǎn)，徐 亮

(1.浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210095)

0 引言

目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量增長(zhǎng)過(guò)渡的轉(zhuǎn)型期。然而，中美貿(mào)易摩擦、英國(guó)脫歐等逆全球化主義導(dǎo)致外需波動(dòng)，加之疫情造成的內(nèi)需疲軟，致使轉(zhuǎn)型期的整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨諸多的不確定性，因此防風(fēng)險(xiǎn)與穩(wěn)增長(zhǎng)是新時(shí)期的一項(xiàng)重要政策目標(biāo)。在2019年12月6日的中央政治局會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要全面做好 “六穩(wěn)”工作，其中 “穩(wěn)外貿(mào)”方面要保持外貿(mào)穩(wěn)中提質(zhì)的長(zhǎng)期趨勢(shì)。制造業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門，其出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的提升與維持將是高質(zhì)量發(fā)展的重要方面。隨著人口紅利、土地紅利和政策紅利等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的減弱，技術(shù)創(chuàng)新將成為中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力。因此，探討創(chuàng)新行為對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的影響，對(duì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長(zhǎng)的整體經(jīng)濟(jì)目標(biāo)具有重要的推動(dòng)意義。

創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響主要通過(guò)生產(chǎn)率機(jī)制實(shí)現(xiàn)。按照熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新通過(guò)建立一種全新的生產(chǎn)函數(shù)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的不斷重新組合，最終提升產(chǎn)品生產(chǎn)率與出口競(jìng)爭(zhēng)力水平。Griliches將這種全新的生產(chǎn)函數(shù)定義為知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)[1-2]。沿此思路，其他學(xué)者的研究表明研發(fā)投入對(duì)企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要的促進(jìn)作用[3-6]。創(chuàng)新并非直接參與生產(chǎn)活動(dòng)，因此存在從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新績(jī)效的時(shí)滯性，且這種時(shí)滯在不同行業(yè)間存在異質(zhì)表現(xiàn)[7]。此外，創(chuàng)新投入決策與規(guī)模呈現(xiàn)較強(qiáng)的不確定性，受企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響較大[8-12]，這是由于規(guī)模越大的企業(yè)越有足夠的資金支持其持續(xù)的創(chuàng)新投入，而這種不確定性會(huì)直接影響創(chuàng)新績(jī)效的穩(wěn)定性。根據(jù)新新貿(mào)易理論的觀點(diǎn)[13]，異質(zhì)性企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)具有差異的生產(chǎn)率水平，貿(mào)易成本的存在為企業(yè)出口增加了生產(chǎn)率門檻，僅部分生產(chǎn)率足夠高的企業(yè)才能夠進(jìn)入出口市場(chǎng)，而創(chuàng)新往往通過(guò)影響生產(chǎn)率提高出口競(jìng)爭(zhēng)力水平[14-16]。為此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從出口技術(shù)復(fù)雜度[17-18]、出口質(zhì)量[19-20]、企業(yè)加成率[12，21]及出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值[22-23]等不同視角討論創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用。普遍的觀點(diǎn)表明，創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力存在正向促進(jìn)作用。另外，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更多地關(guān)注創(chuàng)新對(duì)出口持續(xù)時(shí)間的影響。中國(guó)總體的產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間普遍較短，制造業(yè)產(chǎn)品的中位出口持續(xù)時(shí)間僅為5年[24-25]。創(chuàng)新雖然一定程度上能夠延長(zhǎng)出口持續(xù)時(shí)間，但在進(jìn)一步的研究中卻發(fā)現(xiàn)，單純強(qiáng)調(diào)出口持續(xù)時(shí)間的延長(zhǎng)，不僅不利于出口的長(zhǎng)期穩(wěn)定性，還會(huì)因?yàn)槌隹趹T性而產(chǎn)生低端鎖定現(xiàn)象，反而帶來(lái)更大的出口波動(dòng)[26]。

以上文獻(xiàn)鮮有對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間進(jìn)行深入探討，鑒于此,本文從創(chuàng)新行為視角探討制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間問(wèn)題。主要的邊際貢獻(xiàn)為：基于生存分析方法討論制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間，為把握出口產(chǎn)品國(guó)際分工地位的動(dòng)態(tài)特征提供新的分析框架;從創(chuàng)新行為的視角分析制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的作用機(jī)制,為相關(guān)研究提供理論依據(jù)與政策抓手。

1 中國(guó)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的特征描述

1.1 相關(guān)概念與方法

(1)出口競(jìng)爭(zhēng)力。本文采用RCA指數(shù)作為出口競(jìng)爭(zhēng)力的度量指標(biāo)，貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)美國(guó)普渡大學(xué)提供的HS2002和ISIC (Rev3) (國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類)轉(zhuǎn)換表，對(duì)接中國(guó)的GB/T2002 (國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類)。考慮到樣本年限為2001—2018年，會(huì)涉及3個(gè)版本的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，即GB/T 1994、GB/T 2002和GB/T 2011，為了便于分析，將其制造業(yè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行合并，最后得到25個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口數(shù)據(jù)。

出口競(jìng)爭(zhēng)力具體表示為：

RCA= (Xij/Xig)/(Xwj/Xwg)

(1)

盡管RCA指數(shù)存在諸如非對(duì)稱性、對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)化及未考慮進(jìn)口情況等問(wèn)題，但因其變化與一國(guó)的相對(duì)要素稟賦變化一致，依然能夠?yàn)榉治鲋圃鞓I(yè)出口的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提供充分信息[27-28]。同時(shí)，本文討論的焦點(diǎn)是出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間問(wèn)題，采用RCA指數(shù)并不影響研究目的。

(2)生存分析。生存分析方法近年來(lái)被廣泛應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，用于分析產(chǎn)品的貿(mào)易持續(xù)時(shí)間問(wèn)題，本文引入該方法，用于分析制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間情況。首先構(gòu)建一個(gè)可用于Kaplan-Meier非參數(shù)估計(jì)的生存函數(shù)，假設(shè)存在n個(gè)獨(dú)立觀測(cè)值 (ti，ci)，i=1,2,…,n。其中，ti是制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力 (RCA≥1或RCA≥0.5)的生存時(shí)間，ci是觀測(cè)值i的刪失指示變量 (如果RCA<1或RCA<0.5，則ci取1，反之取0)，t(1)

(2)

1.2 特征描述

中國(guó)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力整體呈波動(dòng)下降特征，主要由食品、煙草、紡織服裝等資本與技術(shù)密集度較低的制造業(yè)細(xì)分行業(yè)帶來(lái)。相比之下，醫(yī)藥、交通運(yùn)輸、電器機(jī)械、計(jì)算機(jī)等高端制造業(yè)行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力水平則顯著增長(zhǎng)，這與近年來(lái)創(chuàng)新投入快速增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)特征一致。

不同制造業(yè)細(xì)分行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的異質(zhì)性表現(xiàn)，從一定程度上反映出當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)水平較低。為了深入討論這一特征，本文利用生存分析方法，分別以RCA=1和RCA=0.5為閾值，考察制造業(yè)出口的競(jìng)爭(zhēng)力水平圍繞閾值的波動(dòng)情況。整體而言，雖然制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間存在顯著的時(shí)間依賴性，但趨勢(shì)表現(xiàn)并不平穩(wěn)，在連續(xù)出口達(dá)到一定時(shí)間后，出口競(jìng)爭(zhēng)力水平下降的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)陡然增加現(xiàn)象，無(wú)論以RCA=1或者RCA=0.5為閾值，該時(shí)間均在6年左右。根據(jù)異質(zhì)性理論，出口產(chǎn)品的生產(chǎn)率水平越接近門檻值，該產(chǎn)品就越容易受到外部沖擊的影響而導(dǎo)致出口競(jìng)爭(zhēng)力波動(dòng)，這反映出當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力仍然處于全球價(jià)值鏈的中低端。同時(shí)，不同閾值情境下的對(duì)比結(jié)果表明，制造業(yè)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)力水平越高，越傾向于在長(zhǎng)期出口中維持當(dāng)前的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而獲得更高的出口競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性 (見圖1)。

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)整理計(jì)算。

2 研究設(shè)計(jì)

早期相關(guān)研究普遍認(rèn)為，延長(zhǎng)出口的持續(xù)時(shí)間有利于出口規(guī)模的擴(kuò)大和出口增長(zhǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定性提高[25，29-30]，但低端產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下的持續(xù)出口則會(huì)提高陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱的風(fēng)險(xiǎn)，反而抑制出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高，并引發(fā)出口增長(zhǎng)的劇烈波動(dòng)[26]。基于此，本文認(rèn)為探討出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間相比于出口本身的持續(xù)性，能夠獲取更多關(guān)于中國(guó)制造業(yè)出口長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的有用信息。

2.1 Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型

假定在制造業(yè)產(chǎn)品出口過(guò)程中面臨不同程度的退出風(fēng)險(xiǎn)，其在t時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)為：

λ(t;x)=λ0 (t)ex′β

(1)

其中，λ0(t)為基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)，不依賴于樣本個(gè)體，僅受到時(shí)間因素影響；ex′β為制造業(yè)行業(yè)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，通常令h(x)=ex′β；x′= (x1,x2,…,xn)為影響制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的協(xié)變量集合，β為參數(shù)向量集合。因此，這一函數(shù)可解釋為當(dāng)x增加一單位，將使新的風(fēng)險(xiǎn)率變?yōu)樵瓉?lái)的eβ倍，在本研究中，則表示為x增加一單位，將使制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力下降的風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)樵瓉?lái)的eβ倍。

由于比例風(fēng)險(xiǎn)模型形式上為乘法，所以個(gè)體間風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)之比可表示為：

(2)

不難發(fā)現(xiàn)，比例形式的風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)不隨時(shí)間而改變，只與 (xi-xj)有關(guān)，從而不必假設(shè)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)λ0(t)的具體形式，依然可以得到β估計(jì)。兩邊取對(duì)數(shù)并整理得：

ln[hv(t,X)]=γi+β`X+u

(3)

其中，hv(t,X)表示每一個(gè)貿(mào)易關(guān)系在t時(shí)刻的風(fēng)險(xiǎn)率，X表示解釋變量的集合，β是待估計(jì)回歸系數(shù)，γi是基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)率，v表示不可觀測(cè)的異質(zhì)性，u=ln (v)，服從均值為0方差為σ2的分布，用于控制不可觀測(cè)的異質(zhì)性。由模型可知，如果β表示比例風(fēng)險(xiǎn)，那么系數(shù)值小于1則意味著對(duì)應(yīng)變量有利于延長(zhǎng)持續(xù)時(shí)間，就本文而言，則表明越有利于提升出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間；如果系數(shù)等于1，則表明變量對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間沒(méi)有顯著影響。

2.2 變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)處理

創(chuàng)新行為可以分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，其中創(chuàng)新投入主要指研發(fā)投入和研發(fā)強(qiáng)度，創(chuàng)新產(chǎn)出主要指創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量[31-32]。為此，本文采用以下指標(biāo)綜合考察創(chuàng)新行為。

(1)創(chuàng)新投入 (R&D)：采用R&D內(nèi)部支出費(fèi)用表示，并利用CPI指數(shù)平減，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。創(chuàng)新投入能夠促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)率，從而提升其全球競(jìng)爭(zhēng)力[23]。

(2)創(chuàng)新強(qiáng)度 (RDIN)：為R&D內(nèi)部支出費(fèi)用與銷售收入的比值，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)創(chuàng)新數(shù)量 (IQN)：為新產(chǎn)品收入與產(chǎn)品銷售收入的比值，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。創(chuàng)新數(shù)量的提升在一定程度上會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新人才積累、培育創(chuàng)新文化，從而改善制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力[33]。

(4)創(chuàng)新質(zhì)量 (IQL)：采用發(fā)明專利數(shù)與專利申請(qǐng)數(shù)的比值，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。創(chuàng)新質(zhì)量的提升能在一定程度上催生新興產(chǎn)業(yè)、提升價(jià)值鏈、改善貿(mào)易環(huán)境，從而促進(jìn)制造業(yè)出口[33]。

(5)融資約束 (RZYS)：為負(fù)債與資產(chǎn)的比值，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。研究表明[34]：80%的民營(yíng)企業(yè)將融資約束視為投資擴(kuò)張的主要障礙之一。由此推斷企業(yè)的融資約束會(huì)影響再融資能力，從而限制制造業(yè)的出口能力。

(6)行業(yè)規(guī)模 (SIZE)：用總資產(chǎn)表示，并以1999年固定資產(chǎn)投資價(jià)格進(jìn)行平減，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張一定程度會(huì)促進(jìn)規(guī)模效應(yīng)的形成，從而降低生產(chǎn)成本，提升行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

(7)資本密集度 (KL)：為固定資產(chǎn)與就業(yè)人數(shù)之比，數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)要素稟賦理論，生產(chǎn)要素的豐裕度會(huì)影響行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

(8)人力資本 (HC)：為R&D人員數(shù)與就業(yè)人數(shù)之比，數(shù)據(jù)分別來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。人力資本是決定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素[35]，由此可以看出人力資本的提升在一定程度上會(huì)促進(jìn)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的提高。

第二，隱性知識(shí)的外部化過(guò)程——描述、記錄形成顯性知識(shí)。在組織不斷的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)過(guò)程中，組織人員頭腦中的隱性知識(shí)成熟到可以通過(guò)隱喻、類比、范例、概括、歸納等手段進(jìn)行抽象提煉、描述、記錄之后，隱性知識(shí)就具體化為顯性知識(shí)了。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果解釋

3.1 創(chuàng)新投入對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的影響

基礎(chǔ)回歸結(jié)果顯示 (見表1)，創(chuàng)新投入的增加能夠顯著降低制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力下降的風(fēng)險(xiǎn)，提高制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間。內(nèi)部特征方面，行業(yè)規(guī)模、人力資本與制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間正相關(guān)，說(shuō)明規(guī)模擴(kuò)張所帶來(lái)的成本降低與研發(fā)人員增加所帶來(lái)的智力升級(jí)都能夠顯著提升制造業(yè)行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性。融資約束、資本密集度與制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間負(fù)相關(guān)，表明融資約束與資本密集度的增加不利于制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間。值得注意的是，有關(guān)出口持續(xù)時(shí)間的研究顯示[36]，人力資本與資本密集度的提高能夠延長(zhǎng)制造業(yè)產(chǎn)品的出口持續(xù)時(shí)間。但本文的結(jié)果意味著，出口持續(xù)時(shí)間的延長(zhǎng)并不意味著出口競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定，出口量值增長(zhǎng)的背后可能掩藏其低端鎖定的價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)。

表1的 (2) (3) (4)列進(jìn)一步報(bào)告了創(chuàng)新投入的交互效應(yīng)。創(chuàng)新投入與融資約束的交叉項(xiàng)系數(shù)小于1，說(shuō)明創(chuàng)新投入的增加有助于緩解行業(yè)融資約束壓力，提升出口競(jìng)爭(zhēng)力的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)穩(wěn)定。事實(shí)上，以往研究普遍認(rèn)為，創(chuàng)新投入與融資約束存在反向關(guān)系[37-39]，存在融資約束的企業(yè)并不適合進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[36，40]。長(zhǎng)期以來(lái)的行業(yè)發(fā)展實(shí)踐也表明，創(chuàng)新逃避現(xiàn)象不僅在融資約束的企業(yè)或行業(yè)中大量存在，即使不存在融資約束，企業(yè)或行業(yè)的創(chuàng)新活躍度依舊欠缺。這給予我們的重要啟示是，融資約束可能會(huì)短期影響企業(yè)或行業(yè)的出口績(jī)效，但如果堅(jiān)持一定程度的創(chuàng)新投入，則能夠在長(zhǎng)期維持出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)期，穩(wěn)定既定的國(guó)際市場(chǎng)勢(shì)力。創(chuàng)新投入與行業(yè)規(guī)模、資本密集度的交叉項(xiàng)系數(shù)大于1，意味著創(chuàng)新投入降低了規(guī)模與資本密集行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間。可能的原因是，中國(guó)制造業(yè)將更多精力放到規(guī)模化進(jìn)程中，創(chuàng)新投入僅是規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中的一種結(jié)構(gòu)性增長(zhǎng)。創(chuàng)新投入和人力資本的交叉項(xiàng)系數(shù)小于1，說(shuō)明與研發(fā)人員有關(guān)的人力資本增加能夠更充分釋放創(chuàng)新投入效率，提升制造業(yè)行業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間。

表1 創(chuàng)新投入對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的影響

創(chuàng)新作為一項(xiàng)重要的成本支出，絕對(duì)投入規(guī)模的增加并不一定能帶來(lái)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定，探尋適度研發(fā)投入強(qiáng)度成為一個(gè)值得深入思考的問(wèn)題。為此，進(jìn)一步基于創(chuàng)新強(qiáng)度的回歸結(jié)果 (見表2)發(fā)現(xiàn)：①創(chuàng)新強(qiáng)度增加能夠顯著提升出口競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性；②其他相關(guān)因素中，整體結(jié)論與前文一致。在交互效應(yīng)中：①創(chuàng)新強(qiáng)度與融資約束的交叉項(xiàng)系數(shù)小于1，意味著無(wú)論是絕對(duì)數(shù)額還是相對(duì)數(shù)額的創(chuàng)新投入增加，都有助于緩解融資約束行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，保障出口競(jìng)爭(zhēng)力的長(zhǎng)期穩(wěn)定；②創(chuàng)新強(qiáng)度與行業(yè)規(guī)模、資本密集度的交叉項(xiàng)系數(shù)小于1，表明增加規(guī)模行業(yè)與資本密集行業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度，能夠顯著提高行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間，這一結(jié)果與創(chuàng)新投入為被解釋變量時(shí)的結(jié)果相反，使我們更加確定前文的相關(guān)推論，即行業(yè)創(chuàng)新投入水平的增加如果僅僅是行業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中的附帶結(jié)果，就無(wú)法保障行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定，使得開放條件下的行業(yè)全球價(jià)值鏈攀升變得尤為艱難；③創(chuàng)新強(qiáng)度與人力資本的交叉項(xiàng)系數(shù)小于1，說(shuō)明制造業(yè)行業(yè)的人力資本越雄厚，越能夠更加充分釋放創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的增量貢獻(xiàn)。

表2 創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的檢驗(yàn)結(jié)果

3.3 創(chuàng)新數(shù)量對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的影響

整體結(jié)果顯示 (見表3)，創(chuàng)新數(shù)量能夠顯著提升制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定性，創(chuàng)新數(shù)量與行業(yè)規(guī)模的交叉回歸結(jié)果顯示出與創(chuàng)新質(zhì)量相反的系數(shù)特征。因?yàn)閯?chuàng)新質(zhì)量的提升需要長(zhǎng)期的資源投入，任何基于短期目標(biāo)的資源分散行為都會(huì)削弱創(chuàng)新質(zhì)量的發(fā)展，從而更好地推動(dòng)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)定性的提升。同時(shí)，人力資本的交叉影響也為負(fù)，即風(fēng)險(xiǎn)比系數(shù)大于1，表明人力資本抑制出口數(shù)量對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)定性的改善效應(yīng)。

表3 創(chuàng)新數(shù)量對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)合前文創(chuàng)新投入方面的結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，以往制造業(yè)企業(yè)在提升人力資本方面的努力可能僅僅是為了提升員工的智力結(jié)構(gòu)，而非創(chuàng)新本身。這種資源的錯(cuò)配導(dǎo)致人力資本非但不會(huì)增強(qiáng)創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)定性的提升作用，還會(huì)因?yàn)閿D占了創(chuàng)新所需的資源而產(chǎn)生抑制效應(yīng)。

3.4 創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的影響

表4結(jié)果顯示，創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)提升制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間存在顯著的促進(jìn)作用，并且創(chuàng)新質(zhì)量的改善還有助于緩解企業(yè)的融資約束，更好地維持制造業(yè)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定性。行業(yè)規(guī)模對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的作用為負(fù)，意味著單純的行業(yè)規(guī)模擴(kuò)張可能會(huì)引發(fā)研發(fā)資金不足，不利于維持行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定性。人力資本、資本密集度與創(chuàng)新質(zhì)量的交叉回歸結(jié)果也進(jìn)一步說(shuō)明，長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)制造業(yè)粗放型發(fā)展的整體特征，導(dǎo)致人力資本與資本質(zhì)量水平均處于較低水平，在當(dāng)前開放條件下的產(chǎn)業(yè)智能化、高級(jí)化升級(jí)的歷史變革期，將會(huì)深化有效供給不足與低端供給過(guò)剩的資源錯(cuò)配問(wèn)題。

表4 創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的檢驗(yàn)結(jié)果

3.5 穩(wěn)健性分析

為了增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的可靠性，本文首先按照要素密集度的不同，將制造業(yè)行業(yè)分為勞動(dòng)密集型 (L)、資本密集型 (K)、技術(shù)密集型 (T),分別考察不同類型行業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的作用。勞動(dòng)密集型行業(yè)包含制造業(yè)25個(gè)行業(yè)分類代碼中的1～12、17，資本密集型行業(yè)包含的制造業(yè)代碼包括13、18～22，技術(shù)密集型行業(yè)包括14～16、23～25。

表5 不同要素密集度行業(yè)的穩(wěn)健性檢驗(yàn) (1)

創(chuàng)新產(chǎn)出方面的結(jié)果顯示 (見表6)：勞動(dòng)密集型行業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量與創(chuàng)新數(shù)量均能夠顯著提升制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定性，資本密集型的創(chuàng)新數(shù)量與創(chuàng)新質(zhì)量則降低制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的穩(wěn)定性，但來(lái)自創(chuàng)新質(zhì)量方面的結(jié)果獲得了更高的顯著性水平，說(shuō)明對(duì)于資本密集型制造業(yè)企業(yè)而言，更應(yīng)該關(guān)注對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量方面的改善。這一結(jié)論在技術(shù)密集型行業(yè)的結(jié)果中得到進(jìn)一步證實(shí)，即技術(shù)密集型行業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量能夠顯著提升制造業(yè)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間，而創(chuàng)新數(shù)量的效應(yīng)則缺乏有效證據(jù)。

表6 不同要素密集度行業(yè)的穩(wěn)健性檢驗(yàn) (2)

為了保證回歸模型的合理性，引入Cloglog離散時(shí)間生存模型與Logistic模型，對(duì)總體行業(yè)樣本進(jìn)行重新估計(jì)。不難發(fā)現(xiàn) (見表7)，兩種模型的回歸結(jié)果均和前文Cox模型的估計(jì)結(jié)果形成較好的異質(zhì)性，整體的模型穩(wěn)健性較高。

表7 Cloglog模型與Logistic模型的出口競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 研究結(jié)論

(1)創(chuàng)新投入的增加能夠有效降低制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力下降的風(fēng)險(xiǎn)，提高出口競(jìng)爭(zhēng)力的長(zhǎng)期穩(wěn)定性。整體上，創(chuàng)新投入增加1%，能夠使制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間提高9.3%左右。而一單位創(chuàng)新強(qiáng)度的增加能夠降低6.4%的出口競(jìng)爭(zhēng)力下降風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)自創(chuàng)新產(chǎn)出方面的證據(jù)也較一致地支持了這一結(jié)論。

(2)交互效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果顯示，不同于以往研究，融資約束雖然會(huì)抑制出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間，但如果在此種情況下仍能維持一定程度的創(chuàng)新投入，則能夠保證行業(yè)出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定，突破短期融資約束所產(chǎn)生的創(chuàng)新壁壘。

(3)行業(yè)規(guī)模、資本密集度與創(chuàng)新投入、創(chuàng)新質(zhì)量的交叉項(xiàng)系數(shù)大于1，而與創(chuàng)新強(qiáng)度、創(chuàng)新數(shù)量的交叉項(xiàng)估計(jì)系數(shù)則小于1。表明單純創(chuàng)新投入的增加并不等于出口競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)時(shí)間增強(qiáng)，只有與行業(yè)規(guī)模擴(kuò)張、資本積累增長(zhǎng)協(xié)調(diào)同步的創(chuàng)新投入強(qiáng)度提升，才更有助于推動(dòng)制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性，這一結(jié)論在分行業(yè)討論中得到了進(jìn)一步證實(shí)。

4.2 政策啟示

(1)完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。由創(chuàng)新投入與融資約束的交叉效應(yīng)可知，我國(guó)制造業(yè)仍然存在著面對(duì)困難而選擇短視行為的問(wèn)題。因此，需要制定合理的激勵(lì)機(jī)制，才能使行業(yè)內(nèi)面臨融資約束的企業(yè)勇敢地邁出高質(zhì)量轉(zhuǎn)型的第一步。

(2)優(yōu)化資源配置效率。現(xiàn)階段的制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展普遍停留在技術(shù)引進(jìn)與模仿階段，急功近利與機(jī)會(huì)主義思想仍然廣泛存在，無(wú)法真正回歸到自主創(chuàng)新與高質(zhì)量增長(zhǎng)的初心上來(lái)，導(dǎo)致目前的創(chuàng)新投入仍停留在初級(jí)，更多流于表面，創(chuàng)新投入強(qiáng)度的發(fā)展及行業(yè)整體的規(guī)模化進(jìn)程與資本積累進(jìn)程并不匹配。

綜上，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸走向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與高質(zhì)量穩(wěn)定增長(zhǎng)的新時(shí)期，應(yīng)著重提升創(chuàng)新扶持政策的針對(duì)性，加強(qiáng)能夠提高長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)時(shí)間的自主創(chuàng)新政策支持力度，倒逼行業(yè)及行業(yè)內(nèi)企業(yè)的高質(zhì)量轉(zhuǎn)型。