開放創新中的知識產權管理

白莉 中國移動通信有限公司研究院

創新是發展第一動力。隨著經濟全球化和產業復雜化，企業創新呈現出需加強內部和外部資源協同和融合的態勢，如何將“內部”和“外部”兩種創新渠道深度整合對于企業的可持續創新和市場拓展都非常關鍵。保護知識產權就是保護創新。企業應不斷調整知識產權管理策略、不斷完善知識產權管理體系。在開放創新背景下的知識產權管理，應重點關注如何將知識產權作為產業間各企業間協同的介質，充分發揮好合作共贏的黏合劑作用。

文章研究從一個科技創新企業如何融入產業生態開放創新實踐出發，主張將知識產權作為企業核心戰略資產進行管理，從企業知識產權管理模式、獲取能力、合作管理、能力儲備四方面給出企業創新管理的實踐建議。

一、開放創新的挑戰和關鍵突破口

開放創新(Open Innovation)是指企業在技術創新過程中通過與外部組織的廣泛合作，整合內外部創新資源進而提高創新效率與效益的一類創新模式。科技創新已不是一個國家、一個企業能夠完全獨立完成，全球化的產業鏈生態布局讓各企業能在全球范圍內找到技術方案、構想等創新資源。

（一）為企業的創新管理帶來新挑戰

首先，開放創新屬于一個全新的科研管理命題。開放創新模式真正起到助力企業創新，會受到內外部特定環境和因素的影響。企業應該思考的是“哪些項目或者產品需要開放創新？”“采用哪種模式進行開放創新？”“和誰一起開放創新才能達到短期和長期目標？”“如何做好開放創新的過程管理”等實質性問題。企業應通過體系化的深度思考研究，進一步明確各自不同的開放創新模式的獲利機制。

其次，應避免過度開放降低企業自身競爭優勢。知識和技術等創新資源在外部環境和組織內部創新過程之間合理流動。過度分享會導致一個企業泄露關鍵核心技術、流失技術骨干人才，導致被第三方企業彎道超車喪失自身競爭優勢。同時，如果過度依賴外部創新技術的引入，在合作過程中沒有做好外部知識的內化吸收，企業可能會陷入被合作方“捆綁”的困境，日積月累還將有被第三方企業徹底頂替市場地位的風險。

最后，避免未充分溝通必要信息導致項目失敗。合作方若過分強調保護自身信息，容易走上故步自封的誤區，進一步直接影響到合作合同中對權利和義務的法律規定，也會走到另一個極端“項目失敗”。

總之，開放創新對企業發展戰略、科技創新管理、研發激勵文化都提出了較大挑戰，企業應深度思考做好內部制度的頂層設計，進一步發揮知識產權重要戰略資產作用，緊密圍繞企業發展策略優化創新管理策略和體系。

（二）知識產權是開放創新成效的關鍵突破口

知識產權是指民事主體對其創造性智力勞動成果、商業標志以及其他具有商業價值的信息依法享有的專有權利。知識產權體現了不同創新主體對于自有智力成果的支配權和獲利權，知識產權是一種保護和激勵創新的法律制度，通過“嚴保護”讓企業因為創新投入收到經濟回報、讓研發人員因為創新方案收到激勵反饋，進一步引導市場中各創新主體積極投入開展持續創新，促進市場活動中的良性競爭。

在開放創新中，企業知識產權的跨組織流動能夠實現商業化，體現知識產權管理的價值性。因此，越來越多的企業采取委托研發、聯合研發、創新聯合體等多種方式獲取創新技術融入自身企業經營中，同時科技創新的產出成果也逐步超出企業自實施的場景，可以采取技術授權、代碼開源、制定標準、技術轉讓、投資公司等方式創造更多價值。

二、如何利用知識產權助力高質量開放創新

開放創新能否成功，很大程度上取決于該企業知識產權管理策略是否妥當、知識產權管理體系是否完善合理。

（一）強化以高質量為核心的管理模式

應自上而下建立重視知識產權質量的價值觀，力求在質量和規模上達成平衡，因為只有高質量的知識產權組合才能在未來護航開放創新和企業發展，促進產業共同繁榮。

首先，從整體上應加強高質量知識產權培育和運用閉環管理。在開放創新中，知識產權是企業核心戰略資產，“如何實現知識產權價值轉化、如何通過知識產權實現權益再分配”是企業知識產權管理的重要目標。因此，需要建立以運用為導向的高質量知識產權培育機制。高質量培育是知識產權后續成功運用的前提條件，因此，從價值觀到具體事務中的各項管理中都應強調高質量培育和運用閉環管理。同時，因業務不同一個企業會涉及多種知識產權類型，高質量培育應強調“知識產權多種類型組合”和“單項知識產權元素”兩個層級，尤其是兩層邏輯之間的深度融合[1]。

其次，應特別關注壓實集成電路的特色管理要求。企業應加強集成電路的專項管理能力，緊抓集成電路、專利與技術秘密之間的協同保護，構建高質量知識產權資產組合。在芯片采購中要做好對供應商的資質審核，要求供應商對其提供的產品和技術作出不違背美國出口管制相關要求的承諾，確保不發生連鎖風險。

最后，企業應密切關注數據要素等新興元素發展。在數據經歷資源化、資產化、資本化，最終實現價值化的過程中，數據要素市場也正逐步形成。現階段，我國數據要素市場規則體系尚未正式建立，在實踐中主要通過《民法典》《數據安全法》以及《個人信息保護法》等法律規范與行業標準對數據要素市場加以規制和指引。近期，國家知識產權局已經在探索數據要素這類知識產權的實踐需要和管理要點，數據要素的規則將直接影響整體產業、企業的發展，各企業應提前布局加強相關能力儲備以便于及時構建合理的管理模式。

（二）提升組織獲取知識產權的能力

企業作為一個組織，應強化自身獲得知識產權的能力，借以實現技術創新能力和市場拓展能力的可持續提升。企業獲取知識產權的能力主要涵蓋：掃描合作伙伴、吸收外部知識、激發自我創新、打造無形資產。

第一要提升掃描合作伙伴能力。掃描合作伙伴能力，就是快速識別和本企業形成知識產權積累互補、且能匹配推進項目需求的合作伙伴的能力，“找到最恰當合作伙伴”是一個開放創新項目走向成功的第一步。企業在進行外部資源開放利用時，首先需要完善知識產權準入的評估體系，對于開放創新合作伙伴、技術選型、專業人才的引入中要充分利用多種知識產權情報分析方法摸排實際情況，中壓實引入資源合理性、合規性責任，尤其需要在重大合作業務、投資轉讓并購等關鍵環節前或環節中增加“盡職調查”環節，提升識別能力并助力將引入資源真正用好[2]。

第二要提升吸收外部知識能力。吸收外部知識能力，就是真正把外部渠道提供的創新方案、關鍵技術、隱性知識吸收消化為自身擁有，以便于服務未來。在開放創新中，需要在“防止過度知識外溢”和“利益一致共建共贏”兩者間達成微妙的平衡，這需要合作團隊要深度嵌入開放創新的整體流程，通過陪伴式交流用“咖啡”把知識武裝到自己的“腦袋”，以便于當下合作目標的順利達成，也給公司帶來創新知識的真正積累。

第三要提升激發自我創新能力。“如何充分激發研發人員主體的微觀活力”是企業創新自驅力充足的關鍵問題，也是企業創新管理的重要命題。知識產權是企業內進行價值再分配的介質，能相對客觀評價一個研發人員的創新價值，并進一步影響后續“創新貢獻-利益份額”的分配，正向引導形成“多創新多收獲”的激勵文化。企業內部建立完善的資產專業、評估、作價入股等制度體系，積極探索通過技術入股、運用獎金、質押融資等激勵方式調動研發人員中長期的創新活力。

第四要提升打造無形資產能力。如何將創新、知識打造成為高質量知識產權組合，也是對企業極大的考驗，是目前企業知識產權管理中較為重要的問題。尤其應該關注如何將多種知識產權協同保護，形成更有價值的知識產權資產組合以應對未來挑戰，這也增加了企業對于復合型知識產權管理能力和團隊的訴求。同時要強化公司內部和外部合作伙伴知識產權的生產水平，培育知識產權專項人才，加強知識產權培育的過程管理，聚焦資源打磨精品無形資產，最大程度將創新成果形成高價值知識產權。

（三）優化開放創新合作伙伴的管理

開放創新中，“如何處理好彼此利益沖突加強開放創新效能”是知識產權管理的新問題。

第一是堅持“市場客戶是共同服務終點”導向，建立責權利對等合作框架。知識產權歸屬是各主體間利益分配的前提，關系到協同創新組織的長遠及可持續發展。我國《民法典》《專利法》等法律中，對合作開發合同的知識產權歸屬采用約定優先原則，體現意思自治，同時規定在沒有約定的前提下，知識產權共有[3]。在開放創新中，合作伙伴間應充分考慮合作雙方資金投入、智力支持等實際投入，對知識產權歸屬、創新成果使用、創新收益權益進行明確約定，避免因知識產權利益沖突影響開放創新項目推進效果。

第二是夯實合同關鍵條款管理，結合具體場景提前約定并加強履行。一是保密條款。為防止出現知識過度分享產生不合理外溢，需要對保密范圍、涉密人員、期限以及雙方泄密責任等明確約定，同時，日常工作中要從技術上和管理上注重對技術資料的保密。尤其是技術合作開發合同大多需要使用到一方或雙方已有的技術資料，這些技術資料可能還處于保密的狀態，當事人雙方可約定“無論合同是否變更、解除或終止，保密條款不受其限制而繼續有效，各方均應繼續承擔約定的保密義務”。二是技術風險。技術開發往往存在成功與失敗兩種結果，開發失敗可能是因為技術風險的存在。技術風險屬于特殊的不可抗力，應在合同中明確技術風險的界定方式、責任承擔方式，包括不限于合同目的變更、投資報酬返還，以免后續引發爭議。三是投資條款。開放創新合同中，關于投資的約定應當體現合作雙方對于研究成果的資金及技術貢獻大小，明確合作雙方各自投資的金額及在投資中所占的比例，對于以設備、場地、專利、技術等進行的投資，應折算為相應金額，前述投資具體約定對于知識產權不明確時確定雙方份額比例具有參考價值[4]。

（四）及時儲備提升風險的應對能力

開放創新背景下，知識產權的管理內容多元化，尤其是目前知識產權“嚴保護、大保護”格局下，企業應建立知識產權管理體系以應對未來潛在風險。

第一是優化成果管理。開放創新會讓一個產品上疊加多個權利人的知識產權成果，且每個成果都可能附帶復雜的使用權、收益權等權利義務。上述現象會增加未來知識產權歸屬的糾紛數量，同時也會提升糾紛處理難度。“如何減少糾紛？如何有效處理糾紛？”，需要各企業審視創新管理體系是否完善度和可靠性，具體可包括：成果管理顆粒度是否能細化到具體產出權利人、提前設計的收益模型能否引導雙方長期良性互動、創新過程留痕能否應對司法有效證據的抗辯。

第二是培養專業團隊。當知識產權風險突然出現時，第一時間的專業響應是將風險和影響降低到最低的關鍵環節。由于開放創新直接引入了多種外部創新資源，企業需快速涉獵包括專利、商業秘密、商標、著作權、開源、集成電路等在內多種知識產權類型，不同類知識產權的概念要旨、管理流程、司法實踐等都各自不同，需要企業迅速補全知識產權管理體系框架、專業人員，按照重要等級逐個主動升級專項審核機制，切忌停留在老習慣、舊理念中。

第三是深化外向模式。在開源、標準/行業組織、產業聯盟等外向模式中，需要注重公司分享知識與企業戰略、策略的匹配性，同時應加強公司參與過程中類似于標準必要專利的高質量知識產權生產，還應充分尊重上述模式中如產業政策、知識產權政策、專利披露等運行規則。同時，應加強對國家新法修訂中出現“專利開放許可”新規定的研究，緊密跟進部委相關政策機制，從產業健康發展、企業業界形象的角度出發來思考并推進相關事宜。

三、結語

創新是發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新。知識產權應在頂層設計被考慮，以促進企業更好更主動地融入產業高質量發展中，設促進產學研一體共建共贏。開放創新要成功，必須做好知識產權保護，知識產權保護，將促進開放創新。