中國基礎研究領域以中文發表研究成果的概況及啟示
——基于國家自然科學基金基礎研究知識庫的分析

韓軍徽，梁 帥

(1.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038；2 中國科協創新戰略研究院，北京 100038)

0 引言

強大的基礎研究是中國建設世界科技強國的基石，論文是基礎研究成果的主要載體，論文語言的選擇對基礎研究成果的傳播和利用影響巨大。2018年發布的 《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》指出，加強基礎研究要主動融入全球創新網絡，加強創新能力開放合作。這要求中國科研人員增強與國際同行交流對話的能力，發表外文論文是這種能力的重要體現，也是提高基礎研究影響力的重要方式。與此同時，以中文發表重要研究成果，對國內科研人員獲得和利用基礎研究最新進展具有重要意義。為了引導科研人員以中文發表重要研究成果，國務院于2019年審議通過的 《國家科學技術獎勵條例 (修訂草案)》提出，鼓勵將發表在國內期刊的論文作為代表作。中國科協、中宣部、教育部、科技部聯合發布的 《關于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》也將優化提升中文科技期刊作為重要方向。可見，通過發表外文論文加深融入全球創新網絡的程度，與以中文發表重要研究成果以便于國內科研人員獲得和利用，對于提高中國基礎研究能力都至關重要，但兩者之間存在一定的張力。如何處理這種張力，對中國基礎研究相關政策的制定提出了挑戰。

目前，學術界對這一問題的研究較少，相關研究主要關注的是中國科技論文的外流。例如，劉麗英等[1]根據中國科研人員的投稿意愿調查發現，67.59%的科技論文作者選擇國外期刊投稿，16.39%選擇國內中文期刊，僅有0.3%選擇國內英文期刊，導致國內科技期刊優秀稿源匱乏。劉彩娥[2]指出，中國是科研成果外流最嚴重的國家，造成這種情況主要有兩方面的原因，即科研評價導向的錯誤與評價體系的偏差以及以美國為主的發達國家科技期刊的影響力與吸引力。曾建勛等[3]在系統梳理中國科技論文、科研經費、科學數據外流的現狀、成因及危害的基礎上，提出扭轉科技論文大規模外流的對策建議。這些研究只探討了問題的一個方面，即科技論文的外流對中國的損害，但未能辯證地看待以外文發表科研成果對中國融入全球創新網絡的重要意義。

國家自然科學基金 (以下簡稱自科基金)是中國基礎研究的主要資助渠道，大部分基礎研究重要成果均受到自科基金的資助。本文基于自科基金資助項目以中文發表研究成果的概況，辯證分析基礎研究成果發表的語言選擇問題，為提高基礎研究能力的相關政策制定提供參考。

1 研究數據與研究方法

本文所利用的研究數據為國家自然科學基金基礎研究知識庫 (以下簡稱基礎研究知識庫)。基礎研究知識庫由國家自然科學基金委員會 (以下簡稱基金委)建設和維護，收集并保存自科基金資助項目發表論文的元數據與全文，向社會公眾提供開放獲取。在本文開始收集數據時，基礎研究知識庫已經完成2019年度的數據更新。截至當時，基礎研究知識庫包含2000年到2019年度的共計669498篇論文，涉及2052家機構、789669位作者。本文抓取了基礎研究知識庫全部論文的元數據，包括論文題目、發表年份、研究領域、資助類型等信息。

基礎研究知識庫中各年度的論文數量分布如圖1所示，可見，各年度的論文數量相差較大。本文認為，這是由兩方面原因造成的：一方面，自基金委成立以來，隨著其資助經費總額和資助項目總量的穩步提升，所資助項目發表論文的數量也大幅提升，這在很大程度上解釋了2000年至2015年各年度論文數量的快速增長。另一方面，由于發表時間過于久遠，或過于新近，導致數據不完整，或更新不及時。21世紀初期自科基金資助項目發表的論文提交極少，導致2000年至2005年各年度的論文數量都極少。與此同時，基礎研究知識庫于2015年正式發布，要求項目負責人通過 “國家自然科學基金項目管理平臺”提交與項目研究相關的論文全文與元數據。在基礎研究知識庫發布當年，項目負責人積極性較高，隨后幾年積極性有所降低，導致更新不及時，這部分解釋了2015年之后各年度論文數量的急劇下降，特別是基礎研究知識庫開放獲取政策實施細則要求論文發表后不晚于12月進行開放獲取，2019年度發表的論文尚未達到開放獲取的最后期限，導致該年度論文數量尤其少。

圖1 基礎研究知識庫論文數量的年度分布

2 自科基金資助項目以中文發表研究成果的特點

(1)就研究領域而言：化學科學部發表中文論文比例最低，僅為15%；管理科學部比例最高，達到66%。根據研究領域的不同，基金委將資助項目劃分為數理科學部、化學科學部、生命科學部、地球科學部、工程與材料科學部、信息科學部、管理科學部、醫學科學部共八個部。不同科學部資助項目發表中文論文的比例差異較大，如圖2所示?？梢钥闯?，化學科學部、數理科學部資助項目發表中文論文的比例較低，均低于20%，其中化學科學部僅為15%；管理科學部、地球科學部的比例較高，均高于40%，其中管理科學部達到66%。信息科學部、生命科學部、醫學科學部以及工程與材料科學部均介于20%至40%之間。

圖2 不同科學部資助項目發表論文總量及中文論文所占比例

我們知道，化學、數學和物理正是中國研究水平較高的優勢基礎研究領域。管理科學部、地球科學部項目之所以發表中文論文比例較高，一方面是因為其中很多研究針對中國情境，另一方面也是由于中國在這些基礎研究領域整體上相對落后，在一定程度上表明研究水平越高的基礎研究領域發表中文論文的比例越低。

(2)就資助類型而言：海外及港澳學者合作研究基金項目發表中文論文的比例最低，僅為8%；地區科學基金項目比例最高，達到56%?；鹞Y助項目分為13種不同的資助類型，不同資助類型發表論文總量及中文論文所占比例均有較大的差異，如圖3所示。就發表論文總量而言，面上項目和青年科學基金項目發表論文較多，其中面上項目發表論文已達35萬余篇；創新研究群體科學基金項目、海外及港澳學者合作研究基金項目發表論文較少，其中創新研究群體科學基金項目僅發表論文1088篇。就中文論文所占比例而言，海外及港澳學者合作研究基金項目、優秀青年科學基金項目發表中文論文比例較低，其中海外及港澳學者合作研究基金項目發表中文論文比例僅為8%；地區科學基金項目、聯合基金項目發表中文論文比例較高，其中地區科學基金項目達到56%。

圖3 不同資助類型項目發表論文總量及中文論文所占比例

不同資助類型項目發表中文論文比例的差異很大程度上是由項目定位造成的。面上項目定位于支持開展創新性的科學研究，促進各學科均衡、協調和可持續發展，其數量最多、資助總額最大，能夠基本反映中國基礎研究的整體狀況，可將其作為衡量其他資助類型項目研究水平的基準。可以發現，除了地區科學基金項目和聯合基金項目之外，其他資助類型項目發表中文論文比例均低于面上項目。地區科學基金項目主要面向中西部科技較為落后的特定地區，為區域創新體系建設與經濟、社會發展服務，這種項目定位決定了地區科學基金項目的整體研究水平要低于面上項目。聯合基金項目致力于促進有關部門、企業與高等院校和科研機構的合作，推動相關領域、行業、區域自主創新能力的提升。此類項目由基金委和聯合資助方共同出資，主要支持需求導向、目標導向較強的應用基礎研究，在鼓勵自由探索的同時，更加注重科學與技術之間的反饋和迭代作用。僅就前沿性和創新性而言，聯合基金項目的研究水平并不高，整體上低于面上項目。

在發表中文論文比例低于面上項目的各種資助類型中，海外及港澳學者合作研究基金項目比例最低。這并不令人意外，該項目的定位決定了其研究具有較高的國際化水平。除此之外，優秀青年科學基金項目、創新研究群體項目、重大項目、國家杰出青年科學基金項目等發表中文論文的比例也大幅低于面上項目。不同于面向所有科研人員的面上項目，這些項目可以統稱為點上項目，是面向特定對象設立的重點項目。例如，優秀青年科學基金項目支持在基礎研究方面已取得較大成就的青年學者自主選擇研究方向開展創新研究，促進青年科學技術人才的快速成長，培養一批有望進入世界科技前沿的優秀學術骨干。因此，這些項目的整體研究水平要高于面上項目。

綜合以上分析可見，在一定程度上，研究水平越高的資助類型項目發表中文論文的比例越低。

(3)縱向來看，不同年度中文論文所占比例變化較大，總體呈不斷下降趨勢。如前所述，基礎研究知識庫中所包含的2000年至2005年發表的論文數量極少，其中中文論文所占比例的可靠性及表征意義不大。因此，本文重點分析2006年之后發表中文論文的比例及其變化。2006年以來，不同年度自科基金資助項目發表中文論文的比例變化較大，如圖4所示?？梢园l現，2006年至2019年，各年度發表中文論文的比例總體呈不斷下降趨勢，2010年至2012年下降速度較快，也有部分年份基本保持穩定，甚至出現小幅回升。例如，2007年至2010年以及2012年至2014年發表中文論文的比例基本保持穩定，而2015年至2016年出現了小幅回升。

圖4 不同年度自科基金資助項目發表論文總量及中文論文比例變化情況

為了驗證這種趨勢的可靠性，本文進一步分析了不同科學部資助項目各年度發表中文論文比例的變化情況?？梢园l現，所有研究領域均呈現出與前述大致相同的變化趨勢，即總體上不斷下降，部分年份保持基本穩定甚至出現小幅回升。在發表中文論文比例不斷下降的同期，中國基礎研究水平不斷提高[4]。這也在一定程度上表明，基礎研究水平越高，發表中文論文的比例越低。對于2015年至2016年出現的發表中文論文比例的小幅回升，本文認為這是政策調節的結果。2015年，中國科協、教育部、國家新聞出版廣電總局、中科院、工程院聯合發布了 《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》，指出要探索建立科研機構和科研資助機構對重要核心科研成果在中國科技期刊上發表的管理機制，并將其作為項目結題驗收和考核評價的必要條件。該文件的出臺對于自科基金資助項目發表中文論文比例的不斷下降起到一定的抑制作用。但2017年至2019年的再次下滑表明，該政策并未從根本上扭轉自科基金資助項目發表中文論文比例不斷下降的趨勢。

(4)國內英文科技期刊發文量較少，且總體變化不大。根據2018年發布的 《中國科技期刊發展藍皮書 (2018)》，截至2017年底，中國科技期刊達5052種，總量居世界第三位[5]。其中，中文科技期刊4599種、英文科技期刊330種、中英文雙語科技期刊123種。自科基金資助項目發表的外文論文中，有一部分就發表于中國英文科技期刊以及中英文雙語科技期刊的英文版 (以下統稱國內英文科技期刊)。基金委不同科學部資助項目發表于國內英文科技期刊的論文所占比例如圖5所示?？梢钥闯?，在各個研究領域，發表于國內英文科技期刊的論文所占比例都極小。其中，數理科學部所占比例最高，也僅為6%，管理科學部最低，僅為1%。本文分析了發表于國內英文科技期刊的論文所占比例隨時間的變化情況，如圖6所示?？梢姡嗄陙恚l表于國內英文科技期刊的論文所占比例總體變化不大，維持在較低的水平。

圖5 不同科學部資助項目發表于國內英文科技期刊的論文所占比例

圖6 不同年度發表于國內英文科技期刊的論文所占比例變化情況

3 自科基金資助項目以中文發表研究成果的規律總結及思考

綜合上述分析可以發現，無論是從不同研究領域、不同資助類型的橫向比較來看，還是從歷時性的縱向比較來看，在一定程度上，自科基金資助項目的研究水平越高，發表中文論文的比例就越低。當然，自科基金資助項目的研究水平與發表中文論文比例之間的關系并非是單一的和決定性的，發表中文論文比例受到很多因素的影響。正如很多學者[2-3，6]已經指出的，過去一個時期中國科研評價的主要依據為SCI論文及其影響因子，而絕大部分SCI期刊，尤其是影響因子較高的SCI期刊均為外文期刊，極大地增強了中國科研人員發表外文論文的動力，也是導致近年來自科基金資助項目發表中文論文比例不斷下降的重要原因。

本文認為，基礎研究水平的提高是自科基金資助項目發表中文論文比例不斷下降的更為重要和根本的原因。正是由于基礎研究水平的提高，中國科研人員與國際同行交流和對話的能力不斷增強，國外期刊越來越樂于刊發中國的基礎研究成果，突出表現在近年來中國發表在 《科學》 《自然》等國外頂尖科技期刊上的論文數量大幅上升。

在自科基金資助項目所發表的外文論文中，英文論文所占比例最高，其他語言論文所占比例極低，如圖7所示。這不難理解，因為英語是當前國際科學界最為主要的學術語言[7]，以英文發表研究成果是融入國際科學界的基本方式。項目的研究水平越高，與國際同行交流與對話的能力就越強，需求也更為迫切，也就越傾向于以英文發表研究成果。此時，若堅持以中文發表，將使中國基礎研究成果很難被國際同行所關注和利用，從而導致一種事實上的主動 “脫鉤”。當前，中國基礎研究整體上仍處于追趕階段，主動 “脫鉤”將阻礙中國向國際領先水平的學習和借鑒，從而限制自身基礎研究能力的提高。與此同時，以英文發表基礎研究成果也存在一些問題。例如，語言壁壘增加了國內科研人員閱讀、理解、交流和應用這些研究成果的難度[8]。更重要的是，中國的絕大部分英文論文發表于國外科技期刊或會議上，發表于國內英文科技期刊的極少。這意味著，國際基礎研究的話語權主要掌握在國外科研人員手中，使中國處于一種跟隨者的地位[9]。長遠來看，這不利于中國基礎研究的發展。以英文發表還增加了國內科研人員獲取最新研究成果的難度，特別是很多英文論文的獲取需要支付高額費用[10]，甚至論文的發表也需要支付高額版面費[11]，導致大量科研經費外流。

圖7 不同科學部資助項目發表于英文科技期刊的論文所占比例

4 相關建議

第一，原則上，在基礎研究領域繼續支持和引導以英文發表研究成果，堅持通過國際交流與對話提高中國基礎研究能力。以英文發表研究成果，積極融入全球創新網絡，是提高中國基礎研究能力的重要途徑。在基礎研究評價體系中，應堅持對高質量英文論文的認可和引導，支持將研究成果發表于高水平英文期刊或會議上。通過加強國際交流、加大對留學和國際訪學的支持力度，提高中國科研人員的英文水平以及對英文發表規范的熟悉程度。

第二，在具有中國情境因素或應用導向突出的基礎研究領域，鼓勵以中文發表研究成果。對于具有中國情境因素、特殊性較強的基礎研究領域，或具有突出的應用導向、應用前景較為明確的基礎研究領域，鼓勵以中文發表研究成果，將有助于科研人員的交流以及研究成果的應用。在這些研究領域，對以中文發表研究成果的鼓勵也應主要從科研評價體系入手，提高中文論文的評價權重。

第三，大力發展英文科技期刊，提升中國基礎研究的話語權。提升基礎研究的話語權，避免長期成為國際科學界的跟隨者，需要大力發展英文科技期刊，打造自身的學術出版品牌。一方面要通過放寬創刊限制，鼓勵創立英文科技期刊，增加期刊數量；另一方面要依托優勢研究領域，凝聚國內外頂尖科研人員，提高期刊影響力。

第四，建立專業的譯介隊伍，加強對高水平外文科技論文的譯介。建立多元化、高素質的專業譯介隊伍，將有效提高科研人員追蹤和利用外文優秀科研成果的能力。譯介隊伍的建立要充分發揮市場和社會的力量，通過適當的政策引導，探索可持續的商業模式。要充分利用自然語言處理、機器翻譯等新一代信息處理技術的進步，提高外文科技論文譯介的效率。