上海市地方高校ESI學(xué)科建設(shè)研究
--以上海工程技術(shù)大學(xué)為例

李 剛，鄒 櫟，趙迪斐

（1.上海工程技術(shù)大學(xué)研究生處，上海 201620；2.中國礦業(yè)大學(xué)人工智能研究院，江蘇 徐州 221000）

1 國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀分析

學(xué)科科研競爭力是高校核心競爭力的重要組成部分，是一流大學(xué)、一流學(xué)科的重要評價指標(biāo)之一[1]。任勇等基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫從4個維度綜合分析了安徽ESI高校的科研競爭力，以客觀評價為決策制定提供理論和數(shù)據(jù)支持[2]；唐琳基于ESI和Incites數(shù)據(jù)庫分析了北京大學(xué)的22個學(xué)科布局及發(fā)展現(xiàn)狀，為一流大學(xué)、一流學(xué)科建設(shè)的政策制定提供可靠依據(jù)[3]；楊福來等通過使用InCites數(shù)據(jù)庫，預(yù)測東華理工大學(xué)潛力學(xué)科進(jìn)入全球ESI學(xué)科排名[4]。

根據(jù)前人的研究，本文基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫梳理上海市地方高校ESI學(xué)科數(shù)據(jù)，并對比分析上海工程技術(shù)大學(xué)和標(biāo)桿學(xué)科的ESI學(xué)科水平，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為ESI學(xué)科建設(shè)提供指導(dǎo)意見。

2 數(shù)據(jù)來源與評價指標(biāo)

本文采用了2021年9月9日更新的ESI庫數(shù)據(jù)（時間為2011年1月-2021年6月）和8月27日InCites庫更新的數(shù)據(jù)（文獻(xiàn)類型為 article和 review，統(tǒng)計(jì)年限為2011-2021年）。本文參考任勇[2]的四維評價，結(jié)合學(xué)科建設(shè)的重要因素進(jìn)行優(yōu)化，提出ESI學(xué)科五維評價體系，即產(chǎn)出力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展力、交流度5個維度（見表1）。

3 ESI學(xué)科評價實(shí)例應(yīng)用

3.1 上海市地方高校ESI學(xué)科建設(shè)概況

2021年9月9日更新的ESI數(shù)據(jù)表明，內(nèi)地共347所高校擁有ESI前1%學(xué)科。上海市地方高校共有37個ESI前1%學(xué)科，僅占上海高校的27%。其中上海大學(xué)以10個入選ESI前1%學(xué)科（其工程學(xué)為ESI 1‰學(xué)科）的成績名列首位；上海海事大學(xué)目前僅1個ESI前1%學(xué)科；上海電力大學(xué)的論文發(fā)文量最少，但根據(jù)被引頻次折合的篇均引用次數(shù)僅次于上海科技大學(xué)；上海工程技術(shù)大學(xué)擁有2個ESI前1%學(xué)科，暫居第10位，其論文發(fā)文量要高于上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)。

3.2 上海工程技術(shù)大學(xué)ESI學(xué)科建設(shè)情況

上海工程技術(shù)大學(xué)ESI學(xué)科建設(shè)于2020年3月取得零的突破，現(xiàn)在工程學(xué)、材料科學(xué)學(xué)科均進(jìn)入ESI前1%學(xué)科，化學(xué)學(xué)科距離入選前1%已經(jīng)相距不遠(yuǎn)。其同類標(biāo)桿學(xué)科為上海電力大學(xué)的工程學(xué)、上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的化學(xué)。

3.2.1 ESI工程學(xué)五維學(xué)科評價對比

本期入選工程學(xué)ESI前1%的內(nèi)地高校231所，上海工程技術(shù)大學(xué)列151名、上海電力大學(xué)列132名。上海工程技術(shù)大學(xué)工程學(xué)于2020年3月入選ESI前1%，本期論文1022篇、引用次數(shù)為6630次，在前1%學(xué)科的位次百分比為60.39%，高被引論文18篇（含熱點(diǎn)論文1篇）。上海電力大學(xué)工程學(xué)論文856篇、引用次數(shù)為7849次，位次百分比為51.8%，高被引論文9篇。

根據(jù)ESI學(xué)科五維評價體系，可以看出上海工程技術(shù)大學(xué)的工程學(xué)在學(xué)科創(chuàng)新力維度要優(yōu)于上海電力大學(xué)該學(xué)科，但在發(fā)展力、交流度兩個維度則處于弱勢，在產(chǎn)出力、影響力維度兩者相差不大。具體分析：

（1）上海工程技術(shù)大學(xué)工程學(xué)的多篇論文入選ESI高被引及熱點(diǎn)論文，表明具有較高的創(chuàng)新性和廣泛關(guān)注；

（2）上海工程技術(shù)大學(xué)工程學(xué)的高水平期刊發(fā)文比例較低（成果質(zhì)量不夠高），展現(xiàn)的潛力略顯不足，因此發(fā)展力維度評價不高；

（3）上海工程技術(shù)大學(xué)工程學(xué)的學(xué)術(shù)交流不夠充分，在國際和橫向合作（行業(yè)內(nèi)交流）與上海電力大學(xué)差距較大，因此交流度維度評價較差。

3.2.2 ESI化學(xué)五維學(xué)科評價對比

本期入選化學(xué)的內(nèi)地高校208所，上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)列140名，上海工程技術(shù)大學(xué)尚未進(jìn)入該行列。上海工程技術(shù)大學(xué)ESI化學(xué)本期論文860篇、引用次數(shù)為8127次，進(jìn)入前1%學(xué)科的潛力值為94.05%，高被引論文5篇。上海電力大學(xué)化學(xué)論文1371篇、引用次數(shù)為15006次，在前1%學(xué)科中位次百分比為67.79%，高被引論文5篇。

根據(jù)ESI學(xué)科五維評價體系，可以看出上海工程技術(shù)大學(xué)ESI化學(xué)在學(xué)科影響力、發(fā)展力維度要弱于上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)該學(xué)科，但在創(chuàng)新力、交流度兩個維度則具有顯著優(yōu)勢，在產(chǎn)出力維度兩者相差不大。具體分析：

（1）上海工程技術(shù)大學(xué)化學(xué)未進(jìn)入ESI前1%，盡管CNCI得分較高，仍無法彌補(bǔ)整體學(xué)科學(xué)術(shù)影響不夠大的缺陷，因此在影響力維度評價較低；

（2）上海工程技術(shù)大學(xué)化學(xué)入選ESI高被引論文、在前10%的論文比例更高，表明受學(xué)界的關(guān)注度更高，因此在創(chuàng)新力維度評價較高；

（3）上海工程技術(shù)大學(xué)化學(xué)在高水平期刊發(fā)文的比例略高，但未進(jìn)入前1%學(xué)科、展現(xiàn)潛力不足，因此發(fā)展力維度評價較低；

（4）上海工程技術(shù)大學(xué)化學(xué)的學(xué)術(shù)交流更加廣泛，在橫向合作（行業(yè)內(nèi)交流）、國際交流合作方面優(yōu)勢突出，因此在交流度維度評價更好。

3.3 ESI學(xué)科建設(shè)的思考

根據(jù)五維學(xué)科評價體系反映的問題，上海工程技術(shù)大學(xué)可從以下3方面提高ESI學(xué)科建設(shè)水平。

（1）提升學(xué)科成果的水準(zhǔn)，期刊的遴選尤為重要，重質(zhì)輕量；

（2）夯實(shí)基礎(chǔ)，挖掘?qū)W科潛力，凝聚學(xué)科特色，增強(qiáng)影響力；

（3）深入融入行業(yè)，廣泛開展國際學(xué)術(shù)交流合作。

此外，新時代教育評價改革也提出了新的要求。因此我們應(yīng)當(dāng)正視ESI排名，將ESI學(xué)科建設(shè)作為推動一流學(xué)科建設(shè)的手段，重視學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵。

4 結(jié)論

本文在前人研究基礎(chǔ)上，基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫建立了ESI學(xué)科五維評價體系，并應(yīng)用于上海工程技術(shù)大學(xué)及其標(biāo)桿學(xué)科，根據(jù)評價結(jié)果也對ESI學(xué)科建設(shè)進(jìn)行了思考。結(jié)論如下：

（1）上海工程技術(shù)大學(xué)ESI工程學(xué)在創(chuàng)新力維度優(yōu)勢明顯，但發(fā)展力、交流度維度需要更加努力；化學(xué)則在創(chuàng)新力、交流度具有顯著優(yōu)勢，但影響力、發(fā)展力維度還有上升空間。

（2）在“雙一流”的背景下，應(yīng)正視ESI排名，夯實(shí)學(xué)科基礎(chǔ)、提高成果水準(zhǔn)、凝聚學(xué)科特色、擴(kuò)大學(xué)術(shù)交流與影響，以ES學(xué)科建設(shè)推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)。