新發展理念下水資源優化配置績效評價指標體系的構建

王梅梅

(1.中國社會科學院經濟研究所, 北京 100836; 2.中國社會科學院大學經濟學院,北京 102488)

人類的一切經濟活動，包括資源配置，歸根結底都是為實現一定的發展目標服務的。實現人的自由而全面的發展是馬克思筆下新社會的本質要求[1]。阿瑪蒂亞·森[2]提出“以自由看待發展”，也認為人的自由既是發展的主要手段，更是發展的首要目的。從以GDP為中心、速度至上的“物本”主義增長導向轉變為以人為重、追求質量的“人本”主義發展導向，日漸成為當代社會的基本價值取向。我國創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念深度詮釋和極大豐富了以人為本的可持續發展理念。

中國經濟在快車道上飛馳了幾十年，河流污染、湖泊萎縮、水生態環境脆弱等問題隨之而來，水資源危機正越來越成為制約發展、影響人們生活質量的瓶頸。優化我國水資源的配置，提高水資源利用的社會經濟生態綜合效益有著非常重要的現實意義。為此，我國提出了“河長制”，把地方主官推到了治水第一責任人的位置，用責任來約束權力。河長制通過在總體規劃的指導下將目標分級傳遞并實行嚴格的考核及獎懲機制達到使地方決策者承擔水環境治理的相應責任的目的。但是，承擔治水責任只是河長們承擔的諸多責任中的一種，在以經濟效益為唯一目標導向的粗放型發展模式下，不能完成經濟增長任務帶來的后果比水環境惡化受到的懲罰更為直接和明顯，一些地方政府參與并直接推動經濟發展的強烈沖動輕而易舉地戰勝了保護水環境的理性，導致治水責任無法起到應有的約束作用。因而，治水責任的確定、治水績效的考核評價，需要綜合考慮發展經濟、治理水環境等不同方面的內容。

《全國水資源綜合規劃技術大綱》對水資源合理配置的定義體現了有效性、公平性和可持續性的原則，提出水資源合理配置的最終目的，就是實現水資源的可持續利用，保證社會經濟、資源、生態環境的協調發展。我國有不少學者也都提出衡量水資源配置優劣程度的標準應當由單純追求經濟效益最大化轉向追求社會、經濟和生態環境整體效益最大化，應該同實現生產發展、生活富裕、生態良好，使人民群眾在發展中得到更多獲得感的新期待高度契合，但遺憾的是,這些研究成果大多偏重定性分析,關于如何進行量化評估的研究還比較少。鑒于此，本文在總結已有研究成果的基礎上，搭建了一個易于量化的評價指標體系，以便對我國水資源優化配置績效進行定量的評價。

1 文獻綜述

水資源配置的評價涉及經濟、生態、公平、效率等方面。通過整理歸納當前水資源配置績效的定量研究成果，發現主要有兩種多層次評價指標體系:

第一類指標體系是先按照最優化模型計算出來一個水資源配置的理想狀態，然后將理想狀態與現實狀態進行比較，來衡量水資源配置的現實績效。例如：李如忠等[3]從社會、經濟、資源、環境、技術和管理等領域分別篩選了一些評價指標來衡量各個地區的水資源配置效果，然后再由各地區的人口數量信息相對于水資源利用效果的組合權重之比作為各自應分攤的水量之比，然后將這一計算所得的結果和實際的水資源配置情況進行對比，以其差距來衡量水資源配置的績效；張琨等[4]先對工業、農業等各個行業的水資源利用效率進行評價，然后，考慮各個省市不同自然地理條件例如水資源總量、年降水量、總人口以及不同的產業結構等因素，用這些指標建立投影尋蹤模型，通過最佳投影方向與評價指標的線性投影得到投影指標值，再利用這一指標對水資源利用效率進行綜合評價；朱彩琳等[5]認為水資源優化配置的核心在于空間均衡，在社會、經濟及生態環境三目標模型的基礎之上，加入了這3個子系統不同計算單元之間的協調發展目標，計算單元內水資源-社會經濟-生態環境之間的協調發展度作為約束，構建起一個面向各個地區空間均衡的水資源優化配置模型。這類研究方法當中，最優化狀態的計算需要使用較為復雜的統計計量和數理模型手段，有較高的難度，并且選擇不同的最優化模型可能會得到不同的最優化結果，導致評價結果會出現差異。

第二類指標體系是直接對所選取的能反映水資源配置績效的指標進行估算，然后將各指標的估值通過各種數學方法進行綜合，直接得出水資源配置的綜合績效水平。例如：賈紹鳳等[6]從用水的可持續性、公平和經濟效率3個方面建立了評價指標體系，將可持續性指數、社會公平指數和經濟效率指數進行算術平均或加權平均，得出總的用水合理性評價指數；趙敏娟等[7]對水資源配置“是否能夠適應自然資源的系統性和個性的管理需要、是否能夠形成最優的決策并進行有效的決策傳遞、是否能夠在長時期實現自然資源使用公平和可持續發展”實施了績效評價，其評價指標體系包括經濟效益、社會效益、生態效益、制度建設、水資源質量等方面；蘇琴等[8]設計的指標體系由分區和流域全局性評價指標兩部分構成，分社會、經濟、生態環境、資源、效率合理性和發展協調性等6大項，基于社會、經濟、生態環境、資源和效率5個準則進行評價，而后引入協調系數，綜合反映這5類準則的系統離差，最后再結合全局性評價指標對全流域水資源配置進行合理性評價；楊麗英等[9]從綜合、農業、工業、生活用水效率與生態環境五個方面篩選出了部分指標，采用logistic Curve作為綜合評價水資源利用效率的模型。常用的還有灰色關聯度評價[10]、神經網絡評價[11]、模糊優選評價[12-13]等將各個分指標綜合成總指標的方法。

也有部分學者著重考慮了分析水資源配置績效的某一兩個視角。劉玒玒等[14]直接以用水戶綜合滿意度為準則來評價水資源的配置績效，通過用水戶的期望用水效益與實際用水效益進行對比，將用水戶滿意度量化為最低滿意度函數和協調滿意度函數，然后以這兩個函數作為約束，以水資源用水效益最佳和缺水量最小為綜合用水目標函數，建立了一個基于用水戶滿意度準則，在保障基本用水的情況下，實現水資源在各用水戶間的公平及高效分配的流域水資源合理配置模型。王濟干等[15]構造了全要素水資源利用效率指標，采用投出產出分析法對長江三角洲地區26個城市的全要素水資源利用效率進行了評價，其中，投入指標包括工業用水總量、工業從業人數、固定資產投資，產出指標包括GDP產出和工業廢水排放量。蘇輝東等[16]從河流健康情況的角度選取水溫、生物、生境物理和經濟服務5個方面選取了水功能區水質達標率、魚類完整性指數、水資源利用率等若干指標構建了一個評價了評價指標體系。唐新玥等[17]從水資源保護的角度，設計了由水域岸線管護、水污染防治、水環境治理與水生態修復等6個方面25個指標構成的區域河長制考核評價模型。

這類評價指標體系體現了多元化和綜合化的特點，而且可以避免量使用一些復雜的計量工具,便于利用現有的統計指標來進行研究。但是，在多層復雜結構下，如何避免交叉重復，合理地選取指標、構建合理的指標評價體系，頗有難度。而一些簡單的指標體系又往往不夠全面，不能真正體現水資源配置的多層次、多目標性。

總結起來，水資源配置的定量評價指標體系并沒有真正建立起來，因此，用盡量便捷的方法，構建一個涵蓋經濟合理性、社會合理性、生態合理性的評價指標體系和客觀的各指標權重分配方案是本文研究的重點。考慮到第二種多層次評價指標體系的諸多優點，本文主要參考了這種評價體系。

2 新發展理念對水資源優化配置的要求

五大發展理念中，創新、協調、綠色和共享發展都對水資源的優化配置提出了相應的要求。

水資源首先是人類生存所必需的自然環境資源，然后才是人類生產所需的經濟資源。綠色發展是指人類謀求發展必須首先保障人們良好的生存環境。所以，在實現生產發展、生活富裕的同時，必須堅持節約資源和保護環境。在水資源的配置上，必然要求一方面要構建科學合理的城市化格局和產業發展格局，推動建立綠色循環發展產業體系，形成節約用水的社會風尚，提高水資源利用效率；另一方面要加大水環境治理和保護力度，深入開展水污染防治行動，實施水生態保護和修復工程，提高水環境質量。

創新發展要求優化勞動力、資本、土地、技術等要素配置，推動新產業、新業態和新技術的蓬勃發展。這就要求政府要擺脫依賴資源消耗驅動經濟發展的理念，鼓勵通過技術創新推動產出高效、產品安全、資源節約、環境友好的現代化農業、工業和服務業的發展，培育戰略性新興產業，構建新的產業結構體系。作為一種重要的經濟資源，水資源的無約束供給往往容易助長嚴重依賴水資源消耗的低端產能的擴張，從而削弱了企業開展技術創新、進行產業轉型的動力，不利于經濟的創新發展。因而，水資源的配置，必須要有利于鼓勵創新，抑制落后產能，倒逼整個經濟結構向符合創新發展要求的方向轉型。

協調發展的內涵包括城鄉和區域協調發展，經濟社會協調發展，新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展，強調不斷增強發展的整體性。由于水資源是人們生產和生活的基本要素，只有實現水資源在各行業、各地區間的協調配置，各個行業和各個地區才能實現協調發展。也就是說，協調發展必然要求水資源配置的協調。

注重機會公平，保障基本民生是共享發展的基本要求。水環境是人們基本生存空間的重要組成部分，良好的水生態環境是人們共同的需求，每一個人都有權力公平地享受到安全的水生態環境。而現實中，諸多污染企業從對水資源無節制地開發利用中獲取高額利潤，而水、土壤污染長期積累的后果則由人民群眾來承擔，既有失公平，也違背共享原則。改善生態環境日益成為人民最關心的最直接最現實的基本民生問題，人民群眾的呼聲日益強烈。優化水資源的配置，改善水生態環境，改變這種不公平的成本收益分攤機制，勢在必行。

總的說來，根據新發展理念的要求，合理的水資源配置狀態應當是人們生活用水需求在數量和質量上得到充分保障，水生態環境優良，既滿足當代人的需求，也能對后代人負責，關于節水的技術創新非常活躍，產業結構日益升級轉型，使得水資源利用的經濟效率逐漸提高，各個地區、各個行業協調發展。也就是說，要兼顧經濟效率和社會和諧健康地持續發展。因而，必然要求實行在全國、全流域層面進行協調規劃，化解流域治理中的集體行動困境。所以，本文所構建的水資源優化配置的評價指標體系是基于全國、全流域層面的。

3 基于新發展理念要求的量化指標體系

將這些規范性的要求轉化為一個便于量化的指標評價體系，有利于更加客觀地了解水資源配置的績效水平。本文從水資源開發利用的經濟效率和社會效應兩方面來選取相應量化指標，構建評價水資源配置績效的指標體系。

3.1 經濟發展指標

經濟效益是指在一定量經濟成本基礎上所能獲得的經濟收益。因而，從經濟效益視角出發給予評價的核心是成本收益分析。這一評價標準指標體系自然就由經濟收益和經濟成本兩部分構成。從衡量宏觀經濟發展水平的4個指標——GDP增速、就業率、通貨膨脹率和國際收支平衡來看，水資源優化配置的經濟收益主要直接體現在促進GDP的增長和就業的增長方面。而經濟成本主要是取水成本，還有水資源經濟價值的損失。

3.1.1水資源優化配置的經濟收益指標

評價水資源的配置對于GDP增長的效率，也就是水資源的生產率，通常采用水資源的使用量與GDP之比。我國通行標準是萬元GDP用水量，國際通行標準是GDP與水使用量之比，稱為水生產率。每單位GDP的用水量越少，說明每一單位用水量所帶來的GDP增量越大，經濟績效也就越高。

相對于GDP而言，就業是與老百姓更加直接相關的經濟收益，人們對這一指標更為敏感。龔玉泉等[18]和童雪琴[19]的研究顯示，20世紀90年代以后，我國經濟增長帶動就業的能力日趨下降，甚至在一定程度上對就業產生了排擠效應，經濟高速增長的就業率反而有所下降。我國是人口數量眾多的發展中國家，在應對經濟增長壓力的同時，不能忽視人口就業壓力，保增長和促穩定之間必須實現平衡，資源配置的經濟效益，除了考慮經濟增長，還必須考慮就業量的增加。

目前，硬性的就業指標已經被納入各地的政績考核指標體系，中央也多次強調“在制定國民經濟發展規劃、調整產業結構和產業布局時，要優先考慮擴大就業規模、改善就業結構、創造良好就業環境的需要”[20]。很多時候甚至為了保障就業率甚至不得不犧牲一定的經濟增長速度，比如在資源配置的產業選擇政策上，除了鐘愛那些能帶來更多GDP的大企業和資本密集型、技術密集型行業，同樣不得不鼓勵那些或許經濟效率并不是最高的勞動密集型產業、第三產業和中小企業的發展。這些企業，通常不具有規模效益，受自身資金和規模限制，對于水資源的利用效率并不高，對于污染的處理能力也有限，但是能較好地促進就業的增長。這在一定程度上也能解釋為什么諸多污染嚴重的小型企業能遍地開花，屢禁不止。

評價水資源的配置對于增加就業的效果，可以利用就業人口集約度來衡量。水資源配置的就業人口集約度是指單位量的水資源供應所創造的就業機會吸納的就業人口。其計算公式為：就業人口集約度=新增總就業人數/水資源新增消費量。集約度越高，效益越好。

3.1.2水資源優化配置的經濟成本指標

水資源配置的經濟成本除了興建相應水利工程設施的投資額以及取水成本外，還應該包括水資源本身經濟價值的損耗。當然，由于水資源有一定的自凈能力，只有超過一定的限度范圍的質量和數量損失才會給水資源總體的經濟價值帶來損耗。

不同質量等級的水資源有不同的經濟價值。因為質量等級越高，其效用越大，可以用于任何用途，而質量越差的水資源，效用也就越小，污染最嚴重的水資源甚至完全喪失經濟價值。由于低質量的水資源可以通過污水處理來轉化為高質量的水資源，因而采用污水處理成本法來計量水資源消費過程中產生的資源耗減、降級的經濟成本。雖然并不是所有污染過的水資源都得到了治理，但是這部分水資源經濟價值的損失是實實在在的。

根據我國的劃分標準，超Ⅴ類水喪失使用價值，將其經濟價值設定為0，而超Ⅴ類水經過一定的凈化處理，可以恢復到Ⅴ類水的標準，用于農業灌溉，也就是說Ⅴ類水經過消費之后，由于質量損失降級成了超Ⅴ類水，則所造成的經濟損失為這一凈化處理的成本P5,所以把P5看成是Ⅴ類水的經濟價值。同理，將一單位經濟價值為0的超Ⅴ類水恢復到Ⅳ類水的凈化成本P4看成是Ⅳ類水的經濟價值。以此類推，可以計算出當前水資源的經濟價值總量，與基期進行比較，就可以得出一定周期內水資源的消耗所產生的經濟成本。

總的來說，經濟成本越低，每萬元GDP所消耗的水量越少，水資源配置的就業人口集約程度越高，水資源配置的經濟效益越高。

3.2 社會公共需求滿意度指標

水資源開發利用的社會意義主要體現在滿足每個人的基本生存需求、國家基本經濟安全的需求和生態環境功能3個方面。具體來說，一方面，生存用水應當優先于經濟增長用水得到保證，各地區的人平等地享有利用水資源滿足基本生活需要的權利，這是基本的生存權利。一方面，各個國家需要保持其經濟體系獨立穩定運行不受外來侵害的能力，因而，必須考慮產業結構的健全和協調，從而水資源的配置上需要有所傾斜。另外，考慮社會永續存在的需要以及水資源環境對于當前社會人們生活質量的影響，水資源的配置必須保證生態環境用水，體現水資源配置的代際公平以及經濟增長與人類生存環境之間的平衡。因此，本文基于這些目標來設定社會公共效益視角下的評價指標體系。

3.2.1基本生存用水指標

與水資源相關的基本生存需求，主要有日常飲水和糧食生產用水、減少旱澇災害的發生3個方面。

日常飲水的供給渠道主要是通過自來水管道以商品水的形式實現。但是，市政供水的來源是水資源，因而必須要保證相當數量的合格的飲用水源。根據相關規定，品質在Ⅲ類水以上的水資源才能作為飲用水源。因此評價飲用水源配置情況的首要指標是Ⅲ類標準以上的水資源人均擁有量。

除此以外，還需要衡量具體分配的公平情況。我國專門制定有GB/T 50331—2002《城市居民生活用水量標準》和GB/ 11730—89《農村生活飲用水量衛生標準》。不同地區由于自然條件的不同導致基本生活用水的需求量也不同，因此相應制定了不同的標準。表1為GB/T 50331—2002《城市居民生活用水量標準》中的城市居民生活地域分區用水量標準。

對表1中各地域分區的日用水量分別取平均值，然后用各地實際的人均生活用水量與這一定額相比較，求標準差，就能得出實際生活用水量和定額用水量之間的偏差。偏差越小，說明實際用水基本接近合理的標準范圍，配置較為合理，如果偏差過大，則說明存在缺水或者浪費的現象。

表1 城市居民生活用水量標準

除了日常飲水外，糧食也是人生存所必需(主要指水稻、玉米、小麥三大主糧，其他的糧食主要屬于經濟作物)。而我國糧食種植耗費的水資源數額巨大，居各用水用途的首位，2014年農業用水占到我國用水總量的65%[21]。并且，我國水資源的自然分布與土地資源的分布情況嚴重不匹配，北方地區耕地面積占全國的64%，而水資源擁有量僅占全國的19%[22]，并且隨著南方工業化、市場化和城市化的發展速度明顯高于北方，原本作為我國稻谷主產區的南方，稻谷種植面積和總產量不斷減少，生產糧食的重任明顯向北方轉移，原本就缺水的北方地區農業用水變得更加緊張。因而，農業用水的配置效率對于水資源整體的優化配置至關重要。

評價水資源在農業領域的配置是否合理，固然需要考察用于農業的水資源總量是否充足，糧食產量是最終的評價標準，但也絕不是用于農業生產的水資源越多越好，尤其是在我國農業用水效率遠低于發達國家水平的情況下(發達國家灌溉用水的利用系數高達0.8，我國的平均利用系數僅為0.35，灌溉效率落后全球先進水平30～50年[23])。我國有效率的方案應當是維持基本的糧食需求，其他的水資源可以用于其他利用效率相對較高的用途(事實上我國的糧食進口比例也確有逐年提高的趨勢)。按照國際公認的糧食安全標準，一國的糧食自給率應該維持在90%以上，本文以全國人口所需糧食總量的90%作為有效率的產量標準。另一方面，要評價水資源在農業領域的使用效率，常用的指標是灌溉水有效利用系數和糧食生產補水率。灌溉水有效利用系數是指在灌溉過程中被農作物利用的凈水量與實際耗水量的比值。通常，灌區的灌溉用水除一部分被農作物吸收利用外，其余部分在從水源引水到田間灌溉的中途被損失掉，這一指標的高低反映灌溉技術和管理水平，是評價農業領域水資源利用效率的重要參考因素。糧食生產補水率是指生產1 kg糧食所需要補充灌溉的水量，這一指標主要與耕地所處的地理環境、氣候條件以及糧食品種有關，雨量充沛的地區，灌溉需水量較低，少量的水資源供應能產出相對較多的糧食，因而應當將水資源優先配置到這些地區滿足這些地區的生產需求。同時，不同的地區可以根據自身地理、氣候條件選擇合適的糧食品種進行種植，降低補充灌溉所需的用水量，提高水資源的配置效率。

旱澇災害同樣會給人的基本生存帶來巨大威脅，因而，需要通過水資源在不同地區、不同季節的合理配置，以及保持水資源環境的基本生態功能，來減少旱澇災害的發生頻次、降低受災程度。簡言之，就是要保持合理的水資源分布均衡度。何俊等[24]提出可引入經濟學中的基尼系數來研究地區水資源分布的非均衡性現象，借鑒該研究方法，通過梯形面積法或函數擬合法計算出同一時間不同地區的水資源基尼系數和同一地區不同時間段的水資源分布基尼系數，來衡量水資源分布在地區和不同季節的均衡程度。

當然，受季節和地區地理環境影響，水資源在自然狀態的分布不均衡是常態。即便是同一地區，每年旱澇災害發生的次數不一致，極端天氣的惡劣程度也不一致。要評價水資源配置對減少旱澇災害損失，促進水資均衡分布的效果，需要綜合考慮年度洪澇災害損失額、旱澇災害發生次數。所以，優化水資源配置要治理江河湖泊，給洪水以出路，要加強對湖泊水域岸線的監管，確保有足夠的湖泊水域，保證對洪水的調蓄能力，要在全國構建調水渠道網絡，提高水域間相互補水的能力，調配水資源，改善水資源在地域間分布不均衡的現狀。

3.2.2水生態環境功能指標

要量化評估水資源的生態環境功能，就需要考察水的各種生態環境功能對于人類滿足程度也就是人類效用所帶來的貢獻。具體來說，水資源的生態功能主要有保持水循環平衡、沖沙防淤、維持生物生產等。

水資源和其他資源不同，在人類生活、維持生態系統完整性和物種的多樣性中所起的作用，除了極少數生產部門(發電、交通)以外，是無法替代的。因而，必須保證水資源的永續利用，保證后世的用水權益。根據哈特維克規則，可以通過檢查本金價值跨期變化情況來識別一項配置或者支出方式是否可持續，如果本金價值在逐漸減少，則這種支出是不可持續的，如果本金增加了或者最低限度保持不變，則這種支出方式是可持續的。水資源的消耗也一樣，其開發利用率必須限制在合理區間內，其消耗量不能大于再生量，必須保證足夠的生態環境用水比例，如果當前時段過量消耗，就只能在下一時段花費更多的成本來進行治理。更何況，超過一定極限的消耗將可能是不可逆的。所以從度量指標上來看，水資源的配置應當通過合理的開發利用率和生態環境用水比例保證水資源的總量、分布和再生能力在較長的時期內基本維持穩定趨勢。

沖沙防淤，確保河道正常泄洪，對于減少我國洪災的發生具有重要的意義。大量泥沙無法排出必然導致河道淤塞，嚴重影響河道的正常行洪，只能人工清淤。水資源的配置能否起到較好的沖沙防淤效果，可以用河道淤積率以及每年用于河道疏通的經費投入作為衡量指標。河道淤積率越低、每年需要用于清淤的經費投入越少，則水資源配置的沖沙防淤效果越好。水資源配置的沖沙防淤實際效用可以通過所節約的河道疏通經費來表示：

U=PMQ

(1)

式中：U為水資源配置的沖沙防淤實際效用；P為清除單位體積淤積所花費的費用;M為單位水資源的沖沙量;Q為水資源的儲量。

水還能為其他資源的生長提供必要的生態條件，通過維持生物的多樣性帶來社會效用，例如保障各種具有經濟價值的動植物的生長，還有使各種無法以經濟價值直接衡量的物種(例如瀕危物種和一些雖然不能帶來經濟價值但是對于整體生物鏈的完整和平衡有著重要作用的物種)得以保存。辛普森多樣性指數D是用來測定物種多樣性的簡便指標：

(2)

式中：Ni為i物種的數量；N為所有物種的數量。辛普森指數越大，表示物種豐富程度和各物種生物個體數量的均勻程度越高。

針對日趨嚴峻和復雜的水污染防治問題,我國在2002年建立了水功能區管理制度，水在重要的河湖流域，劃分了不同的水功能區，制定了水功能區納污紅線管理目標。水功能區水質達標率反映了河流水質滿足水資源開發利用和生態與環境保護需要的狀況，因此通常被用作河流或湖泊健康評價指標體系中評價水環境狀況的重要指標。當然，水功能區水質達標必須考慮成本，為了實現達標所花費的治污成本越低，表明水資源配置管理的效率越高。

3.2.3滿足產業安全需要的相關指標

經濟安全是指一個國家自身具備的抵御外來風險沖擊、保持國民經濟持續健康穩定運行的能力和條件[25]。產業安全是國家經濟安全的重要組成部分，建立較為完整的產業體系、保護國內經濟自主能力尤為重要，有時必須容忍短期的經濟利益損失以求得國家長期競爭力和應對外來風險能力的提升。

顧海兵等[26]構建了一套國家經濟安全指標測度體系，其中能直接體現產業安全程度的有石油與天然氣開采業，石油加工、煉焦及核燃料加工業，化學原料及化學制品制造業，通用設備制造業，專用設備制造業，交通運輸設備制造業，計算機、通信和其他電子設備制造業七大關鍵產業外資加權市場占有率、七大關鍵產業貿易依存度、出口市場集中度。七大關鍵產業外資市場占有率過高、對外的貿易依存度過高都不利于我國的經濟自主能力，因而水資源的配置應當根據強化我國產業安全的需要，向重點行業傾斜，促進這些關鍵產業的生產，降低這些產業的外資加權市場占有率和貿易依存度。出口市場集中度是衡量一國的出口貿易對于其他各個國家市場的依賴程度，如果出口市場過于依賴少數幾個國家、少數幾種產品同樣不利于分散風險。因此，水資源的配置同樣不應該鼓勵少數某些產業的過度膨脹。

因此，采用七大關鍵產業水資源需求的滿足程度(用水保證率)以及水資源配置的行業集中度來衡量水資源配置對于提升我國產業安全的效益。七大關鍵產業水資源需求的滿足程度可以用用水保證率也就是實際用水量與實際相對合理的需水量的比值衡量。通常這一比值達到80%左右即表示這些產業需水基本得到滿足[27]。但是，實際用水量與實際需水量需要同時考慮數量和時間兩個維度，即穩定、持續的供給和消費。可以采用蒙特卡洛可靠度分析法，綜合考慮用水和需水一個年度內各自的月度均值、標準差和分布情況，進行比較，來估算用水保證率。

水資源配置的行業多元化程度可以用HI指數來衡量。即各制造行業供水量占制造行業供水總量比重的平方和。HI指數由于具有數學上絕對法和相對法的優點使它成為一種常用的的集中度計量指標。HI指數越高，表示水資源越是集中于某幾個行業。

應當注意的是，這一指標主要適用于國家層面的評價，但是針對一個具體的省份或者流域，則要考慮到不同區域有不同的發展定位和產業分工，需要考量的是水資源配置滿足當地產業發展定位的程度。當然，各地產業發展定位必須基于整個國家戰略層面通盤考慮。

從社會公共利益的標準來看，如果各個地區的人們日常生活用水都公平地得到優質的、合理數量的保障，水資源供應能夠較好地滿足糧食生產需要和支撐國家整體的經濟發展戰略，那些和國家經濟安全密切相關的重點行業用水供應充足，整體生態環境保持較好，則水資源的配置就是令人滿意的。在此前提下，經濟效益越高越好。

3.3 經濟發展指標和社會公共需求滿意度指標的綜合平衡

對應于不同的目標，水資源配置的優劣有不同的評判標準。因為最優化問題的求解，通常取決于其目標函數和約束條件。水資源配置績效對評價需要綜合考慮經濟效益和社會效益兩種不同目標，從中做出平衡。因為這兩種需求的實現并不總是能達到統一，甚至在某種意義上還存在一定的沖突，例如，目前最突出的表現就是用于經濟功能的水資源擠占了用于生態功能甚至是用于人類生存基本消費的水資源。但是從長期來看，社會、經濟、生態對于水資源的需求遠不是簡單的對立關系。產業結構的變遷，使得生產能耗和排放物的屬性不同，相應的發展過程中生態環境的主要問題和特征也隨之不同。經濟發展可以優化人類生活和社會生產對于水資源的需求結構，從而減輕生態用水的壓力，并且保護水資源的資金投入也依賴于經濟積累；而保持足量的生態用水，提升水資源的整體質量，同樣也是保障人類生活和社會生產用水供應的源泉。人們基本生活用水需要保障，水環境需要保護，經濟需要發展，這些不同用途在一定限度范圍內可以和諧共存互利，但是任何一種用途超出一定的消費限度，則會妨礙其他用途的實現。

從經濟和社會全面可持續的視角來評價水資源的配置，要求在不傷害水資源環境的根本、不影響未來消費的前提下，實現經濟的持續增長，也就是追求滿足基本社會公共功能前提下的經濟效益最大化。因而，其評價指標體系應當是包含經濟發展指標和社會公共需求滿足程度兩方面指標的一個綜合體系。適度的社會公共需求滿意度反映可持續發展的前提條件，是需要優先保證的首要目標，經濟功能指標反映可持續發展的能力和質量。將上文所列的能體現水資源經濟和社會兩大功能績效的指標篩選組合成完整的綜合評價指標體系，如圖1所示。

圖1 水資源配置績效評價指標體系

總體來看，指標體系由經濟功能的評價和社會功能的評價兩方面組成。經濟功能從成本和收益兩個方面來予以評價，社會功能從基本生存用水指標、水生態環境指標和產業安全指標3個方面來衡量。

篩選確定了綜合評價所需的指標之后，需要確定各個指標在總體評價中所占的權重。已有的研究廣泛采用的確定權重的方法主要有兩種：一種是簡單的平均法，賦予每個指標以相等的權重；一種是請多名專家對各個指標的重要性進行打分，然后利用群組決策特征根法一層一層地確定每一個層次內部各指標的權重，最終再逐層匯總成最終的權重分配。

圖1評價體系的指標中，部分基本的社會功能是必須優先予以保證的，否則經濟功能無從談起，這些指標的重要性有所不同，因而不能簡單地進行等權處理，而需采用第二種方法逐層確定各指標的權重。確定每一層次各個指標權重的具體方法如下：

首先，邀請m位專家對同一上層指標下屬的n個被評指標的重要性進行評分，這些評分構成一個m×n階矩陣，該矩陣可以表示為

X=(xij)m×n

(3)

式中xij為第i位專家賦予第j個評價指標的分值。

然后將上述矩陣轉置之后自乘，記為函數F=XTX。設評價精度要求為ε，求出函數F的最大特征根所對應的特征向量x就是最優的權重向量。采用冪法來求這一特征向量：

構造函數

yk+1=Fzk

(4)

zk+1=yk+1/‖yk+1‖2

(5)

定義

(6)

K=1,2，…不斷進行迭代，直至所求得的zk與zk+1對應的分量之差中的絕對值最大者小于ε，則zk+1就是所求的最大特征根對應的向量。將向量的數據按照比例進行和值歸一化處理，就可以得出該層次各個指標所占的權重。

參照這一過程，先求出經濟功能指標和社會功能指標各自所占的權重，然后再求經濟功能中成本和收益兩個指標各自所占的比重，再分別求這兩個指標下屬各個分指標在這兩個指標中所占的權重，然后再求出社會功能中基本生存用水指標、水生態環境指標和產業安全指標各自的權重，再分別求這個指標下屬各個分指標在這3個指標中所占的權重，從而得出每一個指標在整個評價體系中所占的權重，再根據每一個指標的情況，評價出水資源配置的總體情況。

4 結 語

我國流域水資源配置的主導權始終掌握在政府手中，政府的目標是決定水資源，尤其是流域水資源配置方向的主導因素。解決我國水資源配置問題的根本出路在于發展理念的轉變、落實以及發展模式的轉換，破除短期化行為的外在激勵。讓地方行政主官為本地區的水資源配置承擔直接政治和經濟責任的“河長制”，是針對我國水污染問題的根源所采取的對癥下藥之舉，其制度績效的產生有客觀基礎，但還需要輔以相關的配套機制，才能更好地發揮其制度績效。其中起到指揮棒作用的是水資源優化配置評價標準體系以及充分考慮水資源配置績效的地方政府考核機制。科學評估河長的治水績效，應當基于綜合考慮發展經濟、治理水環境等不同方面內容的水資源優化配置評價標準體系。只有基于社會、經濟等多方面標準綜合評估，才能引導地方政府平衡好“利用資本”和“限制資本”之間的關系，有利于使河長制更有效地發揮作用。