中國完善出口管制機制，增強風險防范能力

劉馨蔚

2月7日，美國商務部宣布將33家中國實體列入出口管制“未經驗證清單”，理由是“無法令人滿意地完成最終用戶訪問而導致其誠信無法核實”。對此，中國商務部發言人在2月8日表示堅決反對。發言人稱：“近年來，美方將出口管制作為政治打壓和經濟霸凌的工具，不斷采取單邊措施對他國企業、機構和個人進行打壓遏制，給中美企業間正常經貿合作制造困難和障礙，對國際經貿秩序和自由貿易規則造成嚴重破壞，對全球產業鏈供應鏈造成嚴重威脅，這不利于中國，不利于美國，也不利于整個世界。”

近年來，出口管制以及部分西方國家采取的一些制裁措施，對企業在國際科技交流、經貿合作及全球供應鏈體系構建等方面都產生深遠影響。在復雜多變的形勢下，中國也更加重視出口管制領域的法律制度建設和執法深度，并于2021年底發布《中國的出口管制》白皮書（下稱白皮書）。

這是中國首次發布出口管制的白皮書，旨在全面介紹中國完善出口管制治理的立場、制度和實踐，闡述中國維護世界和平與發展，維護國家安全和國際安全的主張和行動。

出口管制是國際通行做法

作為管理貿易行為的重要法律法規依據，出口管制是國際通行做法，在許多貿易大國都有先例可循。

德國主管出口管制的部門曾表示，出口管制是預防或應對外交和安全政策風險不可或缺的工具。德國出口管制比較嚴格的領域主要是“關鍵基礎設施”，包括電信、水和能源、信息技術和醫療保健、運輸和交通、金融和保險及營養行業；還有各種高科技領域，軍事領域等。美國出口管理制度主要包括關于民用、軍民兩用等物品管制的法律法規體系，還有關于國防物品和國防服務管制的法律法規體系，以及約30個對外經濟制裁項目。

自20世紀90年代起，中國先后頒布《監控化學品管理條例》《核出口管制條例》《軍品出口管理條例》《核兩用品及相關技術出口管制條例》《導彈及相關物項和技術出口管制條例》和《生物兩用品及相關設備和技術出口管制條例》6部行政法規。

2020年，中國頒布《出口管制法》，對出口管制體制、管制措施以及國際合作等作出明確規定，統一確立出口管制政策、管制清單、臨時管制、管控名單以及監督管理等方面的基本制度框架和規則。自《出口管制法》出臺以來，為確保各項制度有效實施，各部門積極開展相關配套法規、部門規章的“立改廢”工作，確保出口管制法律制度各領域之間高效銜接。除《出口管制法》外，《對外貿易法》《國家安全法》《數據安全法》《核安全法》《海關法》《行政許可法》《行政處罰法》《刑法》等法律也為出口管制措施執行等相關工作提供了有力的法律依據。

近年，商務部、工信部、海關總署、國防科技工業局、國家原子能機構、中央軍委裝備發展部等相關部門配套出臺數十項部門規章及規范性文件，細化出口管制事項規定。

生物類兩用物項出口、有關化學品類兩用物項出口、導彈類兩用物項出口、商用密碼出口、監控化學品出口、軍品出口、核出口等方面均由具體部門進行審查和管理，并對違法行為采取嚴厲的處罰措施。

“中國不斷完善出口管制執法機制，拓展執法方式，提升執法能力，逐步健全權責統一、權威高效的出口管制執法制度，有效打擊出口管制違法活動，保障出口管制法律法規得到完整、準確、嚴格實施。”白皮書稱。

推動企業提升出口管制合規能力

白皮書指出，中國將積極構建“政府引導、企業為主、多方聯動”的出口管制合規體系，切實提高全社會出口管制合規意識，推動企業提升出口管制合規能力和水平，保障和服務高水平對外開放。

中國現代國際關系研究院研究員郭曉兵近日在接受媒體采訪時指出，出口管制旨在規范和促進貿易，而非限制貿易。出口管制減少安全風險，有利于塑造和平、可持續的國際貿易環境，有利于維護和提升企業聲譽，減少對外貿易障礙。

中國地域廣闊，申請出口許可的企業來自全國各地。為此，推行兩級管理模式，委托省級人民政府有關部門向出口經營者提供出口管制公共服務，協助其轉報出口申請。

為提高貿易便利化水平，自去年7月起，商務部對兩用物項出口許可實行無紙化管理，實現業務申請、業務審核、許可證簽發、貨物通關全流程電子化，縮短辦證時間5—7天。

在通用許可方面，豐富許可證管理種類，對建立出口管制內部合規制度且運行情況良好的出口經營者，可授予通用許可，允許其在有效期內多次向多個國家和地區或多個最終用戶出口使用。

在最終用途方面，推進多層次管理。一般情況下，要求出口經營者提供由最終用戶出具的最終用途證明文件；對具有潛在風險的出口申請，要求提供經最終用戶所在國家和地區政府機構和中國駐有關國家使領館認證的最終用戶和最終用途證明文件。

對于中國企業在出口管制領域有何注意事項，北京市律協國際投資與貿易法律專業委員會主任劉新宇表示，在主管部門對出口管制領域各項措施不斷細化，執法機關不斷加強執法力度的趨勢下，《出口管制法》不僅僅適用于傳統的“出口”概念，企業日常經營中的貨物跨境轉移、境內轉移給外國員工以及技術傳遞等也可能在規制范圍之內。出口企業需要重視最終用戶和最終用途管理，建立客戶篩查系統，并通過盡職調查識別交易中直接或間接涉及的高風險客戶。另外除了關注出口管制本身，還要關注與之相關的國外制裁及中國反制裁的相關要求，提前做好應急預案。

開展國際交流與合作

“中國一貫重視并積極開展出口管制國際交流與合作，推動增信釋疑、互學互鑒，促進出口管制的國際協調，為提升國際出口管制的公正性、開放性作出中國貢獻。”白皮書稱。

商務部國際貿易經濟合作研究院副院長張威接受采訪時表示，中國堅決反對濫用出口管制措施和在防擴散問題上推行雙重標準，堅決反對違背科技發展規律、以意識形態劃線、政治化濫用出口管制的行徑。中國堅定支持所有國家和平利用出口管制物項、和平利用科技進步成果促進共同發展，維護全球產業鏈供應鏈安全順暢運轉，筑牢開放型世界經濟發展的基石。

商務部有關負責人介紹，目前中國已與10余個國家建立副部級、司局級戰略安全、軍控與防擴散磋商機制，相互分享防擴散領域經驗做法，對增進相互理解與合作發揮了重要作用。例如，中國與俄羅斯等國簽署雙邊協議，相互出具《最終用戶和最終用途說明》。在核領域，中國與美國、俄羅斯、英國、法國、德國以及歐盟機構等保持磋商與交流，通過信息交流和執法合作，聯合打擊違法活動。在監控化學品領域，中國在《禁止化學武器公約》框架下與其他締約國開展雙邊交流與合作，并赴德國、西班牙、韓國、日本等國開展最終用戶和最終用途核查工作。

早在2004年，中國已加入“核供應國集團”，同時重視與“導彈及其技術控制制度”“瓦森納安排”“澳大利亞集團”等對話與交流。2021年12月，第76屆聯大通過“在國際安全領域促進和平利用國際合作”決議，有助于現有出口管制、防擴散相關機制的成員國加強同其他國家的對話交流，更好地服務于普遍安全與共同發展。

“未來，中國將繼續擔當大國責任，與各國保持出口管制交流和合作，維護聯合國為核心的國際體系，推動國際出口管制治理健康發展。”該負責人稱。