朱家駿　楊大鵬　劉冬青

摘? 要：高校事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃正式進入實施階段，深入開展高校“十四五”規(guī)劃實施效果評估，是高等教育高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求、治理體系和治理能力現(xiàn)代化的題中之義，是深化新時代教育評價改革的迫切需要。高校應(yīng)探尋規(guī)劃實施效果評估的著力點，全力把握規(guī)劃實施過程中的偏差、發(fā)現(xiàn)規(guī)劃調(diào)整與修訂的依據(jù)、研究未來發(fā)展中要解決的重大問題，堅持長期評估與中短期評估相結(jié)合、總體評估與專項評估相結(jié)合、定性評估與定量評估相結(jié)合、自我評估與第三方評估相結(jié)合的評估策略，確保“十四五”規(guī)劃確定的目標(biāo)任務(wù)高質(zhì)量完成。

關(guān)鍵詞：高校;“十四五”規(guī)劃;實施效果;評估

中圖分類號：G649.2? ? 文獻標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1673-7164（2022）07-0006-04

“十四五”時期是我國在全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)之后，乘勢而上開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標(biāo)進軍的第一個五年。《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》明確指出，要建設(shè)高質(zhì)量教育體系，到2035年建成教育強國，為高校編制和實施“十四五”規(guī)劃提供了基本遵循。

目前，高校事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃的編制工作已基本完成，正式進入規(guī)劃實施階段。但是，編制出一個遵循規(guī)律、符合實際的規(guī)劃只是規(guī)劃工作的第一步，如何保障規(guī)劃目標(biāo)任務(wù)落地實施、使發(fā)展藍圖轉(zhuǎn)化為發(fā)展實踐，才是規(guī)劃編制與實施工作的關(guān)鍵所在。做好規(guī)劃實施效果的評估工作，對高校順利完成“十四五”規(guī)劃制定的目標(biāo)任務(wù)具有重要作用，是高校各級管理者需要認(rèn)真思考和落實的重要任務(wù)。

一、高校“十四五”規(guī)劃實施效果評估的必要性

中華人民共和國成立70余年以來，國家在編制和實施各類規(guī)劃的過程中，對實施效果評估工作的重視程度越來越高，評估工作從規(guī)劃實施后的概括總結(jié)，逐步發(fā)展為制度健全、程序規(guī)范、方法科學(xué)的全生命周期監(jiān)測檢查。具體到高校層面，高校規(guī)劃的實施效果評估工作起步較晚，相關(guān)的研究和實踐尚不夠充分，目前大多數(shù)評估工作主要圍繞規(guī)劃實施后期的整體概括總結(jié)和定性分析，缺乏對規(guī)劃實施全過程的跟蹤評估問效。立足新發(fā)展階段，深入開展高校“十四五”規(guī)劃實施效果評估勢在必行。

（一）高等教育高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求

高質(zhì)量發(fā)展是“十四五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的主題。近年來，習(xí)近平總書記多次對提高教育質(zhì)量作出了重要指示批示，為高校提供了根本遵循。面向到2035年建成教育強國的目標(biāo)，需要高校認(rèn)真做好“十四五”乃至未來十五年的規(guī)劃編制與實施，以高質(zhì)量教育為社會發(fā)展變革輸送高質(zhì)量的創(chuàng)新型人才[1]。定期開展規(guī)劃實施效果評估，有助于實時把握高校各領(lǐng)域的最新進展，有助于及時發(fā)現(xiàn)顯性和潛在問題。各高校應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析產(chǎn)生問題的原因，提出有針對性的對策建議，有力確保規(guī)劃的實施和落地，促進“十四五”規(guī)劃確定的各項目標(biāo)任務(wù)高質(zhì)量完成，充分發(fā)揮規(guī)劃在推動高校事業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用。

（二）高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化的題中之義

高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化是高校推進內(nèi)涵式發(fā)展、提升總體辦學(xué)實力的內(nèi)在需求。“十四五”時期，高校需要樹立系統(tǒng)觀念，一體推進人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承、國際交流合作等各項職能，著力固根基、揚優(yōu)勢、補短板、強弱項，更好地把制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。

科學(xué)客觀地規(guī)劃實施效果評估，將有助于完善規(guī)劃實施機制，構(gòu)建系統(tǒng)完備的規(guī)章制度體系，全面推進依法治校，以充分激發(fā)各類主體的積極性和創(chuàng)造性，打造風(fēng)清氣正的校園環(huán)境，為構(gòu)建新發(fā)展格局提供更好的人才和智力支撐。

（三）深化新時代教育評價改革的迫切需要

教育評價事關(guān)教育發(fā)展的總體方向。“十四五”時期，要想提高教育治理能力和水平，需要深入貫徹落實《深化新時代教育評價改革總體方案》，堅持以破“五唯”為導(dǎo)向，大力破除不科學(xué)的評價理念和方式，建立健全科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價制度體系。高校“十四五”規(guī)劃實施效果評估，是落實習(xí)近平總書記關(guān)于深化教育評價改革的重要指示批示，全面系統(tǒng)健全完善學(xué)校、教師、學(xué)生評價的關(guān)鍵舉措。

通過改進結(jié)果評價、強化過程評價、探索增值評價、健全綜合評價，實現(xiàn)分類分層，破立結(jié)合，引導(dǎo)高校準(zhǔn)確把握“十四五”規(guī)劃的實施進度和質(zhì)量，推動學(xué)校深入落實立德樹人根本任務(wù)，鞏固和拓展教育評價改革的成果。

二、高校“十四五”規(guī)劃實施效果評估的著力點

編制和實施五年計劃（規(guī)劃）貫穿了中華人民共和國的全部歷史，是中國共產(chǎn)黨治國理政的重要方式。高校“十四五”規(guī)劃涵蓋學(xué)校事業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定的全部關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域，涉及范圍廣、時間跨度長、任務(wù)類型多[2]。開展規(guī)劃實施效果評估，要立足新發(fā)展階段，樹立新發(fā)展理念，從啟動之初就明確評估的著力點，構(gòu)建系統(tǒng)科學(xué)、客觀嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估指標(biāo)和體系，明確各領(lǐng)域工作的評估方式和關(guān)鍵，重點做好以下幾方面的工作。

（一）查找規(guī)劃實施過程中的偏差

通過檢查規(guī)劃實施進展情況，查找規(guī)劃實施中是否存在偏差，研究提出進一步推進規(guī)劃實施的對策，是規(guī)劃評估的主要目的之一。站在新的歷史方位，面向第二個百年奮斗目標(biāo)，高校要把科學(xué)實施“十四五”規(guī)劃與貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于教育的重要論述結(jié)合起來，與貫徹落實《中國教育現(xiàn)代化2035》戰(zhàn)略任務(wù)結(jié)合起來[3]。

在開展規(guī)劃實施效果評估的過程中，應(yīng)堅持目標(biāo)導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，及時查找規(guī)劃實施中哪些目標(biāo)任務(wù)推進偏慢、哪些發(fā)展情況偏離方向、哪些矛盾問題需要關(guān)注，有力糾正規(guī)劃實施中存在的偏差、順利推進規(guī)劃確定的目標(biāo)任務(wù)落到實處，確保“指標(biāo)”收官、“任務(wù)”收官、“改革”收官，高質(zhì)量完成“十四五”時期主要目標(biāo)任務(wù)。

（二）發(fā)現(xiàn)規(guī)劃調(diào)整與修訂的依據(jù)

隨著規(guī)劃工作的創(chuàng)新，規(guī)劃的科學(xué)性不斷提高，由于信息不完全和決策機制過于強調(diào)自上而下帶來的規(guī)劃內(nèi)容，局限性大大改善。但是畢竟規(guī)劃內(nèi)容的研究都是前瞻性的，所用的數(shù)據(jù)和證據(jù)大都還有預(yù)測的成分，其判斷和推測是否正確，規(guī)劃執(zhí)行和實施效果如何，還需要在規(guī)劃實施過程中根據(jù)實際情況加以檢驗。如果事實證明發(fā)展實際與規(guī)劃研究時的推斷差別較大，就需要采取措施對規(guī)劃實施甚至規(guī)劃本身作出調(diào)整修訂。

高校規(guī)劃實施過程中，要增強機遇意識和風(fēng)險意識，定期研判各種重點目標(biāo)任務(wù)的執(zhí)行進展情況，分析各領(lǐng)域工作面臨的機遇與挑戰(zhàn)，自身存在的優(yōu)勢和劣勢，認(rèn)真研判提出是否對規(guī)劃內(nèi)容進行調(diào)整和修訂的建議，及時響應(yīng)黨和國家對高等教育的新要求新期待，確保規(guī)劃內(nèi)容符合辦學(xué)實際，引導(dǎo)高校始終與新時代同向同行。

（三）研究未來發(fā)展中要解決的重大問題

高等教育的發(fā)展是一項長期性、系統(tǒng)性工程，高等教育管理者要錨定2035年建成教育強國的目標(biāo)，心懷“國之大者”，聚焦“謀全局、打基礎(chǔ)、利長遠”，從高校可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的高度出發(fā)，以“功成不必在我”的精神，全力保障學(xué)校發(fā)展。

規(guī)劃工作是連續(xù)性、專業(yè)性很強的工作，規(guī)劃工作者需要對經(jīng)濟社會發(fā)展，特別是高等教育發(fā)展進行持續(xù)的跟蹤和研究。規(guī)劃實施效果評估，既能對發(fā)現(xiàn)的問題作出相應(yīng)的對策安排，也會對其中一些短時間內(nèi)難以解決的涉及全局性、戰(zhàn)略性的重大問題開展前瞻性研究，加深對發(fā)展規(guī)律和階段性特征的把握，從而有利于理清發(fā)展思路、更新規(guī)劃觀念，為下一個五年規(guī)劃的前期研究打下堅實基礎(chǔ)。

三、高校“十四五”規(guī)劃實施效果評估的方法論

目前，規(guī)劃實施效果評估工作得到了越來越多的關(guān)注，歐美等國在開展規(guī)劃實施效果評估工作的過程中，逐步形成了“基于一致性”“基于環(huán)境”“基于城市規(guī)劃”等一系列理論。我國在不斷學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，規(guī)劃實施效果評估的研究重點正逐步由規(guī)劃理論轉(zhuǎn)向?qū)σ?guī)劃效果評估的實踐上，在操作層面已經(jīng)取得了一定的經(jīng)驗做法。

高校應(yīng)根據(jù)工作實際，將規(guī)劃編制與規(guī)劃實施緊密結(jié)合起來，從源頭增強規(guī)劃的可操作性、可評估性，將“落實”貫穿規(guī)劃編制與實施的始終，進一步健全完善規(guī)劃實施的跟蹤問效機制，徹底改變重編制、輕實施的現(xiàn)象。

（一）堅持長期評估與中短期評估相結(jié)合

規(guī)劃實施效果評估旨在通過科學(xué)有效的評估方法，全面掌握規(guī)劃實施進展情況，深入了解規(guī)劃實施的成效和問題，既需要對整個規(guī)劃執(zhí)行期進行全面的評估，也需要對年度、中期等時間節(jié)點進行重點評估，從而達到既全面又深入的效果。高校要從服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略的角度出發(fā)，本著對事業(yè)高度負(fù)責(zé)的精神，準(zhǔn)確把握發(fā)展方向，貫徹落實破“五唯”要求，牢牢把準(zhǔn)辦學(xué)定位，對標(biāo)“十四五”規(guī)劃做好評估工作[4]。

具體而言，年度監(jiān)測評估主要承擔(dān)動態(tài)監(jiān)測分析的功能，對五年規(guī)劃提出的中長期目標(biāo)任務(wù)進展進行持續(xù)監(jiān)測。因此，年度監(jiān)測評估更強調(diào)及時性、準(zhǔn)確性，更加關(guān)注重點指標(biāo)、重點領(lǐng)域任務(wù)推進情況和重要風(fēng)險演化情況。高校應(yīng)及時查明問題、總結(jié)經(jīng)驗，明確下一階段改進的重點任務(wù)和要求。

中期評估和總結(jié)評估則相對而言更加全面綜合，特別是中期評估承擔(dān)著在規(guī)劃實施中承上啟下的作用，對評估的系統(tǒng)性、深入性要求更高。高校要將規(guī)劃中提出的目標(biāo)任務(wù)進行逐年分解，制定落實的時間表、路線圖、任務(wù)書，細(xì)化為可操作性、可評估的年度工作計劃和中期工作目標(biāo)。

統(tǒng)籌實施效果評估的深度和廣度，在對主要指標(biāo)、重點任務(wù)和重大舉措進行綜合性、系統(tǒng)性評估的基礎(chǔ)上，選取組織領(lǐng)導(dǎo)、人才培養(yǎng)、師資建設(shè)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承、國際交流合作等若干重大問題開展深入評估，提升評估工作實效。

（二）堅持總體評估與專項評估相結(jié)合

按照層次及功能，高校“十四五”規(guī)劃體系一般包括學(xué)校總體發(fā)展規(guī)劃、重點專項發(fā)展規(guī)劃、學(xué)院（部門）發(fā)展規(guī)劃等3種類型。總體發(fā)展規(guī)劃是學(xué)校“十四五”事業(yè)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，旨在突出戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略布局、戰(zhàn)略任務(wù)和重大政策，彰顯宏觀性、戰(zhàn)略性、前瞻性。

重點專項發(fā)展規(guī)劃是學(xué)校各項重點工作領(lǐng)域的專項事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，是學(xué)校總體發(fā)展規(guī)劃的延伸和細(xì)化，要為學(xué)校總體發(fā)展規(guī)劃提供支撐。重點專項發(fā)展規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)要突出重點，任務(wù)明確，盡量量化，所提舉措要切實可行，體現(xiàn)整體性、專業(yè)性、執(zhí)行性。學(xué)院（部門）發(fā)展規(guī)劃是指校內(nèi)各二級單位的工作規(guī)劃，主要覆蓋各單位職責(zé)范圍內(nèi)的具體業(yè)務(wù)，是總體發(fā)展規(guī)劃和重點專項規(guī)劃的細(xì)化和落地。各學(xué)院（部門）應(yīng)主動對標(biāo)對表上位規(guī)劃的內(nèi)容，確保規(guī)劃內(nèi)容的連續(xù)性和一致性，切實將規(guī)劃實施的責(zé)任層層傳導(dǎo)到基層一線。

高校應(yīng)深入落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于統(tǒng)一規(guī)劃體系更好發(fā)揮國家發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略導(dǎo)向作用的意見》要求，在開展“十四五”規(guī)劃實施效果評估工作中，將總體規(guī)劃實施評估與各專項規(guī)劃實施評估有機結(jié)合，堅持下位規(guī)劃服從上位規(guī)劃、下級規(guī)劃服務(wù)上級規(guī)劃、等位規(guī)劃相互協(xié)調(diào)的基本原則，確保評估工作始終秉持同一個思路、把握同一把標(biāo)尺、瞄準(zhǔn)同一個目標(biāo)，推動實施效果評估能夠促進各領(lǐng)域工作同頻共振、相得益彰，更好發(fā)揮高校“十四五”規(guī)劃的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用。

（三）堅持定性評估與定量評估相結(jié)合

高校“十四五”規(guī)劃覆蓋面較廣，評估工作既需要對規(guī)劃實施情況進行定性描述與評價，形成定性分析判斷，也需要運用量化指標(biāo)，使用規(guī)范的數(shù)據(jù)和方法開展量化分析，形成定量評估結(jié)果。只有定性評估和定量評估配合使用，才能更加科學(xué)地反映規(guī)劃實施成效。

定性評估方法主要是組織高校內(nèi)各職能部門、學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)人員和專家教師對規(guī)劃執(zhí)行情況進行分析、評估，客觀地總結(jié)成績、找出不足，提出改進規(guī)劃實施的辦法。評估中可以采取問卷調(diào)查、征求意見、座談訪問等辦法。定量分析方法是對規(guī)劃執(zhí)行過程中所反映出來的具體數(shù)據(jù)進行計算、整理和分析，從量的方面評價規(guī)劃執(zhí)行效果，使評估結(jié)果有理有據(jù)、直觀形象[5]。

高校要重點考察實施效果與規(guī)劃的符合度、規(guī)劃主要目標(biāo)的達成度、高校及學(xué)科在第三方評價的表現(xiàn)度。可結(jié)合“雙一流”建設(shè)周期評估、學(xué)科評估、本科教學(xué)質(zhì)量審核評估、黨建和思想政治工作評估等上級部門評估工作體系，設(shè)計出一套科學(xué)的評價指標(biāo)體系，確定通過哪些指標(biāo)來反映不同領(lǐng)域的規(guī)劃實施情況。在分析單個指標(biāo)進度的同時，要密切關(guān)注不同指標(biāo)的協(xié)同推進情況，從系統(tǒng)高度審視規(guī)劃實施的成效。通過定性與定量相結(jié)合的方式，全面反映實施的過程和進展，客觀反映實施的特色和亮點，實事求是總結(jié)成績，全面真實查找差距，提出針對性改進措施。

（四）堅持自我評估與第三方評估相結(jié)合

規(guī)劃實施效果評估從高校內(nèi)部自我評估開始，越來越發(fā)展成為多主體、社會廣泛參與的過程。為確保評估的全面性、系統(tǒng)性，在實際操作層面，自我評估與第三方評估需要同步進行。自我評估具有信息優(yōu)勢和隊伍優(yōu)勢，能夠?qū)W(xué)校各領(lǐng)域工作有較為全面的掌握。

因此，“十四五”規(guī)劃的評估以高校自評估為主，通過有效整合評估資源，持續(xù)推進規(guī)劃工作創(chuàng)新，在精心做好評估方案的基礎(chǔ)上，全面、系統(tǒng)、深入地開展評估工作，全面反映實施過程和進展，客觀反映本校特色和亮點，深入剖析推進高質(zhì)量發(fā)展存在的重點、難點和深層次矛盾問題，在此基礎(chǔ)上明確改進的重點任務(wù)和目標(biāo)。

高校應(yīng)積極邀請上級教育主管部門、智庫、獨立咨詢機構(gòu)等，對高校總體發(fā)展態(tài)勢或某一領(lǐng)域進行專題評估，從不同的側(cè)面反映高校規(guī)劃實施進展情況。高校可在評估過程中引入同行評價和專家論證，多方聽取意見，深入實地調(diào)研，必要時可引入大數(shù)據(jù)進行佐證。

高校應(yīng)積極搜集社會各界對高校總體發(fā)展及學(xué)科建設(shè)情況的反饋，通過QS世界大學(xué)排名、軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名等渠道，了解外界對學(xué)校辦學(xué)實力的認(rèn)可度和美譽度。師生及社會公眾的直觀感受，也是規(guī)劃評估的重要方面。高校可通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段，開展更大范圍、更具代表性的師生、公眾滿意度調(diào)查，使客觀評價和主觀感受相互支撐、相互印證，提高評估結(jié)果的感知度和可信度。

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（責(zé)任編輯：羅欣）