基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證研究

洪 峰 徐慧芳 褚丹丹 王鐵融 馬 琳 劉 偉

北京中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院，北京 100029

隨著我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)地位的不斷提升，國家出臺(tái)了系列產(chǎn)業(yè)支持政策推動(dòng)醫(yī)藥企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展[1]。但相比歐美等發(fā)達(dá)國家，我國醫(yī)藥企業(yè)仍面臨研發(fā)投入強(qiáng)度低和創(chuàng)新能力弱等問題，這些都與醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率不高相關(guān)[2]。創(chuàng)新效率是一定創(chuàng)新環(huán)境和資源條件下科技創(chuàng)新投入的單位產(chǎn)出，能反映研究對(duì)象創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱和創(chuàng)新活動(dòng)的集約化水平，也是衡量醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)投入產(chǎn)出比例的常用指標(biāo)，合理評(píng)估該指標(biāo)是目前研究的熱點(diǎn)問題[3]。但現(xiàn)有研究的數(shù)據(jù)多集中于2016 年之前，同時(shí)缺乏針對(duì)不同類型醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率的比較研究[4]。因此，本研究運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，采用2009—2019 年我國化學(xué)藥品制造、中成藥生產(chǎn)和生物藥品制造三類醫(yī)藥企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，基于專利申請(qǐng)視角實(shí)證分析醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)際情況及影響因素，為提升我國醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率，增強(qiáng)醫(yī)藥企業(yè)自主研發(fā)能力和水平提供相應(yīng)的對(duì)策建議。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究選取的測(cè)量時(shí)間段為2009—2019 年，研究對(duì)象為化學(xué)藥品制造、中成藥生產(chǎn)和生物藥品制造三類醫(yī)藥企業(yè)。醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的人員、經(jīng)費(fèi)和專利等研究所需數(shù)據(jù)主要摘自《中國高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中三類醫(yī)藥企業(yè)專利申請(qǐng)情況見表1。此外，由于2018 年《中國高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》未發(fā)布，為保持研究的連續(xù)性，該部分?jǐn)?shù)據(jù)利用插值法補(bǔ)齊。

表1 2009—2019 年三類醫(yī)藥企業(yè)專利申請(qǐng)情況（件）

1.2 指標(biāo)設(shè)計(jì)

根據(jù)創(chuàng)新效率測(cè)算的相關(guān)原理，借鑒Wang 等[5]對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究成果，從創(chuàng)新資源投入和成果產(chǎn)出這兩個(gè)維度構(gòu)建模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)基于醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)外部環(huán)境分析設(shè)立創(chuàng)新效率的主要影響因素體系。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型所需指標(biāo)含義及其符號(hào)見表2。

表2 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型所需指標(biāo)含義及其符號(hào)

1.2.1 投入變量 人力及資本的持續(xù)穩(wěn)定投入是科技創(chuàng)新的前提，人力及資本投入是代表科技創(chuàng)新投入的常用變量[6]。基于此，選擇醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員數(shù)及經(jīng)費(fèi)數(shù)作為投入變量。

1.2.2 產(chǎn)出變量 專利作為現(xiàn)今醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)對(duì)多變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的關(guān)鍵手段，是評(píng)估醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的重要指標(biāo)，自主專利的多寡反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱[7]。因此，研究選擇專利申請(qǐng)數(shù)作為醫(yī)藥企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出也較為合理。

1.2.3 影響因素變量 在總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從影響專利產(chǎn)出的內(nèi)外部環(huán)境出發(fā)，外部環(huán)境選擇企業(yè)創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新主體規(guī)模，內(nèi)部環(huán)境選擇研發(fā)人員規(guī)模和經(jīng)費(fèi)規(guī)模[8-11]。

1.3 模型方法

基于Translog 生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)點(diǎn)[12]，本研究選擇Translog 生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的顯示式，在參考Battese 等[13]模型的基礎(chǔ)上，設(shè)定隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，如公式（1）所示：

公式（1）中β 為待估參數(shù)，Yit表示醫(yī)藥企業(yè)的產(chǎn)出；Lit表示醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)人員數(shù)；Kit表示醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)；T 反映時(shí)間的變化趨勢(shì)，表示因時(shí)間造成技術(shù)的趨勢(shì)性變化；其中Vit-Uit是函數(shù)中的隨機(jī)干擾項(xiàng)；Vit表示隨機(jī)變量，服從正態(tài)分布反映影響醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率的隨機(jī)因素，即表示技術(shù)效率損失之中無效率干擾項(xiàng)的部分，其服從單側(cè)截?cái)嗾龖B(tài)分布，并且與Vit為相互獨(dú)立。公式（2）中Mit對(duì)應(yīng)的函數(shù)即為技術(shù)效率損失函數(shù)。上述模型假設(shè)醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出符合Solow 增長分析框架，同時(shí)允許其創(chuàng)新效率隨時(shí)間的變化而變化[14]。此外，判斷上述模型設(shè)計(jì)是否合理，需要考察公式（3）中γ 的大小，γ 越趨近于1，越能說明隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要源于隨機(jī)變量Uit，采用隨機(jī)前沿模型對(duì)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)也就越合適[15]。

2 實(shí)證結(jié)果與分析

2.1 模型驗(yàn)證

運(yùn)用Frontier 4.1 軟件對(duì)上述模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)后的結(jié)果如表3 所示。δ2值為0.027（P ＜0.01），提示隨機(jī)變量是顯著存在的。γ 值為0.953（P ＜0.01），提示醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)無效率干擾項(xiàng)Uit明顯存在，同時(shí)γ 值接近于1，提示主要是由于技術(shù)無效率因素導(dǎo)致了醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的成果產(chǎn)出偏差。LR值在顯著性水平為0.01 的情況下通過了檢驗(yàn)，進(jìn)一步說明醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新明顯存在技術(shù)無效率因素的影響，充分說明本文構(gòu)建的模型是可靠的。

2.2 醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出彈性分析

表3 為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。就生產(chǎn)函數(shù)而言，研發(fā)人員數(shù)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)的產(chǎn)出系數(shù)分別為25.285（P ＜0.01）和-9.164（P ＜0.01）。研發(fā)人員數(shù)對(duì)醫(yī)藥企業(yè)專利產(chǎn)出為正向作用，而研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)對(duì)醫(yī)藥企業(yè)的專利產(chǎn)出為負(fù)向作用。就交互影響來看，研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費(fèi)的交互項(xiàng)對(duì)醫(yī)藥企業(yè)專利產(chǎn)出具有正向作用，而研發(fā)人員的交互項(xiàng)及研發(fā)經(jīng)費(fèi)的交互項(xiàng)均對(duì)醫(yī)藥企業(yè)專利產(chǎn)出具有負(fù)向作用，且P ＜0.01。結(jié)果顯示醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的人力投入明顯不足，而資金投入則存在過剩，可能是限于醫(yī)藥企業(yè)管理能力導(dǎo)致了研發(fā)經(jīng)費(fèi)與人員的匹配程度不高或研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不合理等情況。就技術(shù)效率損失函數(shù)而言，企業(yè)創(chuàng)新積極性、研發(fā)人員規(guī)模及研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模3 個(gè)影響因素在不同顯著性水平下通過檢驗(yàn)，其彈性系數(shù)分別為2.550、-0.018 和-0.001，而企業(yè)創(chuàng)新主體規(guī)模的彈性系數(shù)未通過檢驗(yàn)且其彈性系數(shù)接近于0。進(jìn)一步分析，一方面，企業(yè)創(chuàng)新積極性的彈性系數(shù)為2.550，提示其對(duì)醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率具有明顯的負(fù)向影響，進(jìn)一步說明我國醫(yī)藥企業(yè)多以技術(shù)改造和引進(jìn)等方式進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)，原創(chuàng)性的自主創(chuàng)新占比不高。這與國內(nèi)醫(yī)藥企業(yè)以仿制藥生產(chǎn)企業(yè)為主的現(xiàn)實(shí)情況相符合[16]。另一方面，研發(fā)人員規(guī)模及研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模的彈性系數(shù)分別為-0.018 和-0.001，對(duì)醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率具有正向影響，提示提升單個(gè)醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的投入強(qiáng)度將提高其創(chuàng)新效率，這也印證了醫(yī)藥企業(yè)資金及人力投入主要集中在一線頭部企業(yè)，其余中小型企業(yè)研發(fā)投入薄弱，行業(yè)整體研發(fā)投入強(qiáng)度相對(duì)較低的現(xiàn)實(shí)[17]。

表3 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

2.3 醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率的差異分析

醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率均值及年均增長率如表4 所示，結(jié)果顯示存在較為明顯的行業(yè)差異，其中尤以年均增長率最為突出。分行業(yè)來看，化學(xué)藥品制造業(yè)創(chuàng)新效率的均值及年均增長率均為最高；其次為生物藥品制造業(yè)；最低為中成藥生產(chǎn)業(yè)。原因在于中成藥生產(chǎn)企業(yè)受新藥審評(píng)審批及專利審查政策的影響，中藥新藥研發(fā)獲批率低，且難以獲得強(qiáng)有力的專利保護(hù)，一定程度上導(dǎo)致中成藥生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新效率增長較緩慢[18]。

表4 2009—2019 年醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率均值及年均增長率

2.4 醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)分析

醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率隨時(shí)間的變化趨勢(shì)如圖1 所示，整體呈上升趨勢(shì)。其中三類醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率均在2015 年出現(xiàn)了下降，原因是國家在2015 年密集出臺(tái)了多項(xiàng)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革政策控制藥品價(jià)格，同時(shí)新藥審評(píng)審批政策持續(xù)趨嚴(yán)，醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新回報(bào)率降低，抑制了醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性[19]。此外，化學(xué)藥品制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2012 年出現(xiàn)大幅上升主要得益于國內(nèi)醫(yī)藥市場(chǎng)的持續(xù)擴(kuò)容，特別是2009 年以來我國醫(yī)保覆蓋范圍的持續(xù)擴(kuò)大以及報(bào)銷比例的持續(xù)上升極大程度地促進(jìn)了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[20]。而中成藥生產(chǎn)業(yè)和生物藥品制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2012—2014 年出現(xiàn)大幅上升的原因在于《醫(yī)藥工業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》明確將推動(dòng)中成藥和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為重點(diǎn)工作，中成藥生產(chǎn)業(yè)和生物藥品制造業(yè)獲得了更多的資源傾斜和政策優(yōu)惠[21]。

圖1 2009—2019 年醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率值年度變化趨勢(shì)圖

3 結(jié)論與建議

本研究運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型測(cè)算了2009—2019 年醫(yī)藥企業(yè)的創(chuàng)新效率，重點(diǎn)考察了創(chuàng)新效率的影響因素及行業(yè)差異，主要研究結(jié)論包括：①醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，且易受國家政策影響；②醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新過程中的人力投入明顯不足，資金投入存在過剩；③醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)人員及資金規(guī)模是創(chuàng)新效率的促進(jìn)因素，但企業(yè)創(chuàng)新積極性反而是創(chuàng)新效率的抑制因素；④三類醫(yī)藥企業(yè)的創(chuàng)新效率差異較為明顯，其中中成藥生產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率年均增長率處于低水平。針對(duì)醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新中存在的問題，本研究為提高醫(yī)藥企業(yè)自主研發(fā)能力和水平提供以下對(duì)策建議。

3.1 加大研發(fā)資源投入強(qiáng)度，合理配置資源

實(shí)證結(jié)果顯示醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新存在人力投入不足和資金投入過剩的現(xiàn)象，同時(shí)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比越高將抑制創(chuàng)新效率提升。這說明一方面要繼續(xù)增加醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的資源投入，另一方面也要注重資源配置以發(fā)揮協(xié)同增效作用[22]。政府要發(fā)揮整體統(tǒng)籌引導(dǎo)作用，資源向新藥創(chuàng)制領(lǐng)域傾斜，優(yōu)化資源配置實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，并適當(dāng)制定優(yōu)惠性政策激發(fā)醫(yī)藥企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，重點(diǎn)加大中成藥研發(fā)創(chuàng)新的支持力度；醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)合理配置內(nèi)部資金以開展各類研發(fā)活動(dòng)，同時(shí)積極爭(zhēng)取政府資金支持，并創(chuàng)新資本運(yùn)營方式引導(dǎo)社會(huì)資本支持創(chuàng)新藥物研發(fā)，拓寬醫(yī)藥企業(yè)自主研發(fā)資金來源[23]。

3.2 完善醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理

實(shí)證結(jié)果顯示我國醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新效率受政策影響較大，并隨著政策變化呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。因此政府應(yīng)基于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)制訂系統(tǒng)政策助推醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展。一是落實(shí)創(chuàng)新藥物自主研發(fā)的配套政策，通過優(yōu)化完善藥品審評(píng)審批制度來提高審批效率，支持中藥經(jīng)典名方及院內(nèi)制劑轉(zhuǎn)化為中藥新藥，同時(shí)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，逐步完善藥品專利期補(bǔ)償制度，形成符合醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；二是強(qiáng)化與醫(yī)療、醫(yī)保改革的協(xié)調(diào)程度，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策兼顧國家藥品采集、醫(yī)保控費(fèi)等工作要求，推進(jìn)醫(yī)療、醫(yī)保、醫(yī)藥聯(lián)動(dòng)改革，實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的系統(tǒng)管理[24]。

3.3 轉(zhuǎn)變運(yùn)營管理思路，提升管理質(zhì)量

實(shí)證結(jié)果顯示醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)人員及資金規(guī)模是創(chuàng)新效率的促進(jìn)因素，但醫(yī)藥企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比越高卻抑制創(chuàng)新效率提升。這說明醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)利潤增長，既要注重經(jīng)營利益的獲取，也要關(guān)注企業(yè)的持續(xù)健康經(jīng)營[25]。一是要提升內(nèi)部管理質(zhì)量，強(qiáng)化研發(fā)人員與資金的匹配程度，整合各部門職能對(duì)研發(fā)創(chuàng)新形成系統(tǒng)管理，確保人財(cái)物等資源相互促進(jìn)，同時(shí)建立合理的績效考核機(jī)制，激發(fā)研發(fā)人員積極性；二是要不斷提升研發(fā)人員質(zhì)量及數(shù)量，創(chuàng)新人才招引方式，強(qiáng)化與科研院校的產(chǎn)學(xué)研合作，不斷吸納各層次人才充實(shí)研發(fā)創(chuàng)新隊(duì)伍，同時(shí)注重各層級(jí)、各類別人才培養(yǎng)的協(xié)同推進(jìn)，尤其重視青年人才的培育，搭建更加完備合理的人才梯隊(duì)。