區塊鏈技術在檔案單套制管理中的挑戰與對策

趙磊 羅亞軍

一、跳出“幣圈”的區塊鏈

區塊鏈作為比特幣的底層技術最初并未受到社會太多關注，直到2015年9月，巴克萊銀行完成全球首筆區塊鏈貿易結算，跳出“幣圈”的區塊鏈技術率先在金融領域落地。區塊鏈與生俱來的價值表達、信用傳遞思想得到廣泛認可并迅速崛起，至此開啟了區塊鏈技術的航海時代。

（一）區塊鏈的價值要素

本質上講，區塊鏈是一種數據庫系統，是分布式節點、信息加密、共識算法等一系列現有成熟技術的有效組合，通過邏輯重構展現了一種新的價值觀念，形成了數據不可篡改、不易偽造、可追溯、可審計等特性，實現了信息互聯網到價值互聯網的轉變。區塊鏈的設計理念和技術實現至少體現在以下三個方面。一是分布式分類賬技術。區塊鏈技術的核心是分布式記賬，去中心化，它利用分布式節點共識算法來生成和更新數據，所有參與者可以獲得一個唯一、真實賬本的副本。由過去中心記賬演變為雙方交易全網廣播，建立了一種基于技術的信任模式，免去第三方背書。二是記錄防篡改。區塊鏈基于密碼學的散列算法以及參與方共同維護的特性，在數據被記錄到共享分類賬后，任何參與者都不可更改或篡改。只有在所有各方同意的情況下才可添加新的記錄來撤銷錯誤。三是共識機制。區塊鏈是一個分布式對等系統，必然面臨著一致性問題，而解決一致性問題的過程就是共識。共識機制通過數學的方式（共識算法）讓系統內的各節點達成一致的意見。

區塊鏈在不可信環境中，提供了一種安全、高效、低成本價值傳遞交換的機制，其場景應用也主要體現在增信本質上，它在交易結算、數字存證、信息共享上有著廣闊前景。現階段，在醫療、數據存儲、物聯網、供應鏈等都可以看到區塊鏈的應用。即使是以信托背書為主的銀行、證券等金融機構也在依托區塊鏈開展未來新的業務流程。

（二）區塊鏈的國家戰略

區塊鏈“脫虛向實”為實體產業賦能，在數字經濟時代對經濟高質量發展和增強國際競爭優勢的作用逐步突顯，區塊鏈日益進入戰略決策視野，世界主要經濟體及重要國際組織加快了區塊鏈的研究發展和布局，成為新一輪全球科技競爭的新賽道。聯合國作為全球政府間組織對區塊鏈采取明晰而又積極的態度，已在多個公益項目中使用區塊鏈技術。歐盟對區塊鏈的政策支持較為領先，2018年歐盟22個國家簽署了歐洲區塊鏈伙伴關系合作協議，將數字創新作為未來經濟發展的戰略達成共識。現行的“地平線2020”計劃及“地平線歐洲”計劃，都加大了對區塊鏈的引領和資助。美國通過立法等措施既加強了政府監管，又不斷釋放技術創新活力。2019 年美國國會批準《區塊鏈促進法案》從聯邦層面推動區塊鏈通用標準的研究制定，2020年10月，美國政府公布了“國家關鍵技術和新興技術戰略”，將區塊鏈納入管制技術以保護國家基礎設施的安全。

相比較而言，我國擁有最全面的區塊鏈戰略，政府不斷加大對區塊鏈的頂層設計和政策支持。早在2016年國務院印發的《“十三五”國家信息化規劃》中就將區塊鏈技術列為戰略性前沿技術，2019年中央政治局第十八次集體學習進一步明確區塊鏈作為核心技術自主創新的重要突破口。2020年4月 “區塊鏈”納入新基建內容，同年中國區塊鏈網絡基礎設施BSN正式進入商用階段。2021年3月，區塊鏈被寫入《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》， 6月工信部和網信辦聯合發布《關于加快推動區塊鏈技術應用和產業發展的指導意見》。在國家背書的情況下，地方政府、國有企業、大型私營公司加速推動區塊鏈戰略發展。我國區塊鏈專利申請數量位居全球首位，已發布30余項區塊鏈團體標準，在區塊鏈技術的發展上，中國正在駛入快車道。

二、基于檔案“單套制”的區塊鏈應用

互聯網與物資世界的加速整合，產生了基于大數據理念的檔案管理新模式。新模式下的電子檔案與傳統檔案有著完全不同的表現形式，但對真實屬性的要求是檔案永久不變的話題。區塊鏈技術憑借著優秀的設計機制把信任寫到了字節里，讓數據真實可靠實現了價值傳遞，它能否為電子檔案開創性發展提供動力源，是值得我們探索和展望的。

（一）電子檔案“單套制”生態環境趨于成熟

隨著政策法規的完善以及信息技術推進革新，電子檔案“單套制”在變革中進入了“加速度”。一是政策法律層面電子檔案“單套制”已有據可依。2018年《電子公文歸檔管理暫行辦法》第七條修訂為：“符合國家有關規定要求的電子公文可以僅以電子形式歸檔”。去年新修訂的《檔案法》規定“電子檔案與傳統載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用。”與之同時，相關的規章制度、標準規范也在加快推進，2020年11月國家檔案局發布《電子檔案單套管理一般要求》征求意見更是為“單套制”全面實施奠定了基礎。二是電子檔案“單套制”外部數字環境已經形成。據有關報告顯示，我國電子政務發展指數2020年提升至0.7948，達到全球電子政務發展“非常高”的水平。去年疫情的影響放大了數字化轉型需求，政府加大了管理和服務電子化力度，也包括了對電子檔案“單套制”的推動。如財政部《關于規范電子會計憑證報銷入賬歸檔的通知》提出“單位可以僅使用電子會計憑證進行報銷入賬歸檔”，國家發展改革委建議在招投標工作中“開標、評標、合同簽訂、文件歸檔等在內的全流程電子化”等。三是公眾對電子檔案的接受度大幅提高。互聯網技術臻于成熟，數字支付、共享模式使人們對數字信任的接受程度普遍提高，據統計去年電子合同簽約量超過了以往三年的總量。

（二）基于技術信任的檔案價值屬性錨定

不論是傳統檔案還是電子檔案，真實性是檔案的價值基礎，喪失真實性也就失去了成為檔案的基本條件。傳統檔案理論認為原始記錄性是檔案的本質屬性，它是檔案內容和形式的直接表現，我們通過維護“原件”保證檔案的真實性。而電子文件由于信息與載體的可分離性以及易逝性、易變性等特性，“原始性”已在電子檔案中消失。我們更側重于直接維護數字的真實性，達到還原電子文件原始內容的目的。區塊鏈出現以前，任何電子數據在自我監督、自求認證的機制下無法獲取人們的信任，阻礙了數字要素向生產力的轉換。同樣的電子文件也沒法獲得檔案的價值屬性，只能是信息存儲和流轉，對社會效益的價值甚少。區塊鏈之所以成為數字貨幣的底層技術，在于它強大的真實保障和真實認同上。隨著技術逐漸成熟和認同逐漸擴展，區塊鏈正在實現著信息網絡向價值網絡的轉換。可以說，區塊鏈為電子文件錨定了檔案的基本價值。

同時，區塊鏈吻合了現代檔案理論的趨勢要求。不論是先行的文件生命周期理論，還是后來的文件連續體理論，現代檔案管理突顯了全過程管理和前端控制的思想理念。并且隨著電子文件體量的增加，扁平化數字政府建設推進，文檔邊界進一步模糊，文件運動的時間和空間維度更為復雜。而區塊鏈的鏈狀線性流程管理、分布式多方協作模式恰恰迎合了全新的文件運動理論的實踐要求。

（三）區塊鏈技術的應用優勢

區塊鏈技術應用之前，一些綜合檔案館、行業部門以及大型企業進行了先期試點，探索電子文件歸檔和電子檔案“單套制”管理的方法，積累了許多有益有效經驗，這些技術和方案在今后多年內仍將發揮重要作用。隨著電子檔案“單套制”全面實施和區塊鏈技術的不斷成熟，新的技術方案是否會更好地解決傳統模式下的技術瓶頸和管理難點呢？由于電子檔案的生成高度依賴電子政務平臺，以下幾點探討仍將基于電子政務平臺區塊鏈應用中對電子文件和電子檔案的影響來展開。

1.真實保障定位不同

現有的電子檔案管理有嵌入式和獨立式兩種模式，獨立式是電子政務平臺不存在檔案業務功能，通過接口對接將電子文件移交到電子檔案管理系統。嵌入式是在電子政務內置了電子公文預歸檔和交換等模塊，實現了檔案的前期部分業務功能。由于電子政務平臺管理部門和檔案部門對平臺功能的目標定位不同，再加上各地資金和技術方案差異，往往造成檔案業務規范標準與執行脫節，影響了電子文件真實保障的功能。此時的電子文件移交處在輸出轉儲的后接管階段，檔案部門較少參與前期管理。電子文件真實保障更多依托于平臺技術保障以及數據管理部門、文件移交單位的信譽背書，難免會出現安全漏洞。并且為了應對平臺功能不足，檔案接收部門需要加大事后的接收驗證。在45項“四性”驗證中，真實性檢測多達16項，由此可見，這種集中于后期接收的驗證模式，程序復雜，效率低下。

相對而言，區塊鏈技術的核心要求是增信，與電子檔案真實性的本質要求不謀而合。基于區塊鏈技術的電子政務平臺即使不再進行其他技術強化，在無形中已將電子文件歸檔的真實要求嵌入其中，成為整個平臺運轉的天然屬性。區塊鏈技術更是將電子文件的真實要求從后端接收驗證前移到文件上鏈源頭，變嵌段管理為全程監督。區塊鏈通過技術增信，極大降低了人為干擾因素，以時間為軸記錄電子文件的形成至永久保存或銷毀的全過程，全面直觀地展現文件整個生命周期。同時這一底層技術在運行中會產生更多元數據，間接為后期電子檔案開發利用提供多角度、多層次數據資源。

2.系統架構的安全影響不同

不論是電子政務平臺還是單獨使用的電子檔案管理系統，現階段多采用集中式交換架構，中心服務器承載著所有電子文件存儲，存在單點故障、數據可用性低和缺乏數據機密性等缺點，不利于文件安全存放，即使采用分布式架構或混合架構也存在“超級管理員”的角色，無法防止外部入侵或內部人為篡改。這些先天不足造成溯源信息容易造假、監管不嚴等問題，如果說上述架構是信任與協作的關系，那么區塊鏈所采用的去中心化的分散構架更像是質疑和制約的關系。區塊鏈分散控制的架構消除了集中控制的風險，允許互不信任的各方共享信息。區塊鏈下沒有中央服務器，沒有全局性集中控制中心，不存在DBA（數據庫管理員）。在由共識機制、分叉理論和最長鏈原則的共同控制下，各節點共享存儲數據，卻不能擅自修改數據，并且，區塊鏈下檔案部門與其他部門節點共享數據讀取、記賬、存儲等權利，構建起了電子文件容災防護機制，極大地提高了數據庫的容錯性和安全性。

3.技術整合的效率不同

為適應“單套制”數據管理，傳統政務平臺要進行流程再造，增加數字簽名、日志跟蹤、元數據采集、散列計算哈希等信息固化和加密技術。多項技術的疊加應用雖讓系統強健，但這種打補丁式的改造將會使業務模塊之間、數據交換接口之間復雜程度增加，導致系統耦合緊、成本高并且系統內的身份認證、電子印章、可信時間戳等服務過多依賴第三方CA機構。身份被盜用、數字證書失效、認證機構失信等風險隨著時間的延長而增大，這些與電子文件本身無關的業務模塊，導致數據過度處理，效率降低。區塊鏈技術雖然也采取了時間戳、哈希值等上述技術，卻因其內在的設計機制，系統內聚元素緊密貼合，它允許在不依賴第三方權限的情況下驗證信息并交換數據，減少了部門間業務邏輯運算。它內含數字證書的身份驗證、加解密邏輯，使平臺效率更高，成本卻在降低。區塊鏈將所有節點對電子文件、電子檔案真實承諾綁定在一起，解決了傳統電子政務模式下電子文件進館驗證效率低下的問題，筑起真實保障的堅固城墻。

4.信息共享機制不同

傳統的電子政務平臺由于業務流程分割、數據權限人為劃分，加之缺乏統一的標準體系支撐、數據格式不統一等原因，往往造成“信息孤島”，阻塞了信息暢通，并且所有的數據生成并儲于中央服務器，檔案部門基本不了解這些數字資源的情況，會造成電子文件歸檔不及時不全面、電子檔案資源丟失等問題。區塊鏈是一個透明和開放的系統，它提供了一個統一的技術規范有利于數據交換，它用對等框架代替了層次結構，減少了系統之間的傳統摩擦，釋放了長期硬化的組織孤島中信息價值，更利于扁平化服務型政府信息共享。通過多方擬商的智能合約理清數據權限、共享邊界、自動執行數據共享開放、自動捕獲移交歸檔，不僅提高了信息共享效率，還使電子檔案資源劃轉更為順暢。同時，借助于跨鏈技術有望解決不同層次、不同區域聯網共享的問題。

三、面臨的挑戰和問題

區塊鏈不只是技術的革新，單套制也不只是去掉紙質檔案那么簡單，它們帶來的改變與過去大為不同，對檔案學理論、管理模式、工作流程、技術和法律提出諸多挑戰。

（一）數字資產的法定權限問題

區塊鏈更適合事務流程的存儲，面對海量檔案數字資源多采取元數據上鏈電子文件鏈下存儲的混合應用，主數據與附屬數據相互糾纏加劇了電子檔案移交的復雜性。區塊鏈上的元數據作為電子文件的附屬數據，是技術要素還是永久檔案呢？區塊鏈上除加密信息、文件摘要等檔案必備元數據外，還有大量事務性記錄等數據，移交時是整鏈轉交還是抽取數據？如果檔案部門本身成為節點，節點上的鏈數據在不經過歸檔流程的情況下是否為合法擁有？區塊鏈數據的信息檢索與隱私保護又該如何規范？鏈下存儲電子文件的數據中心，在文件生產者與檔案館之間的權利和義務是什么，歸檔移交后的電子文件是否有保留和使用權限？

（二）技術業務結合適用的問題

不可篡改是區塊鏈的天然優勢，也是檔案管理面臨的挑戰。使用區塊鏈管理的電子檔案，在遷移復制、格式轉換、鑒定銷毀等日常業務工作時，如何讓鏈數據的復制、刪除合法可信？對于檔案館來說，技術的長期穩定更為重要，要有幾十年的穩定性，而不僅僅是幾年。區塊鏈采用通用的密碼加密技術，在量子計算不斷發展的情況下對其安全影響如何？一旦出現問題或進行技術升級改造時，區塊鏈捆綁下的檔案可否順利轉換？

（三）治理主體定位的問題

在鏈上智能合約將提供一系列的決策和控制點，決定了數據的準入、流向和權限控制。在多方共享共治體系下要達成法律上可接受的智能合約，檔案部門需要做什么？電子文件作為國家的檔案資源，檔案部門在區塊鏈生態體系構建中的主體地位如何體現？為了防止區塊鏈數據過度膨脹保證移交過來的鏈數據純度，檔案部門如何改變傳統的權限范圍強化前端管理呢？

四、對策與建議

（一）加強檔案學理論基礎研究

在脫離了物理紙張長期穩定的管理環境后，電子檔案管理是一個不斷變化的復雜過程，檔案理論支撐尤為重要。目前而言，電子檔案很大程度上借鑒著傳統文件或檔案的生命周期模型指導實踐，理論研究相對滯后，影響了電子檔案發展。隨著區塊鏈的到來，該技術背后呈現的共治理念將進一步加大對檔案基礎理論的沖擊。建設與改革的發展總是與理論創新聯系在一起，沒有了理論的指導改革就會缺乏方向。面對層出不窮的新技術，檔案理論研究理應扛起使命的大旗，從根本上思考電子檔案實踐的首要原則，不斷探索理論與實踐的交叉點，豐富夯實理論基礎，只有這樣才不至于被技術劫持，才能讓檔案創新守正，才能讓技術服務于檔案的變革發展。

（二）推進區塊鏈應用實踐的法律研究

虛擬世界中區塊鏈為信任背書，現實世界中區塊鏈需要法律背書。由于法律固有的滯后性特點，新興的區塊鏈除在少數部門規章、司法解釋有直接表述外，尚缺少權重法律法規背書。檔案機構應未雨綢繆，針對去中心化下電子文件可采性、智能合約下移交合規性以及節點上檔案資源責權利等法律問題深入研究，提高相關合規工作可預見性、確定性。

（三）加快區塊鏈檔案標準體系建設

越早介入數字對象的生命周期，就越能提高電子檔案的歸檔質量，區塊鏈架構下檔案標準規范需要第一個上鏈，執行數據自動審查，把控著數據進出。檔案機構要加快相關標準規范的試驗研究，不僅要對區塊鏈中文件格式、分類標準、移交規范、元數據采集等業務標準的研究制定，還應圍繞檔案行業區塊鏈聯盟的運行方式、合作機制、共識機制、準入退出機制、共享利用機制等進行試點。

（四）提升檔案機構的時代占位

大數據環境下對檔案管理機構的弱化是表面的，進一步看，數據是國家的檔案資源，檔案機構負有監督管理職責，區塊鏈架構也將檔案職能推向前沿，增加了檔案權重。檔案機構要加強基于區塊鏈數字管理的戰略研究、規劃設計，積極與相關部門對接，逐步增強在區塊鏈生態系中的引領力，在立法、行業標準、技術方案、共享共治中施加影響，深入貫徹電子檔案的永久長期保存原則。

（五）明確檔案館的數字角色

我們最大的挑戰不是不斷變化的技術，是在新的復雜混合環境的使命和角色。檔案館要盡量避免成為形式上的數據存儲中心，要展現出清晰的價值主張和角色使命。我們不僅保存和傳輸歷史，還是歷史的溯源地，是數字價值的利用者，必須對不斷變化的利用需求和期望做出積極反應。要充分認識數據分析時代館藏數字資源的整體集合價值，要充分認識到區塊鏈嵌入的元數據給檔案開發帶來的超能力，要積極消除數字鴻溝障礙，讓檔案館成為一個包容的廣泛的研究交流中心。

（六）提高檔案科學研究能力

科學研究是檔案創新實踐的先決條件。區塊鏈加速了數據技術與檔案的融合發展，技術與檔案纏繞在一起，慣有的“單槍作戰”的研究模式已無法適用。檔案科學研究需要加大交流合作，協同攻關，形成跨領域、跨學科、跨行業、跨國界的新型科研模式。與圖書館、高校、科研院所、企業等針對共性問題建立靈活適用的技術創新聯合體、交叉融合的科研團隊。聚合伙伴力量汲取新的研究方向與課題，通過試點項目推動創新和進步，促進科技成果在檔案業務上的轉化和應用。

（七）增加檔案團隊的數字技能

區塊鏈是實施檔案管理的策略方式，自動化是業務運用的工具，但檔案管理的最終實踐仍然是人的因素，提升檔案團體數字技能是應對挑戰的關鍵之舉。首先，通過檔案專業高等教育發展未來的員工隊伍，加速完善檔案專業交叉學科培養機制，促進檔案學與信息科學、數據科學的融合，注重高校教育與檔案職業銜接互動，產學結合，產研結合，培育復合型實用人才。其次，建立數字首席研究員、聯合研究員制度。通過高端人才、科研項目的引進或交流駐館的形式，提升研究水平，以研促學。再者，加大在職人員的技能提升。制定培訓計劃，與其他政府數字信息部門、企業建立培訓合作伙伴關系，共同促進數字技術培訓教育。

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作者單位：濟寧市科學技術情報研究所