災(zāi)害風(fēng)險評估中區(qū)域經(jīng)濟(jì)暴露價值的估算研究*
——以青海省為例

黃承芳，李 寧,，張正濤，王 芳，劉峰貴

(1.北京師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)部 災(zāi)害風(fēng)險科學(xué)研究院，北京 100875；2.青海師范大學(xué) 高原科學(xué)與可持續(xù)發(fā)展研究院，青海 西寧 810008)

2017年8月19日,第二次青藏高原綜合科學(xué)考察研究(以下簡稱“第二次青藏科考”)在拉薩正式啟動[1]。中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平指出，開展第二次青藏科考，對推動青藏高原可持續(xù)發(fā)展、推進(jìn)國家生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)全球生態(tài)環(huán)境保護(hù)將產(chǎn)生十分重要的影響[2]。同時，習(xí)總書記強調(diào)應(yīng)聚焦水、生態(tài)、人類活動，著力解決青藏高原資源環(huán)境承載力、災(zāi)害風(fēng)險、綠色發(fā)展途徑等方面的問題[2, 3]。而在全球變化的背景下，被譽為“亞洲水塔”的青藏高原面臨的環(huán)境問題、災(zāi)害風(fēng)險、水資源危機(jī)等日益突出[3-10]。“地質(zhì)環(huán)境與災(zāi)害”作為第二次青藏科考的主要任務(wù)之一[1]，災(zāi)害風(fēng)險評估是其重要內(nèi)容，因此有必要并開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)暴露價值的估算與研究。

資本存量價值是指在某一時點上，由于過去投資流量形成的且“作為新資產(chǎn)”的價格計算的固定資產(chǎn)存量價值總和[11-14]。宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，資本存量價值的準(zhǔn)確核算是指導(dǎo)國家和地區(qū)進(jìn)行社會發(fā)展判斷和精準(zhǔn)投資的重要依據(jù)。而在災(zāi)害研究領(lǐng)域，區(qū)域災(zāi)害系統(tǒng)理論[15-17]指出災(zāi)害風(fēng)險(R)是致災(zāi)因子危險性(H)、暴露性(E)以及承災(zāi)體脆弱性(V)等因素綜合作用的結(jié)果(R=H×V×E)，而承災(zāi)體脆弱性指標(biāo)中的經(jīng)濟(jì)暴露價值是直接影響災(zāi)害損失風(fēng)險大小的關(guān)鍵因素[13-14]。2013 年第四次減輕災(zāi)害風(fēng)險會議的評估報告已將資本存量作為經(jīng)濟(jì)暴露的指標(biāo)[18]。因此，地區(qū)資本存量的準(zhǔn)確核算是區(qū)域災(zāi)害風(fēng)險評估的關(guān)鍵。

然而，基于目前較為缺乏地區(qū)資本存量本底數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀，無論是災(zāi)前的災(zāi)害風(fēng)險評估，或是災(zāi)后的災(zāi)害直接損失評估中，多數(shù)研究均以地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)作為衡量依據(jù)[19- 20]，而GDP是地區(qū)內(nèi)所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果，是一段時間內(nèi)新創(chuàng)造的價值，這與災(zāi)害破壞打擊地區(qū)現(xiàn)存資產(chǎn)的事實不符。而且，從已有災(zāi)害事實來看，災(zāi)害的直接損失存在顯著高于同期GDP值的情況[21]，如2008年汶川地震極重災(zāi)區(qū)災(zāi)前GDP為5 582億元，而實際直接經(jīng)濟(jì)損失為6 765億元；2013年蘆山地震極重災(zāi)區(qū)災(zāi)前GDP為398億元，實際直接經(jīng)濟(jì)損失為665億元。因此，有關(guān)研究證明以地區(qū)資本存量價值作為災(zāi)害經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險的評估指標(biāo)更符合客觀事實[13-14, 22]，快速準(zhǔn)確的掌握地區(qū)資本存量價值是進(jìn)行區(qū)域災(zāi)害風(fēng)險評估的前提和基礎(chǔ)。如SEIFERT等[23]估計了商業(yè)和工業(yè)地產(chǎn)的資產(chǎn)價值用于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險評估；LINDE等[24]也基于資本存量價值來評估未來洪水對萊茵河沿岸造成的經(jīng)濟(jì)損失；SHRESTHA等[25]通過估計菲律賓的邦板牙河流域的房屋建筑和農(nóng)業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行損失評估。WU等[22]估算了我國縣級資本存量價值用于評估蘆山地震的直接經(jīng)濟(jì)損失。

青海省作為青藏高原的主要省份之一，有著豐富的礦產(chǎn)、動植物、水文等資源，聞名遐邇的青海湖、柴達(dá)木盆地、可可西里自然保護(hù)區(qū)等均位于該省。并且，在縮小國內(nèi)地區(qū)發(fā)展差異，實現(xiàn)共同富裕的社會主義本質(zhì)要求下，各項西部政策，如“五年規(guī)劃”、“西部大開發(fā)”和“一帶一路”等戰(zhàn)略相繼實施。因此，同時作為第二次青藏高原綜合科學(xué)考察研究的重要地區(qū)，一方面為直觀準(zhǔn)確的了解青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑及資本存量價值累積現(xiàn)狀，另一方面也為完成青藏地區(qū)災(zāi)害風(fēng)險評估提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，對青海省資本存量價值的精細(xì)化估算與分析極為必要。

現(xiàn)有的國內(nèi)資本存量價值的測度研究多關(guān)注在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，且多集中于國家或者省級尺度的行政單元[13, 24-27]。而災(zāi)害的發(fā)生區(qū)域常常是不規(guī)則的，省級尺度的資本存量價值本底不能滿足災(zāi)害損失評估的有效性。需要更細(xì)更精確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行資本存量價值的評估，從而提高小尺度區(qū)域上評估結(jié)果的準(zhǔn)確性[19]。因此，本文以青海省為研究區(qū)，首次以地級市部門尺度上的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過永續(xù)盤存法估算青海省地級市2003—2019年的資本存量價值變化。通過對過去17年青海省資本存量價值的演變分析，了解西部政策對青海省經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的成效及資本存量價值累積現(xiàn)狀，在揭示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的同時，進(jìn)一步提高風(fēng)險評估的有效性，并提供更加準(zhǔn)確精細(xì)的數(shù)據(jù)和方法支撐，也為國家和青海省政府等實施投資規(guī)劃、風(fēng)險預(yù)估、災(zāi)害設(shè)防等政策制定給予數(shù)據(jù)參考。

1 方法與數(shù)據(jù)

1.1 研究方法

永續(xù)盤存法(Perpetual Inventory Method, PM)是目前用來評估資本存量價值最普遍和適用的方法，該方法由GOLDSMITH[30]于1951年首創(chuàng)，其基本公式為：

kij,t=kij,t-1(1-δ)+Iij,t。

(1)

式中：kij,t表示第t年i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)不變價資本存量價值；δ表示折舊率；Iij,t第t年i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的不變價投資額。其含義即，第t年的資本存量價值等于其上一年(t-1年)的資本存量價值減去折舊后留存的價值與t年新增固定資產(chǎn)價值的總和。本文計算2003—2019年青海省各市各部門的資本存量價值，對于給定基年資本存量價值(kij,0)后，公式(1)可轉(zhuǎn)化為：

(2)

1.2 指標(biāo)選取

根據(jù)公式(2)可以發(fā)現(xiàn)，資本存量價值估算需要獲取基年資本存量價值(kij,0)、當(dāng)年價投資額、投資價格指數(shù)(用于計算不變價投資額Iij,t)和折舊率(δ)等指標(biāo)數(shù)據(jù)。

1.2.1 基年資本存量

基年資本存量價值的計算缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)者們在選擇和評估該值時所采用的方法各有不同，計算結(jié)果也有一定的差異。一些研究者[13, 27]采用折舊-貼現(xiàn)法，用基年投資除以折舊率和投資增長率之和來估算。使用投資指標(biāo)間的數(shù)學(xué)關(guān)系來估算基年資本存量價值的方法避免了人為假設(shè)等主觀因素對評估結(jié)果的影響[31]，較為可靠。本文即以2003年為初始年，采用該方法來估算基年資本存量價值：

(3)

式中：Iij,0為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)基年的投資數(shù)據(jù)；gij為基年以前年份的平均投資增長率，此處以2003—2019年的數(shù)據(jù)代替。

1.2.2 當(dāng)年價投資額

對于當(dāng)年實際投資額的選擇，“全社會固定資產(chǎn)投資”、“新增固定資產(chǎn)投資”、“固定資本形成總額”都是較為合理的指標(biāo)[30-32]。考慮到本文研究尺度為地級市，結(jié)合青海省統(tǒng)計年鑒和年度統(tǒng)計公報已有較為完整的數(shù)據(jù)，本文選取全社會固定資產(chǎn)投資作為當(dāng)年實際投資額。

1.2.3 投資價格指數(shù)

受價格因素的影響，不同年份的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不能直接進(jìn)行比較及運算。因此，需要用投資價格指數(shù)來消除價格變動的影響。在現(xiàn)有青海省統(tǒng)計數(shù)據(jù)中公布了以上年為100的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，范圍覆蓋了本研究所選時間序列，本文以2010年為不變價年份。

1.2.4 折舊率

折舊率反應(yīng)了固定資產(chǎn)在當(dāng)期生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移的價值與原始價值的比值關(guān)系，其計算方法多是基于投入產(chǎn)出表中固定資產(chǎn)折舊額，通過PIM(Parallel Iterative Methods)進(jìn)行迭代計算多個時間段的折舊率，再求取加權(quán)平均獲得。本文以部門尺度的投資數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，因此我們采取田友春[26]估算的部門折舊率。

2 結(jié)果

2.1 青海省資本存量價值的時間變化

本文的研究期跨越了從我國“第十五”到“第十三五”共4個“五年規(guī)劃”期，在該時期內(nèi)中國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，2019年國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP，現(xiàn)價)接近100萬億元，較“十五期”之初增長超過8倍。隨著國民經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展，為了縮小國內(nèi)地區(qū)發(fā)展差異，實現(xiàn)共同富裕的社會主義本質(zhì)要求，“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略應(yīng)運而生。“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的實施分三個階段，本文研究期中的2003—2010年在其奠定基礎(chǔ)階段，該階段的主要目標(biāo)為調(diào)整結(jié)構(gòu)，搞好基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、科技教育等基礎(chǔ)建設(shè)；而2011—2019年在其加速發(fā)展階段，目的在于鞏固提高基礎(chǔ)，培育特色產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長躍進(jìn)[33-35]。在此基礎(chǔ)之上，2013年，我國提出了“一帶一路”(“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱)合作倡議，青海省被圈定在重點規(guī)劃省份。

另外，全社會固定資產(chǎn)投資額(下稱“投資額”)是以貨幣形式反應(yīng)固定資產(chǎn)投資規(guī)模、速度和使用方向等的綜合性指標(biāo)。一方面，地區(qū)投資額是國家或政府對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控政策實施的直接反映；另一方面，地區(qū)投資額作為計算地區(qū)資本存量價值的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，其值是地區(qū)資本存量價值變化的直接原因。因此，結(jié)合上述與青海省社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)的各項經(jīng)濟(jì)政策，本研究將2003—2019年青海省資本存量價值的變化分為以下3個階段(圖1b)：

(1)2003—2010年，青海省資本存量價值逐年增加，增長率也呈上漲趨勢。從2003年的1 383.8億元(2010年價，下同)增加至2010年的4 166.1億元，資本存量價值增加約為2倍，年均增長率約為17.1%，與同期國家GDP平均增長率持平。

(2)2011—2015年，青海省資本存量價值快速增長，增長率顯著增加。進(jìn)入“十二五”時期，國家對青海省的投資額大幅度提高，2011年投資額超過1 000億元(1 324.4億元)，相較于上年增長42.8%；資本存量價值超過5 000億元(5 172.3億元)，增長率超過24.2%。圖1b顯示2011—2013年連續(xù)3 a資本存量價值增長率超過24.1%。2013年投資額超過2 000億元(2 059.4億元)，資本存量價值達(dá)到7 966.0億元，之后的年投資額仍在增加，到2015年資本存量價值超過10 000億元，達(dá)到11 589.7億元。據(jù)統(tǒng)計，2011—2015年青海省GDP年均增長率為12%，高于同期全國1.1%，而該時期青海省資本存量價值的年均增長率達(dá)到22.7%，是同期全國GDP增長的2.1倍。

圖1 2003—2019年青海省資本存量價值、全社會固定資產(chǎn)投資額與資本存量價值增長率年際變化

(3)2016—2019年，青海省資本存量價值穩(wěn)定上升，增長率較上一階段減小。2016年后青海省投資額和資本存量價值均繼續(xù)增加，到2019年投資額達(dá)到3 562.5億元，資本存量價值接近20 000億元(19 578.6億元)，年均增長率相對“十二五”時期減少8.7%，為14.0%，但同樣顯著高于青海省同期GDP增長率(10.2%)。

2.2 市級資本存量價值的時間變化與空間分布

青海省共有8個地級市(州)，包括2個市和6個自治州(圖中均稱為州)。與全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展類似，青海省的不同地級市(州)也存在著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡現(xiàn)象。因此，為了能識別到每個市的資本存量價值的變化規(guī)律，將本文估算的2003—2019年8個市(州)的資本存量價值與年投資額分別繪圖(圖2)。同理，由于不同地區(qū)資本存量價值的變化規(guī)律差別較大，市資本存量價值的增長率也分別進(jìn)行繪圖(圖3)。

圖2 2003—2019年青海省各市資本存量價值和全社會固定資產(chǎn)投資的年際變化(2010年價，按2019年市資本存量價值從高到低排序)

圖3 2003—2019年青海省各市資本存量價值增長率的年際變化(按2019年市資本存量價值從高到低排序)

西寧市作為青海省的省會，占地面積不到省總面積的1.1%，但該市資本存量價值為全省各市最高，是青海省的經(jīng)濟(jì)重心城市，其資本存量價值的發(fā)展變化與全省總值存在著最大相似性。研究期內(nèi)西寧市資本存量價值增長幅度最大，從2003年的574.8億元到2019年的8 632.1億元，實現(xiàn)超過8 057.3億元的增長。其增長率最大值出現(xiàn)在“十二五”期間，得益于2013年“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，2013年西寧市投資額增長30.2%，資本存量價值增長率超過24.5%。

海西州和海東市資本存量價值的增長幅度相似，2003—2019年分別增長3 506.8億元和3 313.4億元。海西州是青海省占地面積最大的地級市，超過全省總面積的41.6%，塔里木盆地位于此，該市有著豐富的礦產(chǎn)、淡水和野生動植物資源，2019年該市自然保護(hù)區(qū)面積超過該市面積的7.3%。因此，海西州資本存量價值的增長極大可能得益于國家環(huán)境友好型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，2011年該市資本存量價值增長率為21.6%。而海東市占地面積僅為青海省的1.8%，除了礦產(chǎn)資源，該市有著最豐富的水電資源，包括亞洲最大的變電站。因此，2013年該地區(qū)投資額增長率超過56.4%，以至資本存量價值超過1 000億元(1 097.0億元)，增長率超過38.0%。

其他5市(州)的資本存量價值與上述3市(州)存在較大的差距，其中以海南州稍高，自2003年的48.9億元增加至2019年的1 197.5億元，但盡管隨著投資的增加資本存量價值不斷累積，與其他地區(qū)不一致的是海南州的增長率呈現(xiàn)波動下滑的現(xiàn)象。海南州居于“三江源”生態(tài)保護(hù)區(qū)和“青海湖”自然保護(hù)區(qū)的腹心區(qū)域，資本存量價值的累積可能受限于環(huán)境保護(hù)的制約。與此類似，海北州、黃南州、果洛州3市(州)均有著豐富的水文和動植物資源，這些地區(qū)的資本存量價值累積相對較少，到2019年市資本存量價值分別為654.6億元、631.7億元和436.3億元，資本存量價值最高的西寧市是最低果洛州的19.8倍。

圖3中最突出的是玉樹州資本存量價值的增長率變化，2003—2009年其資本存量價值由19.6億元增加到74.5億元，年均增長率約為25.0%，且2011年增長率超過125.9%，這主要受到2010年“玉樹地震”的間接影響。2010年4月14日，玉樹州玉樹縣發(fā)生7.1級地震，造成重大人員傷亡和財產(chǎn)損失。災(zāi)后，該地區(qū)迅速投入恢復(fù)重建，在國家政府的幫扶下，2010年投資額環(huán)比增長1.7倍，2011年又增加2.2倍，以至于災(zāi)后2～3 a內(nèi)資本存量價值大幅度提升。2010年的資本存量價值增長率達(dá)到57.7%，2011年資本存量價值增加至265.2億元，到2012年較災(zāi)前(2009年)增加超過5.5倍(而同期其他7市資本存量價值平均增加不足1.8倍)，達(dá)到407.8億元。2013年后，隨著玉樹州災(zāi)后重建得以恢復(fù)，各項投資數(shù)額減少，資本存量價值增長率降低后恢復(fù)至災(zāi)前增長水平。

3 結(jié)論與討論

3.1 討論

為了驗證本文估算結(jié)果的正確性與可信度，我們以青海省資本存量價值估算結(jié)果進(jìn)行對比。圖4顯示，本文與劉麗等[13]、宗振利等[28]、單豪杰等[29]等學(xué)者估算的青海省資本存量價值趨勢相一致。但本文結(jié)果存在著略低的趨勢，一方面可能是因估算尺度不同而選取的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不一致導(dǎo)致的，本文以青海省各個地級市公布的各項數(shù)據(jù)作為原始計算資料；另一方面，不同的研究者選擇的折舊率不一致也會導(dǎo)致估算結(jié)果的差異[38]。結(jié)合相關(guān)研究及結(jié)論，本研究結(jié)果是合理可信的。另外，在數(shù)據(jù)搜集過程中發(fā)現(xiàn)，青海省各市的統(tǒng)計指標(biāo)及數(shù)據(jù)在逐步完善，2008年之后的統(tǒng)計年鑒較之前更加完整，而指標(biāo)名稱統(tǒng)一、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)詳實有待進(jìn)一步改善。

圖4 青海省資本存量價值估算結(jié)果比較(2010年價)

3.2 結(jié)論

(1)2003—2019年青海省資本存量價值增加超過14.1倍，增長率高于同期GDP的增長。一方面，由此反映了青海省各項西部政策的實施落實成效顯著；另一方面作為災(zāi)害經(jīng)濟(jì)暴露指標(biāo)，2019年青海省資本存量價值約為19 578.6億元，顯著高于同期GDP值，以資本存量價值作為災(zāi)害經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險的評估指標(biāo)才更符合客觀事實。

(2)資本存量價值在青海省8個地級市(州)間不均衡分布顯著，最高的西寧市是最低的果洛州的19.8倍。2003—2019年，資本存量價值增長在西寧市和海西州分別超過8 057.3億元和3 506.8億元，海東市的資本存量價值年均增長率為21.9%。相比于此，其他5市(州)2019年的資本存量價值總和僅為全省18.2%。青海省各市資本存量價值的分布受到地區(qū)現(xiàn)有資源條件的限制，其增長變化規(guī)律也得益于因地施策的優(yōu)勢，而如何因地制宜地進(jìn)行防災(zāi)減災(zāi)，資本存量價值在青海省內(nèi)部的地區(qū)差異是需要考慮的重要內(nèi)容。

(3)災(zāi)害一方面會造成資本存量的損失，給經(jīng)濟(jì)造成負(fù)面影響；另一方面，災(zāi)害從客觀上加快了資本的更新，巨大的災(zāi)后重建需求會間接促進(jìn)資本存量價值的累積，甚至有可能獲得更高的增速。2010年“玉樹地震”災(zāi)后2 a(到2012年)的重建投資，使玉樹州的資本存量價值增加超過災(zāi)前5.5倍，同期其他7市平均增加不足1.8倍。

青海省資本存量價值的大幅度增加一方面反映了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展良好，但也同樣預(yù)示了災(zāi)害下經(jīng)濟(jì)暴露的增加。依據(jù)資本存量價值對地區(qū)災(zāi)害風(fēng)險的評估不僅更符合經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，其準(zhǔn)確估算也是地區(qū)災(zāi)害風(fēng)險精準(zhǔn)評估的前提。結(jié)合本研究估算的青海省當(dāng)前資本存量價值現(xiàn)狀，如何進(jìn)一步明確各災(zāi)種的風(fēng)險，以及如何精準(zhǔn)設(shè)防減輕災(zāi)害損失有待進(jìn)一步探究。