既有力度又有溫度

金萱

機構改革以來，北京市市場監管局轉變監管理念，持續打造市場化、法治化、國際化營商環境，積極探索柔性監管方式，大力推行行政指導，不斷推進包容審慎監管，進一步培育和激發市場主體活力，為優化首都營商環境作出一系列努力和探索。據了解，近三年來，北京市市場監管系統開展行政指導一萬余次。截至今年8月，北京市有違法事實依法不予行政處罰案件近3000件，免罰總額達9000余萬元，不予立案案件4700余件，責令改正案件3600余件。

將行政指導貫穿行政執法全過程

行政指導是貫穿于行政執法全過程的一套行之有效的柔性執法制度，是市場監管部門在行政許可、日常監管以及行政執法過程中，為預防違法行為或消除輕微違法狀態以及促進經濟發展，基于法律精神和原則，在行政相對人同意或協助下，采取的非強制性行政措施。

“行政指導是對行政執法行為的重要補充，可以進一步完善監管手段，促進首都經濟增長和企業健康發展，強化企業自律，減少行政成本，規制行政執法行為。行政指導應遵循合法性、自愿性、必要性和公開性的原則，采取書面形式、口頭形式或其他形式，包括行政提示、行政告誡、行政約見、行政建議、信息披露公示等內容。”據北京市市場監管局相關負責人介紹，近年來，該局深入推進助成性和調停性行政指導，將行政指導融入市場主體準入、市場經營監管和行政執法的過程中，依照市場監管法律法規和政策要求，重點圍繞企業注冊登記、廣告、食品安全、價格、產品質量、網絡監管等領域，全面提升行政指導效能，督促市場主體落實責任、加強自律并規范自身行為。

目前，北京市各區市場監管局也形成了許多行之有效的做法。其中，通州區市場監管局印發《關于服務北京城市副中心高質量發展實施包容審慎監管的意見》，完善三大類12項包容審慎監管的具體措施，并創新引入“沙盒監管”模式，對新技術、新產業、新業態、新模式“四新經濟”企業留足發展空間，在守住安全底線前提下，針對其性質、特點分類制定和實行相應的監管規則和標準，通過行政指導等柔性監管方式，引導和督促企業依法經營、大膽創新，為市場主體投資興業營造穩定、公平、透明、可預期的法治環境。

大興區市場監管局運用行政約見、行政告誡、行政提示等方式，對企業初期輕微的違法行為進行警示和教育；采取座談、點評、個別約見、上門服務等措施，主動約見企業相關人員，通過面對面的溝通、交流，賦予企業平等的話語權，協助其解決存在的問題，從而促進其規范發展，實現查處一戶企業、規范一個行業、惠澤一方百姓的行政指導效果。該區以行政提示書、行政告誡書、行政建議書為載體，堅持先提示、后告誡、再處罰的“三步式”柔性執法方式，對“輕微違法”的情形不予立案、不予處罰而予以警示教育規范，做到從查處案件向規范、指導和查處相結合轉變，從事后查處為主向事前防范為主轉變，從個案查處向行業整體規范轉變。

推出“兩張清單” 激發市場主體活力

2020年7月，北京市市場監管局印發《輕微違法行為容錯糾錯清單》（以下簡稱容錯糾錯清單）。容錯糾錯清單涵蓋企業登記管理、廣告、食品安全、價格、產品質量、網絡監管、計量、認證、標準化、合同、商標11個市場監管執法領域，將行政處罰法不予處罰的規定予以細化。

在容錯糾錯清單推進過程中，海淀區市場監管局推出了包容審慎執法指導意見，經過專家論證、向社會公開征求意見等程序制定了該局包容審慎執法處罰清單，創新性推出“一案三書”，在對企業作出不予處罰決定的同時，送達行政建議書和市場主體信用承諾書，對當事人進行教育，指出其存在的問題，督促其遵守法律規定。

延慶區市場監管局制定《關于食品類案件適用過罰相當原則指導意見》，根據違法行為的社會危害后果、主觀故意情況、主體配合積極改正情況、貨值金額大小、違法時間長短等，結合新修訂的處罰法規定的過罰相當、處罰教育相結合、首違不罰等原則，通過負責人集體討論決定適當采取從輕、減輕處罰方式，從而降低處罰額度，減輕案件查辦阻力，減輕企業負擔，實現市場監管與秩序規范雙贏。意見自實施以來，該局共對120余件食品類案件減輕處罰，減輕罰款600余萬元。

東城區市場監管局結合本區實踐，進一步推出《首違不罰容錯機制適用暫行規定》，對免予處罰適用范圍進行適當擴大，明確適用條件和要求，增加可執行性和規范性，為新冠肺炎疫情防控常態化下企業減負松綁、激發經濟活力提供了政策紅利。

在總結前期容錯糾錯清單改革經驗基礎上，北京市市場監管局進一步加大執法方式改革力度，今年5月印發《不予實施行政強制措施清單》（以下簡稱不予強制清單）。不予強制清單適用性強，涵蓋了可能實施強制措施的絕大多數領域，共計12類，涉及商標、廣告、企業監管、計量、專利、價格、食品7個業務領域。清單實施后成效明顯，切實減少了對市場主體正常生產經營活動的影響。下一步，該局將根據執法實踐情況，注意收集、匯總適用不予強制清單時發現的問題、市場主體的反饋以及典型案例，動態完善清單的適用范圍及條件。