找準定位，筑牢基礎

我自2006年進入中國中冶董事會辦公室以來，先后參加過董辦籌建、國資委央企董事會試點、公司A+H整體上市及上市后規范運作、國企三年改革行動、對標世界一流企業等專項工作，現擔任中國中冶董事會辦公室副主任。

中國中冶是A+H兩地上市的國有控股上市公司，在日常工作中，我在董事會秘書的帶領下，嚴守合規底線，積極主動作為，重點在確保三會規范運作、提升公司治理水平、提高信息披露質量、提升公司資本市場形象、維護和穩定公司市值等方面開展具體工作。

十多年的董辦工作經歷，我已形成了嚴謹的合規理念，塑造了務實的工作作風，打下了扎實的專業基礎，對于崗位職責也有著深刻的理解和認識。作為合格的董辦日常工作負責人，應該是董事會秘書得力的助手和參謀，我在董事會秘書的直接領導下，組織帶領董辦全員，找準三個定位，筑牢四項基礎，為建設高質量的國有控股上市公司而努力工作。在這其中，“三個定位”是指“合規、服務、窗口”三重角色定位，即董事會辦公室是建立現代企業制度、強化公司治理的合規部門，是推進“三會”規范運作、為決策層把關參謀的服務部門，也是對接證券監管機構、面向資本市場的窗口部門;“四項基礎”是指，制定一個合規有效的制度體系，建立一套規范高效的運作流程，打造一支學習型專業化的團隊，營造一種合規透明的溝通文化。如何筑牢“四個基礎”，具體來說包括以下工作內容：

自公司上市伊始，嚴格按照《公司法》《證券法》的要求，我參與制定了《公司章程》《股東大會議事規則》《監事會議事規則》《董事會議事規則》及各專門委員會議事規則，以及《總裁工作規則》和《董事會秘書工作制度》等一系列公司治理制度，并在日常運作中嚴格有效執行。同時，安排專人定期跟蹤政策法規及監管制度的變化，及時消化更新監管要求以及公司實際情況的變化，不斷完善公司治理制度及授權體系，從制度上保證了公司股東大會、董事會、監事會、管理層權責分明、職界清晰、各司其職、協調運作，形成了科學決策、有效監督和經營管理執行運作的相互統一、互為制衡的機制。

按照監管要求和公司治理制度規定，我以求真務實的精神，不斷優化業務流程，創新工作機制和工作方法，有條不紊，高效完成了中國中冶歷年歷次股東大會、董事會、監事會的組織籌備工作。尤其是在董事會運作方面，總結出“六合規、一落實”工作方法，即會前確保提案程序合規、會議組織流程合規;會中確保會議召開程序合規、議案審議程序合規、議案表決程序合規;會后確保會議文件合規、會議要求及時有效落實，從而確保董事會科學決策水平不斷提高，科學決策成果精準落地，形成完整的管理閉環，助力規范法人治理水平提升。

此外，在董監事日常服務方面，我與歷任董事、監事特別是獨立董事建立了高效、暢通的溝通機制，重要材料及時報送、各類問詢及時答復;組織公司董事、監事參加各類證券監管培訓，提供高效、高質履職保障和服務支持，協助監事開展專項檢查;組織獨立董事深入開展調研檢查，全面了解企業情況，為董事會議事決策提供有力支撐，同時，根據董事有關工作要求撰寫調研報告，向公司經營層和有關子企業及時傳達，確保調研成果落地。

大部分上市公司董辦、證券部門都面臨著人員少、工作多、任務重的困難和壓力，發揮和調動人員積極性至關重要。我比較注重團隊建設，針對部門年輕同志多、學歷高、綜合素質強的特點，努力打造朝氣蓬勃、積極向上的學習型專業化部門氛圍。為適應證券行業發展特點，我帶頭學習并考取了上交所董秘資格證、獨立董事資格證，鼓勵大家在工作中不斷學習，注重業務建設，充實專業知識，了解監管和市場動態。目前全部門8名員工均通過學習考試獲得上交所董秘資格證。

作為國有控股上市公司核心部門，董辦堅持黨建引領，落實一崗雙責，堅持對黨忠誠、對企業忠誠，注重作風建設，強化愛崗敬業，倡導甘于奉獻，全員常年保持工作在狀態;同時，不斷傳承優秀經驗，不斷精進工作方法，注重內部協同與外部溝通，充分起到連接內外、上傳下達的重要作用。近5年來，部門員工獲得集團各類先進榮譽7人次，對內對外輸送了一批高水平人才。

董辦的工作千頭萬緒，內外兼顧，除了對內要服務董監高管理層，協調業務板塊、職能條線和下屬企業，整合各類信息、數據、資源外，對外還要積極做好與資本市場的溝通和應對。我深知，作為公眾企業，上市公司在確保合規的基礎上，更要以開放包容的胸懷、透明真誠的姿態與資本市場各類市場主體廣泛溝通、深入交流。我不斷創新形式、拓展渠道，豐富投資者關系工作手段和方式，自上市以來公司連續12年召開年報、半年報業績說明會及境內外業績路演活動，有效覆蓋重要機構投資者、主流券商、行業分析師、中小股東及財經媒體等資本市場各類主體;近年來，多次策劃組織冶金建設、地下管廊、鋼結構、主題公園等主題的境內外反向路演，讓投資者深入公司，進入現場，了解技術、管理和市場優勢，堅定投資信心，取得良好反響。公司先后入選上交所優秀投關案例電子書和證監會“上市公司2020年報業績說明會優秀實踐案例”。

我還不斷拓展投關工作外延，加強對外交流，積極主動與證監局、上交所等監管機構，中上協、北上協、香港治理公會等行業協會，以及《中證報》等四大法定證券媒體及主流財經媒體開展溝通與合作，為公司獲得監管支持、拓寬信息來源、塑造品牌和提升影響力創造良好外部條件。2021年7月，受北京證監局領導邀請，我代表中國中冶面向全北京轄區400家上市公司介紹在公司治理、信息披露及子公司管控等方面的經驗和做法，取得良好反響。同時，積極與各大建筑央企、中石油、中石化、中國中車等同類上市公司董辦開展交流互動，分享經驗，對標先進，提升自我。

一分耕耘，一分收獲。在公司領導的大力支持和董事會秘書的直接領導下，我團結帶領中國中冶董辦全體同志，經過日積月累的努力，在公司治理、信息披露、投資者關系、股權管理等方面取得了長足的進步。中國中冶連續10年榮獲港股“金紫荊”、連續5年獲得上交所信息披露A級、連續3年獲得“金圓桌·最佳董事會”等綜合性重磅榮譽;在投資者關系、科技創新、ESG、投資價值等專項領域，獲得“金牛獎”“天馬獎”“金翼獎”“新財富”等多項榮譽，提升中國中冶資本市場品牌影響力。

當前，在深化國有企業改革和資本市場改革的背景下，對國有控股上市公司而言，董事會辦公室的工作責任重大，使命光榮。我將繼續在董事會秘書的領導下，組織帶領董辦全員堅持“兩個一以貫之”，積極探索全面加強黨的領導和完善公司治理、建立中國特色現代企業制度相互統一，找準“三個定位”，筑牢“四項基礎”，發揚“一天也不耽誤，一天也不懈怠”的企業精神，乘勢而起，奮發有為，為建設高質量的國有控股上市公司而努力奮斗！

作者系中國中冶董辦副主任

王靖同志作為中國中冶董事會辦公室副主任，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面堅持“兩個一以貫之”，嚴守合規底線，積極主動作為，在確保三會規范運作、提升公司治理水平、提高信息披露質量、提升公司資本市場形象等方面成績顯著，是董事會秘書得力的助手和參謀。

作為中國中冶董事會秘書，我推薦王靖同志申報第三屆中國上市公司“董秘好助手”獎。

推薦人：曾剛

中國中冶董事會秘書