地質勘查單位雙重預防體系的建立與應用

湯士勤，彭 雙，武愛娜，張 揚，湯曉珊，季冠忠

(1.山東省八〇一水文地質工程地質大隊，山東 濟南 250014；2.中國冶金地質總局山東正元地質勘查院，山東 濟南 250101)

雙重預防體系是指風險分級管控體系和安全隱患排查治理體系，其所建立的工作機制是構筑防范生產安全事故的有效方法。國務院安全生產委員會辦公室在2016年下發了《關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南》(〔2016〕3號文)[1]，首次提出了構建雙重預防工作機制的要求，同年國務院安全生產委員會辦公室又下發了《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》(〔2016〕11號文)[2]，提出要如何構建企業雙重預防機制的意見。2016年山東省相繼頒布了企業雙重預防體系建設導則[3-4]和非煤礦山行業雙重預防體系建設細則[5-6]，2017、2018年在山東省相應的地方法規中[7-9]也明確了企業建立雙重預防體系的要求。雙重預防體系在地質勘查行業的推行已經勢在必行，該體系的有效推行對提高行業安全管理水平必將起到重要的促進作用。

由于地質勘查行業工種較多,涉及地質勘查、測量、物化探、巖土工程等多個領域，特別是近年來由于地質勘查行業的延伸，在一些新興領域如頁巖氣、礦山災害治理、地質災害治理也相繼開展工作，造成各類危險因素的風險隨之增加，加之野外工作的高流動性和高分散性、環境條件復雜、危險有害因素復雜多變和不可預見性，嚴重威脅著野外作業人員的生命安全。2017年以后，一些地質勘查單位相繼建立了安全標準化體系[10]，通過危險源識別、風險評價、風險管控措施的實施，力求減少各類風險對野外作業人員安全的影響，也為事故得到有效控制提供了有力的保障。

1 地質勘查行業現行安全管理模式與雙重預防體系的對比

1.1 地質勘查行業安全管理現狀

地質勘查行業作為非煤礦山行業被納入國家安全生產許可范圍。現階段大部分地質勘查單位建立了 OHSMS 職業健康安全管理體系[11]，以期將安全管理方法手段更加規范化、系統化。該管理體系的管理模式主要是結合企業安全生產方針，運用PDCA循環開展策劃、實施、檢查和評審過程，以達到持續改進的目的。目前地質勘查單位的安全管理模式多數是傳統管理模式和該管理體系的融合運行，這在一定程度上對地質勘查單位的安全生產管理規范化、系統化起到了一定的作用。但該管理體系的運行績效并未達到預期的效果，其原因主要是：①該體系更注重的是管理方法，強調的是最終運行績效，對過程績效沒有提出嚴格的要求；②地質勘查單位對該管理體系的優越性、系統性認識不足，在請求第三方認證評審時，很大程度上是為了取證需要，造成一些地質勘查單位雖建立了職業健康安全管理體系，但運行效果一般，甚至存在“兩張皮”的現象，沒有充分發揮該管理體系的作用，導致對職業健康安全風險的識別不充分、評價不準確、措施落實不到位，未達到有效管控安全風險、減少或杜絕事故的目的。

1.2 地質勘查行業現行安全管理模式與雙重預防體系的對比

1.2.1 現行安全管理模式與雙重預防體系的區別

(1) 地質勘查單位現行安全管理模式多數建立在職業健康安全管理體系的基礎上，是強制性與自愿性相結合的產物。該安全管理模式試圖通過一系列的管理手段，提高企業的安全管理水平，雖然掌握了系統的管理方法，但因缺乏系統性量化標準，致使安全隱患依然存在，始終無法達到有效控制風險的目的。在地質勘查單位強制性要求中主要包括制度、規程、規定等，多為管理性要求，已建立的制度和規程等普遍存在內容不規范、執行有缺失等現象。地質勘查單位建立的職業健康安全管理體系中雖要求組織不斷地進行PDCA循環，始終保持體系持續改進，最終實現預防和控制事故的目標，但由于第三方評審機構的市場化，對過程的控制過度強調了控制手段的有無，缺少了對過程控制的達標要求，只對最終的安全績效予以關注，對過程績效控制的關注度不高，造成建立的職業健康安全管理體系與地質勘查單位實際情況脫節，未真正達到消除或降低職業健康安全風險的目的。

(2) 雙重預防體系采取強制原則，是在地質勘查單位建立安全生產標準化體系，在符合法律法規、標準規范的基礎上，重點突出風險識別、風險分級管控和不斷進行安全隱患排查治理這條主線，使地質勘查單位生產始終處于不斷識別風險、控制風險的良好運行狀態，滿足廣大從業人員對自身安全和文明生產的愿望。該體系將風險管控和安全隱患排查治理始終貫穿于安全生產管理的全過程。如《金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化評分辦法》[12]和《金屬非金屬礦產資源地質勘查單位安全生產標準化實施指南》[13]，均對風險管控和安全隱患排查治理提出了具體要求。雙重預防體系作為安全生產標準化體系的重要支撐，其建立有起點要求，它從人員行為、設備設施配置及管理、優化環境條件和安全管理幾個方面著手建立標準，以此來充分識別和評價風險，控制安全隱患，其對安全生產過程中的管理、配置、達標要求等都有明確的量值規定，以此來判定企業是否達到安全生產標準。

1.2.2 現行安全管理模式與雙重預防體系的聯系

(1) 兩者都強調預防為主、持續改進以及動態管理，均是在識別風險、控制風險的這條主線上展開工作，期望達到預防和控制事故的目標。

(2) 兩者都強調遵守法律法規和其他要求，這是一個承諾，把遵守法律法規作為底線，并始終強調以人為本。

綜上所述，雙重預防體系與現行的安全管理模式之間各有側重，只有將兩者有效融合，才能做到既滿足強制性要求，又做到系統化，并通過運行不斷持續改進，進而達到控制安全風險、提高本質安全的目的。因此，在安全管理工作中，應始終堅持過程控制的原則，使地質勘查單位建立自我約束、自我調整、不斷完善的安全生產長效機制，實現安全生產狀況的持續穩定[13]。

2 地質勘查單位雙重預防體系的建立

雙重預防體系的建立是一個全員參與的過程，應由多職能部門及生產單位等共同參與，從基層人員到最高管理者，全員參與危險源辨識、風險評價、風險管控和隱患排查，并制定風險管控措施，持續有效地排查治理安全隱患，同時應兼顧與地質勘查企業現行安全管理體系的緊密融合，形成一體化的安全管理體系，使雙重預防體系貫穿于地質勘查單位生產經營活動的全過程。

2.1 風險識別

2.1.1 確認風險點

風險點是風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合[14]。排查風險點是風險管控的基礎，也是風險管控的關鍵環節，如鉆探作業區、材料工具區、泥漿循環區、配電室、生活區、周邊地質環境等均可作為風險點，這些風險點既包括設備設施的狀態，也包括人員行為活動，受作業環境的影響也比較大。對確認的風險點內不同危險源進行識別和風險評價，并根據評價結果采取不同風險控制措施是風險分級管控的核心。

2.1.2 危險源辨識

2.1.2.1 危險源的辨識依據

危險源的辨識主要依據 《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T 13861—2009)[15]和 《企業職工傷亡事故分類》(GB 6441—1986)[16]。

2.1.2.2 明確辨識對象

風險點確定后，通過可能存在的影響因素分析辨識出所包含的危險源。危險源的辨識一般從人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四個方面進行。

(1) 人的因素方面的危險源主要有心理及生理性危險和有害因素、行為性危險和有害因素[17-18]，具體見圖1。

圖1 人的因素危險源分析[17-18]Fig.1 Hazard analysis of human factors

(2) 物的因素方面的危險源主要有物理性危險和有害因素、化學性危險和有害因素、生物性危險和有害因素，具體見圖2。

圖2 物的因素危險源分析Fig.2 Hazard analysis of material factors

(3) 環境因素方面的危險源主要有室內作業場所環境不良、室外作業場所環境不良、地下(含水下)作業環境不良和其他作業環境不良，具體見圖3。

圖3 環境因素危險源分析Fig.3 Hazard analysis of environmental factors

(4) 管理因素方面的危險源主要有安全責任制未落實、安全組織機構不健全、安全生產投入不足和安全管理制度不完善，具體見圖4。

圖4 管理因素危險源分析Fig.4 Hazard analysis of management factors

危險源辨識的重點應放在人的不安全行為、物的不安全狀態和環境因素缺陷等危險源上。

2.2 風險評價

2.2.1 評價方法

針對辯識的人、物、環境和管理因素所構成的危險源，按照其存在狀態開展風險評價，即評價出各類因素在特定狀態下存在的風險大小。地質勘查單位根據自身特點，結合不同時期下風險評價的要求，確定評價方法。目前在地質勘查項目中，風險評價常用的方法主要作業條件危險性評價法，即LEC法[19-20],其計算公式如下：

D=L×E×C

(1)

式中：D為風險評分值；L為事故發生可能性的大小，其取值范圍為[0.1,10]；E為人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度，其取值范圍為[0.5,10]；C為事故后果的嚴重性，其取值范圍為[1,100]。

2.2.2 風險判定準則

風險判定準則的制定應充分考慮以下要求[17]：①符合有關安全生產法律、法規；②符合設計規范、技術標準；③符合本單位的安全管理、技術標準；④符合本單位的安全生產方針和目標；⑤相關方的投訴。L、E、C的判定準則，見表1至表3。

表1 事故發生可能性(L)的判定準則[17,20]Table 1 Criteria for determining the probability of accidents(L)[17,20]

表2 人體暴露在危險環境中頻繁程度(E)的判定準則[17]Table 2 Criteria for determining frequency of exposure to hazardous environment(E)[17]

表3 事故后果嚴重性(C)的判定準則[17,20]Table 3 Criteria for determining the severity (C) of the consequences of deviation from the occurrence of accidents[17,20]

在野外地質勘查項目安全評價中，應高度關注暴露在惡劣環境下的地質調查、野外施工、測量物探等人員，聚焦從事危巖清理、腳手架作業、山體爆破、頁巖氣鉆探、油氣地層鉆探、高原作業等可能產生重大安全隱患的危險源、高危作業工序和受影響的人群規模。

將識別出的危險因素，利用公式(1)計算風險評分值(D)，并根據風險評分值大小劃分風險等級，將風險等級劃分為4級，分別表示重大風險、較大風險、一般風險和低風險，用紅色、橙色、黃色、藍色4種顏色標示[4]，見表4。

表4 風險等級分值(D)表[17,20]Table 4 Risk grade scores[17,20]

風險點的風險等級應以所包含的危險因素最高風險等級進行確認。

2.3 風險管控措施

風險管控措施一般包括工程技術、管理、教育培訓、個體防護、應急管理等措施，并按照消除、隔離、工程技術、管理控制、個體防護、應急處置等順序進行優選。風險管控責任宜按照隊(院)、生產(實體)單位、項目(機臺)班組和工作崗位劃分。風險管控重點是對地質勘查單位職工安全構成重大威脅和存在重大安全風險的設備設施、危險作業和危險環境。危險源的管控應實行動態管理，當生產運行等狀況發生變化后，應針對風險狀況進行動態評估，重新識別危險源和確認風險等級，并制定風險管控措施。

制定有效的風險管控措施，其關鍵點是掐斷風險和接受者的傳播途徑。在制定風險管控措施時應重點考慮[17]：①可行性和有效性；②是否將風險降低到可接受程度；③是否產生新的風險；④是否已選定最佳方案；⑤是否能被應用到實際工作中。

風險分級管控應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實風險管控措施[4]。按照風險不同等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定管控層級，避免管控責任全部落到基層[4]。地質勘查單位應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，最后形成風險分級管控清單[4]。本文摘錄了地質勘查單位水文地質鉆探作業行為和設備設施的風險管控清單，見表5和表6。

表5 地質勘查單位水文地質鉆探作業行為的風險管控清單(摘錄)Table 5 Risk management and control list for hydrogeological drilling operations in geological exploration units(excerpt)

續表5

表6 地質勘查單位水文地質鉆探作業設備設施的風險管控清單(摘錄)Table 6 Risk management and control list for hydrogeological drilling equipments in geological exploration units(excerpt)

2.4 實施安全風險公告和警示

做好安全風險告知和警示，這也是安全生產教育的一個重要組成部分，對提高現場作業人員防范能力和安全意識以及告知外來人員風險區域及如何預防事故均具有重要的作用。在地質勘查現場區域，應張貼醒目的公告欄，至少應標明風險點、風險級別、存在的安全隱患、可能造成的事故后果、風險管控措施、應急救援處置措施等內容，對不具備條件的地質勘查項目和流動性較強的地質調查、物探測量等項目，應對工作人員發放告知卡。

2.5 建立完善的安全隱患排查治理體系

地質勘查單位安全隱患排查治理是對風險分級管控工作的延續和后果治理，風險管控不到位即構成安全隱患，因此安全隱患排查是對風險管控效果的檢驗[22]。安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患，其等級劃分與可能造成的事故后果相關聯。安全隱患排查應從基礎管理和現場管理兩個方面進行，其中基礎管理包括相關資質證照、安全機構及人員配備、責任制建立、規章制度及操作規程制定、安全教育培訓開展、安全檔案管理、安全生產投入、事故應急管理、特種設備管理、職業健康管理、相關方管理和其他基礎管理等；現場管理包括特種設備現場管理、生產設備設施材料及工藝管理、作業人員行為管理、作業現場環境及定置管理、消防安全管理、用電安全管理、危險作業及有限空間作業管理、職業衛生現場安全管理、輔助動力系統管理、相關方現場安全管理、文明施工管理、勞動防護管理和其他現場管理等。

形成的安全隱患排查治理清單應明確和細化安全隱患排查的事項、內容和頻次，并將安全管理責任逐一分解落實，推動全員參與。同時，還要加強可能對野外地質勘查人員造成傷害的高風險工作場所、頁巖氣勘探場所、油氣地層勘探場所等以及設備運轉部位的安全隱患排查。

安全隱患治理方案應體現“五落實”，即落實安全隱患治理責任部門與人員、落實治理方案與措施、落實治理資金與來源、落實治理時限、落實治理期間應急救援處置措施，實現安全隱患排查治理的閉環管理。針對安全隱患整治過程中無法保證安全的，應停止作業，必要時撤出相關作業人員。

3 實施雙重預防體系過程中遇到問題的應對措施

(1) 強調全員參與。地質勘查單位的管理在很多方面是被動式管理，安全管理方面也不例外，這種管理會對雙重預防體系的成功運行形成阻力，甚至會使雙重預防體系運行流于形式而發揮不出有效的作用[18]。因此，雙重預防體系應與職業健康安全管理體系、安全生產標準化體系充分融合，突出危險因素識別和安全隱患排查治理這條主線，提高各層級領導和作業人員的安全意識，強調全員參與，雙重預防體系的運行才會發揮作用。

(2) 編寫最小化體系文件。冗長的文件，多體系并行，是當前許多地質勘查單位文件資料面臨的窘境。要把職業健康安全管理體系、安全生產標準化體系與雙重預防體系有機融合，即在傳統管理的基礎上，充分融合現代管理體系的有效方法，編制的體系文件既要符合標準要求，又要切合實際，做到編寫的體系文件通俗易懂、詳略有致，在文件培訓中要真正做到培訓到位，效果良好。

(3) 實施地質勘查項目風險識別和評價的動態管理。因地質勘查項目主要是流動性作業，施工場所受環境的影響較大，而且每個新上項目的風險種類和風險大小都會發生變化，如何做好新上項目的風險管控，就落在了項目安全管理上，因此，在實施項目前應對該項目進行危險因素識別和風險評價，編制風險管控清單，并對重要風險進行風險告知，隨著項目進程的推進，還要加強危險因素的動態管理，以確保項目順利實施。

4 結 語

隨著地質勘查行業的延伸發展，特別是地質和礦山災害治理、頁巖氣和油氣層勘探，地質勘查工作面臨的危險因素更加復雜多變，有的可能會構成重大危險源，安全管理的難度也相應加大，對安全生產管理手段和方法也提出了更高的要求。因此，地質勘查單位需要建立一套全面、有效的安全生產管理體系,目前地質勘查單位運行的職業健康安全管理體系、安全生產標準化體系和雙重預防體系必須做到有機融合，并加強安全信息化管理，這是目前地質勘查單位安全管理的一種較為理想的方法。本文通過結合地質勘查單位目前安全管理的現狀，總結了雙重預防體系建立的一些要求以及實施該體系所遇到問題的應對對策，希望對從事地質勘查安全生產管理工作的同行有一定的參考價值。