陜西省與中亞五國科技合作研究

□文/張志成

（西北政法大學經濟學院 陜西·西安）

［提要］積極開展陜西與中亞五國的科技合作，發揮各自的優勢，能夠促進科技的共同進步，同時能帶動雙方在經貿、文化領域的溝通合作，對陜西與中亞建立友好互利關系具有重要意義。本文從學科角度分析研究發現：陜西學科發展水平較高，學科門類完善；中亞五國優勢學科各具特色，但是整體水平較低。對比雙方政府公布的產業政策，陜西與中亞五國的重點發展產業具有相似性，可以在農業、礦產開發、信息技術等領域開展科技合作。此外，還需根據中亞五國各自的優勢學科及產業發展方向，采取有針對性的國別化差異合作。

引言

中亞五國地處歐亞大陸的中心，是“一帶一路”的重要節點。陜西省“十四五”規劃提出，陜西要深度融入“一帶一路”大格局，打造內陸改革開放新高地，推動與中亞五國在科技領域的全方位合作，支持省內科研機構開展國際合作研發項目，加快建設面向中亞地區的科技產業基地。中亞五國為了自身的發展，對中國的“一帶一路”倡議也積極響應，雙方合作處在歷史機遇期。陜西和中亞五國在能源資源、裝備制造、農業技術開發上已經開展了合作，取得了一定的成果。本文從科技產出和產業政策兩個方面，分析了陜西與中亞五國的優勢學科和重點發展產業，尋找雙方合作的契合點，并就深化合作提出可行的政策建議。

一、陜西與中亞五國總體科技水平比較

（一）科技產出指標體系和數據來源。科技論文的發表數量是反映科技水平的重要指標，根據武漢大學中國科學評價研究中心的研究成果，評價科研競爭力依靠科研生產力、影響力、創新力和網絡影響力四大指標。本文選用生產力、影響力、創新力3個指標作為一級指標，選用7個二級指標和9個三級指標，指標體系見表1。在WOS數據庫、Incites數據庫和ESI數據庫三大國際權威數據庫中檢索相關論文的數量，期限為2007～2019年。（表1）

表1 科技產出指標體系一覽表

（二）科技產出指標測算。采用熵值法對陜西省和中亞五國的科技產出水平進行測算。運用綜合評價矩陣和信息熵，計算不同指標的熵值，然后進行修正，得到最終的三級指標權重，利用三級權重對一級指標賦分評價，分析陜西和中亞五國的科技產出水平。

1、科技產出的三級指標權重計算。按三級指標對檢索數據進行熵值測算，得到各指標的權重系數如下：論文總數（0.137）、ESI排名前10的學科（0.140）、總被引頻次（0.146）、篇均被引頻次（0.073）、引文影響力（0.064）、總被引頻次在全球1%以內數量（0.143）、國際合作狀況（0.077）、總被引頻次在全球0.1%以內數量（0.104）、ESI數據庫全球1%以內的學科（0.116）。

2、科技產出一級指標分析。根據三級權重系數，對二級指標測算評分，加總得出各國一級指標的分數。如表2所示，陜西省在論文產出領域占據著絕對優勢，三大指標都排名第一并且遠超中亞五國；中亞五國中，哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的論文產出具有一定的實力，是中亞地區科技產出最強的兩個國家，塔吉克斯坦和土庫曼斯坦的論文產出水平較低。綜合來看，科技論文的產出實力從大到小為陜西省、哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦。（表2）

表2 陜西與中亞五國科技產出一級指標分數一覽表

二、陜西與中亞五國分學科水平比較

在三大論文數據庫中檢索陜西省和中亞五國2010～2020年分學科發表論文數量，根據上文的理論分析以及各學科發表的論文數量可以判斷學科發展水平，結果如表3所示。陜西省發表論文總數最多，在各學科上都好于中亞五國，工程技術、物理和化學是發展最好的學科。哈薩克斯坦各學科發表的論文都是中亞五國里最多的，整體學科發展水平較高，具有比較優勢的學科和陜西相同，為工程技術、物理和化學。烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦在數學、物理、化學上發展較好，吉爾吉斯斯坦的物理、醫學和地質學具有比較優勢，土庫曼斯坦缺乏優勢學科，在中亞發展較為落后。總結得出，相比于中亞五國，陜西省各學科發展較好，工程技術、物理和化學學科發展最好，沒有明顯的短板，各學科較為均衡；中亞各國總體學科實力不強，并且各國的優劣勢學科差距明顯。總體上來看，五國在數學、物理、化學等理論學科上發展較好，但在工程技術、農學、醫學等應用性學科上發展一般，應用性學科在推動經濟發展和國民生活水平提高上效果快速明顯，陜西可以與中亞五國加強這些方面的合作。（表3）

表3 陜西與中亞五國分學科發文數量一覽表

三、產業政策比較

（一）陜西省的產業政策。得益于在人才、技術和國有企業上的優勢，陜西的產業發展水平較高，但目前也面臨著高污染、高能耗、傳統產業發展過剩、高新產業動力不足、科研成果與市場需求不銜接的問題。陜西的發展政策分別從大的發展方向和具體產業兩方面著手，努力實現產業的升級換代與科技成果市場化運用。

陜西省“十四五”發展規劃提出，要把陜西建設成為西部科技創新中心，促進能源產業高端化發展，發展壯大戰略性新興產業，促進傳統產業與互聯網、現代金融緊密結合，提高科技研發效率，實現綠色良性循環發展。首先，要加強在數學、物理、生命科學、化學等基礎學科領域的研究，這是科技進步與產業發展的關鍵。在此基礎上，加強應用技術的開發，實施重點產業的創新。其次，要實現基礎學科研究、應用技術研究和市場化三者的對接融通，建設新技術的應用示范項目基地，攻克尖端復雜技術，促進科技成果轉化應用。進一步加強對外科技合作，歡迎國內外科研機構和跨國公司的研發中心在陝設立研究實驗室，同時鼓勵省內高校和科研院所走出去，加強對外交流，積極承擔國際科技合作項目。

在具體的產業發展布局上，能源化工、高端裝備、信息技術、新材料、環境衛生是陜西重點發展的五大領域。能源化工領域包括清潔能源、煤炭的分級利用、油氣化工等；在高端裝備上，大力發展航空裝備、衛星及應用、智能制造集成設備、關鍵核心零部件等領域；在信息技術領域，集成電路、智能終端、第三代半導體、虛擬現實設備是優先發展的項目；在新材料上，電子材料、復合材料、有色金屬材料、石油化工材料及其他前沿新材料重點發展；綠色節能技術裝備、水和空氣污染治理、工業廢渣利用是在綠色環保領域的發展對象；在生命健康領域，基因編輯、醫用材料3D打印、人工晶狀體、疫情防控與核酸檢測技術是重點研究方向。此外，農業也是陜西傳統的優勢產業和學科領域，“十四五”規劃提出大力發展現代農業，重點促進林果業、畜牧業、節水灌溉技術的發展進步。

（二）中亞五國的產業政策。中亞五國作為前蘇聯的成員國，具備一定的科技實力和工業基礎，但是過去十幾年發展情況不是很理想，最近幾年逐步認識到科技創新對經濟增長的推動作用，各國根據自身資源稟賦以及優勢學科發展情況，制定了符合各自實際需求的產業政策。本文根據各國政府及相關科研機構的資料，整理了中亞五國的產業發展政策。

哈薩克斯坦政府2020年公布的產業發展規劃，計劃在未來五年形成3，000個項目，提出鼓勵外國技術和資本參與到這些項目中，并且將產業劃分為兩種類型：一是本國具有競爭優勢、前景良好的產業，如食品加工、石化冶金、機械制造等；二是投資者可能長期感興趣的產業，如信息通信技術、生物制藥、現代物流、建筑材料制造等。

吉爾吉斯斯坦有色金屬資源豐富，采礦加工業一直是國民經濟的主導部門；食品加工也是該國最重要的生產部門，奶制品加工、煙草加工、軟飲料是食品業中規模最大的，不僅能滿足自身需求，還向其他獨聯體國家大規模出口。在前蘇聯時代，吉爾吉斯斯坦就在紡織業和服裝加工業上形成一定的產業規模，當前仍是其大力發展的產業之一。

塔吉克斯坦水利資源豐富但開發不足，政府計劃對水電業進行大規模開發；鋁的制造加工一直是塔國的支柱產業，占工業產值的40%上，鋁產品的出口占出口總額75%，由于勞動力、電力成本上的優勢，鋁產業也是今后的重點產業。塔吉克斯坦的焦煤儲量和質量都是中亞最高的，由于科技水平較低，塔吉克斯坦希望尋求國外幫助，進行大規模機械化的煤炭開采加工。

烏茲別克斯坦是中亞灌溉農業最發達的國家，農業在國民經濟中占重要地位；畜牧業發達，毛皮產量占世界第二；是世界第二大棉花出口國，棉紡織和毛紡織業是重點發展產業。此外，該國還擁有豐富的天然氣資源，并且鼓勵外資參與油氣資源開發項目。根據烏茲別克工業委員會文件，汽車拖拉機制造、清潔能源開發利用、生物制藥、地球空間的開發應用是重點發展的產業領域。

土庫曼斯坦在中亞五國中發展水平較低，重點發展產業為石油天然氣開發、紡織業、農牧業和醫療衛生。

能源開發利用、環境保護、醫療衛生、現代農業是中亞五國共同的優先發展產業，一方面是因為中亞地區礦產和農牧業資源豐富，具有先天優勢；另一方面中亞地區生態環境脆弱，自然災害頻發，開發利用中尤其要注意生態環境的保護。而且這些國家發展起步較晚，側重于基礎性的、能夠顯著改善人民生活水平的產業發展方向。通過比較發現，雙方的合作前景廣闊。首先，陜西省在農業和能源礦產開發應用上積累了豐富的技術，能夠為中亞國家提供幫助，借助中亞地區的特殊地理環境，也能為陜西省的科研實驗提供新的平臺；其次，陜西省推動產業綠色節能發展的政策與中亞注重環境保護的理念不謀而合。雙方可以合作的領域包括現代農業、礦產開發與加工、能源利用、節能環保、生物醫學、信息技術。

四、政策建議

（一）采取國別化差異合作。中亞五國科技發展水平、資源優勢各不相同，陜西在開展科技合作時，要根據各國的優勢領域及發展政策的不同，選擇合適的合作項目。哈薩克斯坦在航空航天、納米材料、通信技術等前沿學科上具有一定實力，可以在這些領域加強合作；吉爾吉斯斯坦的地質學發展較好，并且礦產開發是國內重點發展的產業，陜西在地質、礦產冶金等學科上具有優勢，把陜西的技術優勢和其資源優勢結合，在安全開采、污染控制、高效利用等技術上開展合作；烏茲別克斯坦的灌溉農業發達，棉花、毛皮、養蠶業是農業的三大支柱，雙方可以在糧食作物、旱區水果、畜牧業開展合作研究。陜西和中亞五國可以共同在地理測繪、跨境電商、物聯網應用、現代物流上開展合作，這些合作不但能促進本學科的發展，而且對產業貿易的發展有著巨大的促進作用。

（二）發揮政府的協調作用。科學研究的前期投入非常大，發展具有長遠性和戰略性，而且國際間的合作涉及到成果和知識產權的問題，必須加強政府的主導和推動。陜西省的國際科技合作以政府的財政資金撥付為主，而中亞國家缺乏政府的資金支持，這就導致科技合作的經費不足；并且由于雙方的溝通交流不暢，在事關科技合作的產出與市場利益分配問題上出現分歧，無法有效解決，導致科技合作項目的擱淺。要加強政府間的友好往來、高層互動，加強溝通互信。目前，陜西省與中亞國家的科技合作處于低級階段，隨著合作的深入，政府應該加強引導，實現更大規模、更寬領域的科技合作。陜西省政府要充分利用亞投行和絲路基金，引導財政資金，民間資本參與科技合作項目，與中亞五國商討離岸金融業務，使用股票、基金等融資手段，為雙方的科技合作提供資金支持，利用現代金融服務科技合作。

（三）拓寬國際科技合作模式。中亞五國科技發展水平較低，希望尋求外界幫助提高科技水平，推動經濟發展。中亞五國政府積極歡迎有實力的外國企業和科研機構參與本國的科研與產業項目。陜西應充分抓住機遇，通過搭建科技合作網站、建設科技合作資源庫等方式，為合作提供信息交流渠道；通過建設產業園區和科技實驗室，為雙方的合作提供平臺。在礦產開發和電力生產領域，雙方已經展開項目合作，建立了聯合實驗室和合作基地，下一步應該深化合作，擴寬領域，在農牧業、醫療衛生、機械電子等關系民生具有廣闊市場前景的項目上加大合作。科研機構要主動和中亞地區的中資企業聯系對接，通過產品研發、信息交流等形式參與中亞地區的產業項目。借助我國在中亞地區建設的貿易合作園區，根據當地的產業政策與市場需求，引導陜西企業和科研機構投資入駐，利用園區的便利環境和寬松政策，可以加速科技和產業合作的開展。

（四）重視科研人才的培養。科研人員是促進科技進步的主力軍，開展國際科技合作，更是離不開科研人員的辛勤付出，為滿足對人才的需求，必須重視科研人才的培養。一是利用陜西豐富的教育資源，與中亞地區的大學開展國際教育合作，通過聯合辦學、招收留學生的方式，達到人才培養與交流的目的。西北大學設立的絲綢之路研究院、西安外國語大學的中亞學院，已經為雙方合作培養了眾多人才，需要進一步發展這種人才培養模式。二是加強科研界與產業界的合作，面向市場的產業界最熟悉經濟社會對人才的需求，加強雙方的合作，產業界及時向科研界提供市場需求信息，科研界制定符合市場需求的人才培養標準。三是鼓勵陜西的科研單位在中亞建立分支機構，創建人才培養基地，開展國際化培訓和科技信息服務，根據各國的需求，培養一批對當地經濟科技發展情況熟悉的專業性人才。不斷提高人才基地的影響力，為陜西與中亞開展科技合作提供源源不斷的人才力量。（指導老師：王雯婧）