完善和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟體制的政治經(jīng)濟學(xué)分析
——基于資本的利用與導(dǎo)控視角

吳天歌，張 斌

(安徽財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

黨的十九屆四中全會將社會主義市場經(jīng)濟體制納入制度范疇，十九屆五中全會再次指出“構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制，要堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度”。通過將社會主義制度和市場經(jīng)濟結(jié)合成有機整體，在解放和發(fā)展生產(chǎn)力中發(fā)揮經(jīng)濟體制的顯著優(yōu)勢，不僅彰顯了我國社會主義制度的優(yōu)勢與超越，也與當(dāng)前所處階段社會生產(chǎn)力發(fā)展水平緊密結(jié)合。在當(dāng)下中國的社會主義市場經(jīng)濟體制中，需要多種所有制共同發(fā)揮作用，既不能放任私有資本的作用，也不能扼殺私有資本的存在。只有通過分析資本的邏輯與內(nèi)在矛盾的運動并與現(xiàn)實的經(jīng)濟活動相結(jié)合，使得資本運行的邏輯與規(guī)律被有意識地利用與導(dǎo)控，才能更好地發(fā)展和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。

一、發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟體制離不開資本

商品、貨幣、勞動力商品、資本、剩余價值等是市場經(jīng)濟中所共有的經(jīng)濟范疇，并不是與資本主義直接等同，也不能將它們直接劃分到社會主義的定義中。馬克思在當(dāng)時的歷史條件下對于資本的考察并不是只局限于資本主義社會制度中，而是作為一種抽象物來探究它的發(fā)展規(guī)律。中國在不斷尋求正確的經(jīng)濟發(fā)展道路過程中，也曾一度戴著有色眼鏡去看待資本，但在不斷探索中，逐漸找到了資本與社會主義結(jié)合的可能性。理性看待資本，首先要明確其與資本主義的區(qū)別，不能簡單將資本與資本主義劃等號，直接去否定它、拋棄它；其次要正確看待資本的作用以及與社會主義市場經(jīng)濟結(jié)合的可能性，更好激發(fā)市場經(jīng)濟在社會主義中的活性。

(一)資本作為要素的作用

放眼西方資本主義的發(fā)展歷史，資本作為生產(chǎn)要素中最重要的一項，極大推動了資本主義的發(fā)展，帶來了全球性的交流與巨大財富的積累。正確看待與發(fā)揮資本要素的作用，是當(dāng)下完善和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的必然選擇。從“以手工業(yè)者組成的工廠”到“以機器支撐的大工業(yè)”的演變中，土地、勞動和資本這三類物質(zhì)形態(tài)的投入在生產(chǎn)過程中逐漸形成，資本在其中作為決定性要素，扮演著核心角色。資本作為生產(chǎn)要素被用來購買可以用于投資的廠房和機器設(shè)備等必不可少的生產(chǎn)資料，以此根據(jù)機器體系運轉(zhuǎn)需要吸納相應(yīng)數(shù)量的勞動力來獲取資本的增殖。資本的增殖為資本主義創(chuàng)造了空前的復(fù)雜生產(chǎn)力,積累了極豐富的社會物質(zhì)財富，同時帶動了世界各地的交流，使市場在世界范圍內(nèi)聯(lián)合起來，使相對孤立的各個地區(qū)的人群相互融合，打破隔絕的狀態(tài)，帶動了政治文明的發(fā)展。在市場中，資本作為要素不僅能夠使得相對過剩的產(chǎn)能、低能無效的要素出去，還能促進有競爭力的、有潛力的要素進來，不斷將資本要素送至高效率的部門，形成全面提高要素生產(chǎn)率的新格局。在實體經(jīng)濟增長的重要節(jié)點中，資本能夠通過有效的資金配置源源不斷實現(xiàn)增殖，加快生產(chǎn)要素的流動，促使社會資源的更優(yōu)化配置；在國有資產(chǎn)配置方面，不斷通過資本化、證券化提高國有資本收益，進一步加深實體經(jīng)濟的穩(wěn)固性。在經(jīng)濟要素市場的配置過程中，資本可以通過參與投資持續(xù)推進現(xiàn)代金融體系的建設(shè)，促進經(jīng)濟秩序的革新，同時使投資者對參與國家經(jīng)濟發(fā)展的積極性提高，加大對企業(yè)發(fā)展的監(jiān)督力量。

(二)社會主義市場經(jīng)濟對資本的認(rèn)知

自新中國成立以來，中國對于資本的態(tài)度經(jīng)歷了從認(rèn)知到對立再到接納的一系列轉(zhuǎn)變。新中國成立初期，對于資本的認(rèn)識受到蘇聯(lián)從“軍事共產(chǎn)主義”轉(zhuǎn)向“新經(jīng)濟政策”的良好效應(yīng)階段，以及后期斯大林建立起的“教條式”公有制與計劃經(jīng)濟相結(jié)合并采用按勞分配方式的社會主義的影響，確立了計劃經(jīng)濟體制。當(dāng)時的中國并沒有很好地將國情與馬克思在文本中對共產(chǎn)主義的論述相結(jié)合，使得資本積極的一面在一定程度上被遮蔽。1978年，黨和國家針對社會主義建設(shè)的經(jīng)驗進行梳理，并在此基礎(chǔ)上反思總結(jié)，踏上改革開放的道路。在這之后，黨和國家對資本作用的態(tài)度更為理性，從計劃經(jīng)濟時期對資本持全盤否定的態(tài)度向初步嘗試資本用途轉(zhuǎn)變。鄧小平在1992年南方談話中指出：“計劃經(jīng)濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟不等于資本主義，社會主義也有市場，計劃與市場都是經(jīng)濟手段。”[1](P372)進一步表露出資本在市場經(jīng)濟中的關(guān)鍵性作用。隨著市場逐步確立，商品不斷發(fā)展，社會主義市場經(jīng)濟體制確立，自此開始探索以制度來規(guī)制資本發(fā)展的道路。十八大以來，黨和國家始終堅持以公有制為主體，并鼓勵混合所有制經(jīng)濟的共同發(fā)展，注重資本發(fā)展的重點逐步向正確管理、合理引導(dǎo)、正確控制轉(zhuǎn)變，進一步走向資本在社會主義市場的規(guī)范化。黨的十九大報告再次指出堅持“兩個毫不動搖”，強調(diào)堅持發(fā)展和完善社會主義基本經(jīng)濟制度和分配制度。當(dāng)下，我國面臨社會主義市場經(jīng)濟深化改革的全面期，需要通過政府不斷發(fā)揮主體優(yōu)勢引領(lǐng)其他所有制資本共同發(fā)展，用制度優(yōu)勢平衡資本逐利行為的不良影響，調(diào)和資本隱藏的公共性矛盾，不斷推動市場經(jīng)濟的快速發(fā)展。

(三)發(fā)展資本的現(xiàn)實合理性

對于資本的評價與考察不僅限于其在生產(chǎn)要素中的作用，也在于它所帶來的其他方面的推動力。雖然限于當(dāng)時的社會水平，馬克思得出了勞動要素創(chuàng)造的價值要大于資本要素的結(jié)論，但他也通過分析借貸資本的生成，指出資本要素的增殖作用。除此之外，馬克思基于19世紀(jì)資本主義社會的實際狀況對資本進行了澄清界限意義上的批判，指出資本增殖的本性刺激了追求更大剩余價值的欲望。從工場手工業(yè)到機器大工業(yè)的發(fā)展，再到工業(yè)革命的爆發(fā)，科技發(fā)展被逐步推動，這是資本逐利帶來的結(jié)果。資本家利用“最大限度地增殖它的資本”[2](P497)的動機，促進了分工和生產(chǎn)工具的不斷改進，帶來了科技創(chuàng)新的可能性。

馬克思所提出的人類社會三形態(tài)理論——人的依賴關(guān)系、人對物的依賴、個人的全面自由發(fā)展，[3](P107)為當(dāng)下我國市場經(jīng)濟利用資本來推動發(fā)展提供了理論支撐。第一大社會形態(tài)主要通過宗法、血緣、宗教、習(xí)俗、習(xí)慣、人對人的權(quán)力等來表達(dá)，生產(chǎn)能力范圍較小，在這種關(guān)系下人與人之間的關(guān)系是不穩(wěn)定的，人不具有獨立性。第二大社會形態(tài)中，人在物的交換中逐漸實現(xiàn)了形式上的平等，但貨幣中包含的通兌一切商品的權(quán)力使其成為一種“有形的神靈”，由此馬克思指出資本主義社會是一個倒置的社會。第三大社會形態(tài)中，個人能夠?qū)崿F(xiàn)自由全面發(fā)展，實現(xiàn)個性的彰顯與勞動的自由。當(dāng)下，我國與資本主義社會仍都處于第二大社會形態(tài)階段，物的交換成為必然，貨幣、市場經(jīng)濟存在有了必要性；同時我國仍將長期處于社會主義發(fā)展的初級階段，生產(chǎn)力水平也遠(yuǎn)未達(dá)到第三社會形態(tài)的水準(zhǔn)，所以要通過資本來創(chuàng)造剩余價值推動生產(chǎn)力的發(fā)展。對比當(dāng)時蘇聯(lián)所直接實行計劃經(jīng)濟的道路，沒有發(fā)育資本，沒有過渡到人類社會發(fā)展的第二大社會形態(tài)，想要直接依靠國家權(quán)力的調(diào)節(jié)，這是必然不可能成功的。

我們還應(yīng)該重視馬克思所說的“資本背后蘊含著的是一種社會關(guān)系”。同為資本，在資本主義和社會主義社會中所蘊含的社會關(guān)系是不同的。在社會主義制度下，其所形成的社會關(guān)系與資本主義社會在主體、政治制度、人的觀念等方面都是不同的。在這種前提下，社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展資本所引進的并不是資本本身，而是引進了以資本主義先進設(shè)備為載體的工人和資本家的雇傭關(guān)系，以此來創(chuàng)造剩余價值，推動社會主義生產(chǎn)力的擴大。從以上方面看，當(dāng)前利用資本發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟是合理的，也是現(xiàn)實的。

二、資本的擴張界限

資本主義生產(chǎn)的私人目的和社會目的的兩重性使得資本既有主動的一面也有被動的一面。資本主義社會在資本積極一面的影響下前進，與此同時其中的矛盾也在逐漸暴露，資本所帶來的弊端以及未來資本主義社會滅亡的結(jié)局也逐漸凸顯。

(一)資本的本質(zhì)

在馬克思看來，資本主義的生產(chǎn)關(guān)系中，資本是社會關(guān)系和權(quán)力的代表，資本作為一種社會關(guān)系來組織生產(chǎn)，與此相適宜的是資本家和工人的生產(chǎn)關(guān)系，即資本家無償榨取工人占有剩余價值的關(guān)系；資本同時作為一種權(quán)力，代表著資本家對無償勞動的支配權(quán)，從這種生產(chǎn)關(guān)系出發(fā)，資本主義的本質(zhì)就是資產(chǎn)階級對生產(chǎn)資料的私有制和對剩余價值的剝削。資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的存在成為必然，資本剝削的本性一步步凸顯，壓榨的現(xiàn)實被掩蓋，物與物的關(guān)系發(fā)展到了頂峰，整個資本主義社會成為了顛倒的世界。

基于對當(dāng)時英國資本主義現(xiàn)實的剖析，馬克思對資本進行了批判，發(fā)現(xiàn)了隱藏在資本主義身下的剝削秘密以及它終將走向滅亡的道路。而中國與資本主義社會在制度、結(jié)構(gòu)、目的等方面的差異，為資本推動社會主義經(jīng)濟發(fā)展帶來了可能。在中國特色社會主義中，生產(chǎn)資料公有制作為其本質(zhì)特征，目的就是通過多種經(jīng)濟主體的參與逐步達(dá)到共同富裕，國家的發(fā)展是為謀取全國人民的利益。同時，在社會主義結(jié)構(gòu)中采取的是以按勞分配為主體的分配方式，這與資本主義國家按資分配為主體的分配方式形成對比。在資本主義社會中，它的最終目標(biāo)是為了滿足資產(chǎn)階級的利益需求，而中國特色社會主義經(jīng)濟制度的最終目的是為了實現(xiàn)群眾的需求，是向著實現(xiàn)人自由而全面的解放這個宏偉藍(lán)圖不斷奮進的。在中國特色社會主義體制下，資本主義與社會主義對剩余價值的不同分配造就了社會主義社會不能出現(xiàn)任資本剝削的狀況，這就使得對資本的導(dǎo)控成為完善社會主義市場經(jīng)濟的必然舉措。

(二)資本的三重積累

資本雖然帶來科技的發(fā)展、生產(chǎn)力的提高、物質(zhì)財富的累積，但其所帶來的惡性影響是我國當(dāng)下發(fā)展市場經(jīng)濟應(yīng)著重注意的，需要通過對資本的本質(zhì)及資本在運行過程中所帶來的負(fù)面積累來正確認(rèn)識資本的邊界，把握對于資本導(dǎo)控的正確方向。

第一重維度是資本帶來物質(zhì)的積累與兩極分化的積累。資本主義雖然積累了大量物質(zhì)財富，卻只掌握在數(shù)量不多的資本家手中，對工人剩余價值的壓榨與資本積累的進一步擴大，使貧富兩極分化隨之加劇。第二重維度是資本在推動生產(chǎn)力發(fā)展中，一方面完善了社會的基礎(chǔ)設(shè)施、提升了人類生活的便利；另一方面卻加劇了環(huán)境的污染，帶來經(jīng)濟發(fā)展的積累與環(huán)境惡化的積累。資本在擴張中，通過將人本質(zhì)力量作用到自然界來創(chuàng)造這個物化的世界，使物從自然中分離變成商品，使人與自然、人與人之間的關(guān)系發(fā)生變化。資本增殖的欲望在科技的發(fā)展中加劇了對自然的破壞力度，這是資本對自然的異化。第三重維度是資本的發(fā)展帶來有組織人群的積累與單向度的人的積累。資本主義的發(fā)展使社會分工越來越細(xì)化，個體在此基礎(chǔ)上成為更豐富的個人，知識與技能都得到提升；另一方面又使人變成被機器支配動作的群體，使人受到資本的奴役與控制，付出的勞動僅僅成為維持生命所必須的手段，沒有閑暇的時間與精力來實現(xiàn)個人的發(fā)展，這是資本對人的異化。

在資本的三重積累之外，資本還會帶來權(quán)力的侵蝕與虛假共同體的假象。馬克思指出“資本如果有百分之五十的利潤，它就會鋌而走險，如果有百分之百的利潤，它就敢踐踏人間一切法律，如果有百分之三百的利潤，它就敢犯下任何罪行，甚至冒著被絞死的危險”。[4]資本主義的生產(chǎn)關(guān)系為西方資本主義國家權(quán)力與資本的勾結(jié)帶來可能，當(dāng)資本的觸角蔓延到更高的領(lǐng)域，權(quán)力與資本相互勾結(jié)，群眾的利益就會逐漸被侵蝕。

三、完善社會主義市場經(jīng)濟需利用與導(dǎo)控好資本

改革開放四十多年來，社會主義市場經(jīng)濟體制不斷完善，生產(chǎn)力得到極大促進，創(chuàng)造出讓世界驚嘆的經(jīng)濟發(fā)展奇跡。同時，進入新時代，我國社會主要矛盾的變化為發(fā)展提出了新形勢與新要求，要著力構(gòu)建更加完善的社會主義市場經(jīng)濟體制。基于我國現(xiàn)處于并將長期處于社會主義初級階段這個現(xiàn)實背景，我們更需要適當(dāng)?shù)馁Y本來發(fā)展生產(chǎn)力，同時資本的界限與負(fù)面效應(yīng)的積累是不可忽視的。資本追逐利益的本性逐漸向各個領(lǐng)域滲透，所帶來的不良影響更加要求我國在完善社會主義市場經(jīng)濟的過程中必須從各個方面強化對于資本的合理導(dǎo)控，用制度優(yōu)勢來遏制資本的惡性影響。

(一)處理好“有為政府”與“有效市場”的關(guān)系

在我國的經(jīng)濟體制下，市場具有調(diào)動經(jīng)濟活力的最大優(yōu)勢，但如果任市場自由發(fā)展，其中就會存在由資本逐利本性控制的惡性競爭。這就要求政府在一定程度上對市場進行合理駕馭，實現(xiàn)“有為政府”和“有效市場”的結(jié)合，要“堅持處理好政府與市場的關(guān)系”。[5]當(dāng)下我國堅持穩(wěn)步發(fā)展市場經(jīng)濟，更應(yīng)該認(rèn)清并尊重市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，認(rèn)識市場在資源配置中的重要地位，加強資本在市場中的配置與投資作用，通過發(fā)揮市場的主體作用活躍市場中的各個要素。同時，政府對市場資源的配置應(yīng)減少直接性的干預(yù)，以防出現(xiàn)對于市場的刺激不足、要素流動不順、資源配置效率低下等問題。此外，我們需要加深國有企業(yè)和國有資本的改革，實現(xiàn)國有資本的科學(xué)配置，深入引導(dǎo)非公經(jīng)濟發(fā)展，創(chuàng)造不同所有制企業(yè)公平競爭的環(huán)境；另一方面要積極穩(wěn)妥力推國有企業(yè)混合所有制改革，調(diào)動市場上各類主體的活力，通過資本的交叉持股促進企業(yè)的多元化發(fā)展。對于自然壟斷等特殊行業(yè)要提高其基礎(chǔ)設(shè)施供給質(zhì)量，加大對自然壟斷環(huán)節(jié)的把控，加速進入有競爭的市場環(huán)境中，從根本上破除市場壟斷。通過正確塑造“有為政府”與“有效市場”來導(dǎo)控資本的合理利用，是社會主義本質(zhì)的必然要求。

(二)防控金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險

隨著金融業(yè)的發(fā)展，金融資本應(yīng)運而生，資本在金融中的作用也在逐漸擴大。我國金融業(yè)于2020年開始實行全面開放的舉措，放開外資金融機構(gòu)的持股比例限制，目的就是推動資本的全球化配置。全面開放金融業(yè)是我國在考察與實踐金融業(yè)的自身發(fā)展后的一項自主性決策，同時也是進行金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)革新的舉措，符合中國經(jīng)濟確保提升高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需求。金融業(yè)的發(fā)展雖然能夠更大程度促進資本等要素的配置效率，但在一定程度上會使得實體部門受到擠壓，金融資本的擴大化發(fā)展也會帶來全球經(jīng)濟系統(tǒng)風(fēng)險，使資本的拜物教性質(zhì)加劇。這就要求發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟體制的同時健全金融市場體系，防范金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險。正確看待處理好發(fā)展和風(fēng)險防范的關(guān)系，防控金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險，有力控制資本在金融杠桿的作用下對勞動進行剝削的力度，是當(dāng)下發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求。

(三)資本要素市場的有效配置

當(dāng)下，我國正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型的過程中，資本作為要素流向何處是經(jīng)濟發(fā)展的重點。當(dāng)經(jīng)濟增長走向疲軟期，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)則是經(jīng)濟增長的新能量。這就要求推進資本要素流向我國政策主導(dǎo)的方向，充分發(fā)揮資本要素的市場化配置。國債、股票市場、企業(yè)中長期證券市場、中長期房貸市場幾大要素在市場中為資源配置提供了主要場地。但長期以來，我國股市仍存在融資占社會融資比重不足、直接融資占比相對較低等一系列問題。“要進一步推進資本要素市場的配置，需要通過完善股票市場基本制度的市場化、法制化改革、擴大債券市場規(guī)模、增加有效金融服務(wù)供給、有序擴大金融業(yè)對外開放等一系列措施發(fā)揮資本在市場中的融資作用，以此推動更多創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，加大民營企業(yè)融資力度，推動資本要素市場化配置。”[1]通過推動資本要素市場化配置，能夠加快技術(shù)要素和各類創(chuàng)新要素等與資本要素的融合，以此提高資源配置效率，使得蘊含創(chuàng)新力、發(fā)展力的企業(yè)得到更多資金支持，推動社會主義市場經(jīng)濟體制的完善。這不僅是資本市場的新開拓，也是發(fā)展金融市場的新路徑。

(四)健全經(jīng)濟制度體系建設(shè)

完善社會主義市場經(jīng)濟體制對資本的導(dǎo)控，最終要落實到經(jīng)濟制度體系的建設(shè)上。中國特色社會主義市場經(jīng)濟制度是中國人民在長期實踐探索中逐漸形成的，并在實踐中不斷豐富和完善的。在對市場經(jīng)濟實踐摸索的過程中，通過將社會主義制度與市場經(jīng)濟有機的結(jié)合，使市場在資源配置中的決定性作用逐漸凸顯，為政府更好發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)，進一步推動現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的建設(shè)。這不僅體現(xiàn)了馬克思主義理論與中國國情相結(jié)合的偉大實踐，而且為我國生產(chǎn)力的發(fā)展和綜合國力的提升注入了源源動力。經(jīng)濟體制建設(shè)是經(jīng)濟發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”，對資本的最終導(dǎo)控力量需要落實到體制的規(guī)制上。這在社會主義經(jīng)濟下就要求堅持發(fā)展公有制經(jīng)濟，同時支持非公有制經(jīng)濟發(fā)展；打破國有資本形成的壟斷，促進資本在各部門的流動，實現(xiàn)利潤均等化；針對各類企業(yè)要強化資本的競爭約束，使之在市場能夠合理的進入與退出。“十四五”是我國開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新道路的首個五年，要堅持完善社會主義市場經(jīng)濟體制，最大程度利用資本要素的作用，只有健全經(jīng)濟制度體系，才能從最根本源頭把控好對于資本的導(dǎo)控，使之更好為社會主義市場經(jīng)濟服務(wù)。

四、結(jié)語

我國正面臨現(xiàn)代化建設(shè)的新階段，力推社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展與完善是關(guān)鍵一步。既不能否定資本作為要素對于社會主義初級階段經(jīng)濟發(fā)展的巨大推動力，更不能忽視馬克思政治經(jīng)濟學(xué)批判視閾中所指出的資本主義內(nèi)在矛盾，以及資本的虛假邏輯所帶來的惡性影響，以此來尋找資本在社會主義市場經(jīng)濟中的合理性與現(xiàn)實路徑。新中國在對社會主義市場經(jīng)濟的實踐摸索中，從對資本的簡單認(rèn)知到對立再到逐漸接納的過程中，開辟了經(jīng)濟發(fā)展的新道路。當(dāng)下，我們?nèi)砸獔猿肿吆眠@條道路，通過多方面、多層次理解資本，并采取相對應(yīng)的措施對其進行導(dǎo)控，合理發(fā)揮資本要素的作用，這對于我國在新時代發(fā)展中國特色社會主義市場經(jīng)濟至關(guān)重要。