基于扎根理論的國有企業(yè)IT治理與企業(yè)戰(zhàn)略匹配研究

Research on Matching IT Governance and Enterprise Strategy of State-Owned Enterprises

Based on Grounded Theory

——Taking S Power Grid Company as an Example

HU Bo

（Guangdong Power Grid Co.， Ltd.， Guangzhou 510000， China）

【摘? 要】當(dāng)前，企業(yè)面對著日趨激烈的市場競爭，要考慮如何建立與企業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)的IT治理模式來增強企業(yè)競爭優(yōu)勢。國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱，在發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。但國有企業(yè)在發(fā)展過程中也面臨許多問題，如領(lǐng)導(dǎo)層定期輪換、戰(zhàn)略思維的適應(yīng)以及戰(zhàn)略的實施中普遍存在客戶需求的改變。同時，IT治理已成為企業(yè)成功獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，如何有效地實施IT治理以及確保IT治理持續(xù)與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相匹配，仍是國有企業(yè)急需解決的問題。論文以國有S電網(wǎng)公司為例，利用扎根理論進(jìn)行分析，探索IT治理如何實施以確保IT治理持續(xù)與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相匹配。

【Abstract】At present， enterprises are facing increasingly fierce market competition. The enterprise should consider how to establish an IT governance mode suitable for the enterprise strategy to enhance its competitive advantage. As the pillar of the national economy， state-owned enterprises play a key role in developing the digital economy. However， state-owned enterprises also face many problems in the development process， such as the regular rotation of leadership， the adaptation of strategic thinking and generally changing customer needs in the implementation of the strategy. At the same time， IT governance has become the key for enterprises to successfully obtain competitive advantage. How to effectively implement IT governance and how to ensure that IT governance continues to match with business strategy are still urgent problems for state-owned enterprises to solve. Taking the state-owned S Power Grid Company as an example， this paper uses the grounded theory to analyze and explore how to implement IT governance to ensure that IT governance continues to match with business strategy.

【關(guān)鍵詞】國有企業(yè);IT治理;戰(zhàn)略匹配;扎根理論

【Keywords】state-owned enterprises; IT governance; strategic matching; grounded theory

【中圖分類號】F276.1;F270.7? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2022）02-0144-03

1 引言

當(dāng)今的知識經(jīng)濟時代，企業(yè)對信息技術(shù)的依賴日益加重，IT已成為企業(yè)成功或獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。但是，信息技術(shù)帶給企業(yè)的風(fēng)險也日益加大，企業(yè)需要對信息技術(shù)加以特別的關(guān)注和治理。如何有效地實施IT治理是企業(yè)所面臨的重大挑戰(zhàn)。IT治理的一個重要內(nèi)容是使企業(yè)的IT建設(shè)與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配，也就是通常所說的“戰(zhàn)略匹配”，而戰(zhàn)略匹配是IT為企業(yè)貢獻(xiàn)商業(yè)價值的重要驅(qū)動力。企業(yè)戰(zhàn)略與IT戰(zhàn)略之間的匹配是確保IT治理取得良好績效的重要前提。企業(yè)的IT治理必須完成5個關(guān)鍵問題的決策。

2 問題的提出與理論基礎(chǔ)

2.1 問題的提出

IT治理是描述一個公司或政府是否采用了一種有效的機制，能夠利用IT來完成組織設(shè)定的任務(wù)，同時平衡IT和流程的風(fēng)險，以確保組織實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。對于企業(yè)而言，解決信息技術(shù)建設(shè)的迫切需要不是克服技術(shù)領(lǐng)域的困難，而是建立一套完整的IT管理系統(tǒng)來指導(dǎo)商業(yè)信息的應(yīng)用。作為包括所有利益相關(guān)方之間關(guān)系的機構(gòu)安排，IT治理可以通過頂級系統(tǒng)設(shè)計準(zhǔn)確地實現(xiàn)IT戰(zhàn)略與公司戰(zhàn)略的集成，提高IT項目投資的回報，并降低IT風(fēng)險。

國有企業(yè)通過不斷地升級和實踐IT管理系統(tǒng)，深刻理解了IT能力的差異不取決于技術(shù)進(jìn)步，而是取決于IT管理能力的水平。國資委《關(guān)于加快推進(jìn)國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》要求，國有企業(yè)在開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，取得了巨大的成就，但面對電力市場的競爭和不斷變化，信息化建設(shè)水平仍存在較大差距。例如，獨立的軟件開發(fā)導(dǎo)致系統(tǒng)功能相對碎片化，帶來重復(fù)的購買和系統(tǒng)功能構(gòu)建;軟件開發(fā)環(huán)境的差異導(dǎo)致不同系統(tǒng)之間的連通性較差。數(shù)據(jù)兼容差，數(shù)據(jù)無法共享，最終形成了“信息孤島”。結(jié)果使得IT技術(shù)不能真正有效地支持業(yè)務(wù)的發(fā)展，也沒有使企業(yè)對信息化的投資充分發(fā)揮作用。因此，構(gòu)建符合公司戰(zhàn)略的IT治理機制，并以電網(wǎng)為代表探索S電網(wǎng)及所屬公司IT管理如何與公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略保持一致，必將為國有企業(yè)IT治理提供重要指導(dǎo)。

2.2 理論基礎(chǔ)

公司治理理論最早是在200多年前誕生的，當(dāng)時亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）將注意力轉(zhuǎn)向了辦公室事務(wù)。亞當(dāng)·斯密在他的著作《國富論》中首次明確指出，必須建立一個有效的制度來解決所有權(quán)問題。所有者與用戶之間的利益沖突是由于權(quán)利分離造成的。然而，直到1932年，柏林和明尼斯才首次提出并對其進(jìn)行系統(tǒng)的解釋，此后，科斯（1937）和奧利弗·威廉姆森（1988）的發(fā)展逐漸形成了一個相對完整的理論體系[1]。

近年來，IT和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的匹配問題已上升成為頭號問題（Niederman Fred等人，1991;James C. Brancheau，1996;Luftman JN等人，1993;Luftman J N，1999;Luftman J N，2000;Luftman J N，2003）[2]。到2005年為止，已連續(xù)舉辦三屆中國IT治理論壇的中國信息化推進(jìn)聯(lián)盟IT治理專業(yè)委員會也將IT戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略的匹配問題列為IT治理的重大問題之一（中國IT治理論壇，2003-2005年）。

美國已于20世紀(jì)70年代末期開始研究業(yè)務(wù)-IT戰(zhàn)略匹配這方面的問題，著述頗多;而國內(nèi)近幾年才開始將問題提出來，對業(yè)務(wù)-IT戰(zhàn)略匹配問題的研究在學(xué)術(shù)性研究文獻(xiàn)中還不多見（楊青，2001），但也只是對戰(zhàn)略匹配模型（Strategic Alignment Model，SAM）的內(nèi)容構(gòu)成進(jìn)行了一些驗證研究，而從管理實踐角度也就是戰(zhàn)略匹配的過程角度去評價企業(yè)業(yè)務(wù)-IT戰(zhàn)略匹配成熟程度的研究文獻(xiàn)還未見有[3]。

3 基于扎根理論的研究設(shè)計

3.1 研究對象

S電網(wǎng)公司是中央政府經(jīng)營的大型國有企業(yè)。它涉及國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟的公用事業(yè)和生活資料。它事關(guān)國民經(jīng)濟生活、國家能源、安全和社會穩(wěn)定，在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。S電網(wǎng)公司在對我國電網(wǎng)的發(fā)展和能源資源乃至能源資源的優(yōu)化配置中具有引領(lǐng)作用。承擔(dān)著實施國家西部大開發(fā)和西電東送戰(zhàn)略，幫助政府調(diào)整電力結(jié)構(gòu)，保障電力工業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展的重要任務(wù)。公司是社會主義市場經(jīng)濟環(huán)境下以電網(wǎng)為主要活動、電力市場區(qū)域交易主體的運營商。通過接受政府監(jiān)督，積極培育電力市場，協(xié)助政府維護(hù)能源市場秩序，實現(xiàn)能源市場標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2 研究方法

本研究主要采用了文獻(xiàn)研究法和案例研究法。本研究收集了大量的國內(nèi)外文獻(xiàn)資料并進(jìn)行了深入的分析，內(nèi)容涉及戰(zhàn)略匹配理論、IT治理等，并對以往的國有企業(yè)IT治理機制構(gòu)建進(jìn)行深入研究，對以上資料進(jìn)行整理、整合、質(zhì)證。收集的個案企業(yè)資料主要包括收集S電網(wǎng)戰(zhàn)略與IT相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)新聞、官方報告等二手資料以及通過實地觀察、深度訪談等收集一手資料并形成有效資料，對S電網(wǎng)的IT治理與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配情況進(jìn)行總結(jié)分析，并為其IT治理機制構(gòu)建提出建議和對策。

4 基于扎根理論的分析過程

扎根理論方法對資料的分析過程可以分為3個主要步驟，依次為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼。

4.1 開放性編碼

開放性編碼指將企業(yè)資料記錄逐步進(jìn)行概念化和范疇化，也就是根據(jù)一定原則將大量的資料記錄加以逐級“縮編”，用概念和范疇來正確反映資料內(nèi)容，并對資料記錄以及抽象出來的概念“打破”“揉碎”并重新綜合的過程。通過對S電網(wǎng)公司資料記錄的開放性編碼分析，最終從資料中抽象出20個類別。挖掘出的20個范疇分別為企業(yè)戰(zhàn)略、IT戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、IT組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)制度、IT制度、企業(yè)IT文化、企業(yè)黨建文化、IT生態(tài)伙伴管理、人力資源管理、需求管理、溝通管理、開發(fā)管理、質(zhì)量管理、運營管理、服務(wù)管理、數(shù)據(jù)管理、業(yè)務(wù)中臺、數(shù)據(jù)中臺。

4.2 主軸編碼

主軸編碼是對開放編碼數(shù)據(jù)的重新分析和聚類。模型分析的目的是基于“條件/原因→動作/交互”總結(jié)每個類的含義以及不同類之間的邏輯關(guān)系。通過對開放式編碼所形成的20個范疇進(jìn)行類聚、整合和深度分析，按照Corbin等（1990）提出的“因果條件-現(xiàn)象-情景-中介條件-行動/互動-結(jié)果”的典范模式來建立初始范疇之間的聯(lián)系，歸納出的初始范疇[4]。

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼是指在已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中選擇核心類屬，繼續(xù)開發(fā)更細(xì)微、完備的范疇，并且通過核心類屬可以將其他類屬通過故事線串聯(lián)起來。隨著核心類屬被分析出來，理論便能自然地往前進(jìn)行發(fā)展且理論化程度更高。通過對初始范疇進(jìn)行整合選擇性編碼，如表1所示。

5 研究結(jié)果

根據(jù)扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構(gòu)建的立體網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以得到研究結(jié)果，根據(jù)前述扎根理論方法的三重編碼分析，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)IT治理與戰(zhàn)略匹配的主要因素以及之間的關(guān)系，如圖1所示。

第一，組織管理因素。公司的組織管理模式也在一定程度上影響著公司IT戰(zhàn)略的實施。隨著互聯(lián)網(wǎng)和云服務(wù)以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，電力網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展模式和使用它的公司正在逐漸發(fā)生變化。一個網(wǎng)絡(luò)商務(wù)系統(tǒng)越先進(jìn)，越能融入市場環(huán)境，越能滿足用戶的需求，越是專業(yè)的、影響深遠(yuǎn)的員工，它就能創(chuàng)造出更好的業(yè)績。另外，企業(yè)文化作為影響企業(yè)組織管理的一個重要因素，對企業(yè)長期經(jīng)營業(yè)績有著重大的作用，企業(yè)的績效更取決于在長期市場競爭中所發(fā)展起來的核心競爭力，而核心競爭力是由具有特色的企業(yè)文化等不可測因素決定的。

第二，制度管理因素。電網(wǎng)公司業(yè)務(wù)制度和IT制度的科學(xué)、規(guī)范管理影響著公司IT戰(zhàn)略的實施過程。管理人員的專業(yè)性和分工是否合理影響著公司IT戰(zhàn)略的實施過程。對于業(yè)務(wù)制度來說，需要確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃的持續(xù)性和有效性，實現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展[5]。而公司IT管理制度需要在既定的IT治理模式下做到建設(shè)管理規(guī)范、運維管理規(guī)范和IT項目管理規(guī)范，來保證IT部門“做正確的事情”。

第三，資源管理因素。在人力資源管理方面，實施公司的IT戰(zhàn)略需要許多領(lǐng)域的高質(zhì)量專業(yè)知識，這就要求IT戰(zhàn)略的實施需要大量的人才，特別是復(fù)合型人才。企業(yè)立足數(shù)字化人才培養(yǎng)目標(biāo)，結(jié)合國有企業(yè)雙模人才選拔體系，將敏態(tài)能力、穩(wěn)態(tài)能力作為人才培養(yǎng)的內(nèi)容，以提升敏態(tài)勝任力、穩(wěn)態(tài)勝任力，更好支撐、服務(wù)、引領(lǐng)S電網(wǎng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。在生態(tài)伙伴管理方面（即供應(yīng)商管理）方面，公司需要建立并完善IT供應(yīng)商資源管理庫，實現(xiàn)對供應(yīng)商的有效管理，保障采購戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，提升企業(yè)對外部資源的獲取和整合能力，同時為避免公司與供應(yīng)商之間的關(guān)系出現(xiàn)過山車般的變化，公司應(yīng)加強治理結(jié)構(gòu)，與供應(yīng)商合作，闡明雙方的權(quán)利和局限，實現(xiàn)雙贏[6]。

第四，建設(shè)與運營管理因素。從時間的角度來看，企業(yè)信息化建設(shè)與發(fā)展是一個完整的生命周期，包括設(shè)計、計劃、實施、運營、維護(hù)、評估和淘汰階段，根據(jù)生命周期的不同階段，結(jié)合時間和空間兩個方面，需要做好需求管理、溝通管理、開發(fā)管理、質(zhì)量管理、運營管理，實現(xiàn)IT建設(shè)運營一體化，以滿足公司戰(zhàn)略以及業(yè)務(wù)變化和發(fā)展的要求[7]。

第五，企業(yè)中臺因素。一是人才層面，中臺加強數(shù)字化人才培養(yǎng)，為前臺輸送、培養(yǎng)數(shù)字化人才，更好地服務(wù)用戶，同時通過前臺數(shù)字人才，助力用戶端數(shù)字化人才培養(yǎng)，前臺演變?yōu)橛脩舳藬?shù)字化人才培養(yǎng)的平臺，助力用戶端數(shù)字化轉(zhuǎn)型[8]。二是系統(tǒng)/平臺層面，一方面，中臺從戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展視角，統(tǒng)籌開發(fā)系統(tǒng)/平臺，另一方面，前臺收集、匯總、分析用戶端需求，由中臺統(tǒng)一負(fù)責(zé)開發(fā)，為前臺提供系統(tǒng)/平臺，以便前臺更好為用戶賦能，系統(tǒng)/平臺建設(shè)區(qū)分為穩(wěn)態(tài)、敏態(tài)開發(fā)兩類，不同類型，開發(fā)模式不同，參與角色不同。敏態(tài)項目主要包括需求分析團隊、產(chǎn)品經(jīng)理、項目經(jīng)理、團隊成員等角色，穩(wěn)態(tài)項目主要包括架構(gòu)師、需求、開發(fā)、測試、運維等角色。三是技術(shù)層面，中臺注重核心技術(shù)、前沿技術(shù)的沉淀，為前臺提供技術(shù)輸出，解決前臺的技術(shù)難點、瓶頸，促使前臺更快、更好響應(yīng)用戶需求。四是數(shù)據(jù)層面，通過中臺加強數(shù)據(jù)模型構(gòu)建、數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)，能夠為前臺數(shù)據(jù)服務(wù)提供基礎(chǔ)、支撐作用，促使前臺更好服務(wù)、引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

6 結(jié)語

公司的IT戰(zhàn)略影響和支撐著公司的發(fā)展戰(zhàn)略，它是一個公司提高競爭力、獲得競爭優(yōu)勢的最重要來源之一，同時，公司的IT戰(zhàn)略影響著公司的業(yè)務(wù)范圍和核心競爭力。總之，從企業(yè)戰(zhàn)略的角度出發(fā)，要將信息技術(shù)各個領(lǐng)域的最佳實踐有機結(jié)合起來，使公司能夠最大限度地發(fā)揮IT在公司中的價值，抓住IT帶來的機遇和競爭優(yōu)勢。

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【作者簡介】胡波（1982-），男，湖南常德人，高級工程師，從事電力信息化研究。