馮景波,田美娟
(沈陽師范大學 教育碩士研究生院,遼寧 沈陽 110034)
進入21世紀以來,我國高等教育顯現出跨越式發展態勢:2002年,我國就實現了高等教育大眾化,2019年,我國高等教育的普及水平實現了歷史性跨越。近幾年,高等教育毛入學率快速增長,國家對高等教育的投入不斷增加,也更加關注高等教育的質量和公平,對高校的結構和布局進行了適當的調整。在我國高等教育規模不斷擴展的同時,高校綜合體制改革也在不斷深化。2010年,中共中央、國務院頒布的《國家中長期教育發展改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》明確指出,將建設現代大學制度作為一項重要的戰略任務[1]。2013年,黨的十八屆三中全會首次提出“國家治理體系和治理能力現代化”的重大命題[2],為高等教育乃至高校治理體系和治理能力現代化指明了方向、目標和任務。2019年,黨的十九屆四中全會明確提出“堅持和完善中國特色社會主義制度,推進國家治理體系和治理能力現代化”的總體目標[3]。這些落實到大學治理上就是建設中國特色現代大學制度,以及不斷推進高校治理體系和治理能力現代化。校院兩級管理是我國高校普遍的管理模式,校院兩級權力配置是校院兩級管理的重心和基礎。為構建中國特色現代化大學制度,推進高校治理體系與治理能力現代化,有必要對當前校院兩級權力配置研究進行分析和總結,以期夯實基礎,展望未來。
高校治理改革需要實踐探索和驗證,也離不開理論的關照與指導。國內學者圍繞大學內部治理結構改革進行了大量的研究和探索。從已有文獻研究主題看,關于大學內部治理、大學治理結構、大學權力、二級學院治理等方面的文獻評論有之,而聚焦校院兩級權力配置的文獻研究鮮有刊出;從文獻研究的時間脈絡梳理,2010年以后,伴隨著大學內部治理政策驅動、治理改革深入推進、學者關注度提升,相關文獻研究日漸增多,而且主要集中發表在近五年的期刊上;從已有文獻研究選用的方法看,主要是常用的文獻分析法、內容分析法等研究方法,比較單一,研究觀點或結論的主觀傾向明顯,難以完整詮釋主體全貌。本研究對校院兩級權力配置研究的相關文獻進行可視化知識圖譜分析,以增強研究的客觀性,避免主觀文獻搜集歸類的遺漏,有效地掌握我國校院兩級權力配置研究狀況,進而展望校院兩級權力配置研究的未來發展,為我國高校內部治理改革研究提供參考依據。
本研究采用文獻計量法,運用統計學原理對文獻數據進行描述與推斷,在得到計量結果之后,運用數據可視化的方式將其更直觀地予以呈現。本研究選用COOC[4]軟件和VOSviewer軟件作為研究工具,對校院兩級權力配置相關研究進行可視化知識圖譜分析。
核心期刊是高級別學術論文的重要載體,其刊發的文章被國內重要期刊遴選機構二次摘錄的數量較大,被引次數較多,在一定程度上代表了我國各學科專業領域專家學者的學術水平。CSSCI(中文社會科學引文索引)是用來檢索中文社會科學領域收錄的論文和文獻被引用情況的數據庫,與核心期刊具有同質共向性特征。
本研究以核心期刊為數據來源。在數據處理上,基于CNKI(中國知網)數據庫,以“大學治理”“高校權力配置”“校院兩級權力”“校院兩級管理”為主題詞,搜索范圍限定在“CSSCI”,時間限定在2000年至2021年,共搜集到1 895篇論文,去除與主題相關性較低的論文、書評等,共獲取1 351篇論文,并以Refworks格式導出。
為精準掌握校院兩級權力配置研究的現狀和重點,本文對作者發文頻次進行了統計①為了研究的精準性,本文提及的發文作者指以第一作者或者獨立作者名義發表CSSCI論文的作者。。李立國、眭依凡、甘永濤等學者在該領域發文較多(見表1),他們的研究成果在一定程度上反映出我國大學內部治理研究的側重點。本研究分別對這些作者所發表的論文進行關鍵詞頻次統計,將數量較多、能體現學者獨特研究視角的關鍵詞進行梳理(見表1),發現這些作者的研究聚焦大學治理理論和思辨研究,共同治理成為多數作者認可的一種治理發展模式,同時關照到大學治理中的一些非制度因素,包括文化基礎、心智基礎、倫理基礎等。在研究視角上,這些作者的研究不僅探索大學治理的應然狀態,也認識到對大學治理實然狀態研究的必要性,強調理論研究要基于大學治理的生動實踐。

表1 校院兩級權力配置相關研究的權威作者及研究重點
本研究通過CNKI(中國知網)檢索,找到該研究領域高被引論文,進而推斷這些作者已經成為大學治理研究領域的學術權威(見表2)。他們提出了大學治理的基本內涵、框架構設、核心問題及治理瓶頸,為構建中國特色現代化大學治理制度貢獻了理論認知和方法論基礎。

表2 校院兩級權力配置相關研究的高被引作者及論文
從機構發文數量來看,北京師范大學、華中科技大學、中國人民大學、浙江大學、大連理工大學等高校的高質量論文產出較多,在大學治理研究領域具有較強的科研認可度和影響力(見表3)。這說明這些高校的研究人員是大學內部治理改革研究的重要力量。北京師范大學的學者聚焦世界一流大學建設、學術共同體建構及構建大學善治的治理模式研究;華中科技大學的研究專家關注國際比較研究、大學治理的制度變遷研究;中國人民大學的專家學者重視大學治理模式、治理制度及治理主體研究;浙江大學的研究專家以共同治理、國際治理比較、大學治理現代化為主要研究方向;大連理工大學的學者致力于網絡治理、二級學院治理研究。

表3 校院兩級權力配置相關研究的核心機構及研究重點
梳理研究脈絡是進行大學內部治理研究的必由之路。通過校院兩級權力配置研究2000—2021年的年度發文量與發文累積量統計圖(見圖1)來觀測研究熱度走勢,發現在此期間校院兩級權力配置研究一直保持著較高的研究熱度,且前十年論文數量相對穩定,后十年數量持續增加。為更加具體、準確地描述不同階段研究主題的變化情況,本研究運用COOC軟件進行主題演化累積圖譜的繪制(見圖2),每一個關鍵詞占用一個圓圈,每一個圓圈所處的坐標就是該關鍵詞首次出現的時間節點。

圖1 2000—2021年校院兩級權力配置研究年度發文量與發文累積量

圖2 2000—2021年校院兩級權力配置研究主題演化累積情況
本研究通過對搜集的論文進行主題階段分析,發現研究主題、內容日漸豐富,并呈現多元、微觀的研究發展態勢。1999年,我國高校擴招,招生規模短時間內迅速擴大,這必然引起政府和社會對高校人才培養質量的擔憂,進而倒逼高校加強內涵建設、深化內部治理改革。其實,學術界精英早已預判到高校學生規模擴大所引發的質量隱患,指明大學在進行外延式擴張的同時必須兼顧內涵式發展,而根本則在于大學內部治理結構改革。對于組織管理而言,規模越大就越需要減少管理的層次和增加管理的幅度,以不斷地維護組織的穩定。隨著政府投入的增加和資源配置的多元化發展,高校之間的資源競爭更加激烈和殘酷。這些都逼迫高校主動作出調整,譬如變革內部管理體制、分解責任和壓力、學校分權于學院。校院兩級管理正是迎合社會和高校自身發展需要,有效地解決學校集中管理的缺失、脫節和低效問題,能夠充分調動和激發學院辦學的積極性、主動性與實效性,增強教育資源的優化配置和高效利用,促進學科、科研和專業的交流與共舉,有利于形成高校辦學特色和優勢,增強高校服務、引領和對接社會的能力與水平,更好地發揮和釋放學術組織本體屬性和高校的基本功能。因此,在外部多重因素影響和內部結構整合力量的推動下,大學內部治理結構改革愈發深入。校院兩級權力配置是高校校院兩級治理結構調整和改革的基礎和重心,理所當然地成為重點研究的領域和突破口。
如圖2顯示,2003年,高校兩級管理體制成為學者廣泛關注和重點探索的研究主題,而與之緊密相關的現代大學制度、學術權力、行政權力、大學章程等研究主題在2007年也成為研究的重點,并一直延續至2021年。2011年伊始,教師參與大學治理、協商民主治理、社會參與大學治理、學生參與大學治理等研究主題受到了學者的重點關注。從2017年開始,一些學者立足于中國實踐,探尋中國方案,圍繞新時代人才培養、“雙一流”建設等主題進行中國特色大學內部治理研究,并更加注重內涵式發展及辦學理念的研究。2019年,我國高等教育毛入學率達到了51.6%,進入高等教育普及化階段。普及化的高等教育對高校治理能力與治理水平提出更高的標準和要求,多元化、個性化、現代化的大學治理成為高校基本的發展方向和價值追求。在高等教育治理領域,現代化的主要特征之一就是要求必須全面依法治校,以“法治”代替“人治”,加強以大學章程為主的內部法治建設。另外,數字治理已被引入高等教育治理改革之中,并且能夠有效提升高校治理體系與治理能力現代化,由此逐漸成為現階段重點關注的研究領域及未來重點研究方向,成為高校治理現代化的重要標志。
本研究運用VOSviewer軟件對關鍵詞進行共現圖譜分析(見圖3)。整個圖譜以大學治理為核心,呈現放射狀。大學治理是校院兩級權力配置研究的上位概念,圖中呈現的關鍵詞都屬于大學內部治理研究范疇。除大學治理出現頻次較高之外(見表4),其他顯示研究具體內容的關鍵詞還有現代大學制度、學術權力、治理結構、大學章程、大學內部治理、共同治理、行政權力、利益相關者等。在圖譜上,現代大學制度出現89次,這體現出構建現代大學制度是大學治理研究的核心要義,如何構建中國特色現代化大學制度是我國學者一直探究的學理和實踐問題。學術權力與行政權力是基于權力主體分類視域下的大學治理的兩種主要權力,關于二者如何配置一直沒有形成共識。共同治理與大學利益相關者組織理論具有共識,進而共治將成為大學內部治理改革的追求目標與發展方向。本研究通過對圖譜中高頻詞匯研究分析,發現當前我國校院兩級權力配置研究主要是靜態的結構化制度研究,而基于隱性的非結構化的文化因素、智能技術輔助治理等研究較少。

圖3 2000—2021年校院兩級權力配置研究關鍵詞共現圖譜

表4 2000—2021年校院兩級權力配置研究關鍵詞頻次
利用VOSviewer軟件進行聚類分析,共得到六個聚類(見圖4):校院兩級權力配置概念研究(權力、大學權力、校院兩級管理、權力配置等);校院兩級權力的劃分研究(學術權力、行政權力、政治權力、民主權力等);校院兩級權力配置對象及內容研究(決策權、執行權、監督權、財務權、人事權、事務權);校院兩級權力配置模式研究(治理模式、共同治理、依法治校、善治等);校院兩級管理體制改革研究(去行政化、校院兩級管理、綜合性改革、學術委員會、董事會研究等);校院兩級權力運行機制研究(治理機制、大學文化、權力制約、立法化、激勵、問責等)。

圖4 2000—2021年校院兩級權力配置研究關鍵詞聚類
聚類1:校院兩級權力配置概念研究
達契爾·克特納認為,權力就是改變他人的狀態[5]。奧爾森提出,權力是能夠產生強制性服從的能力,因此它和強制性的權威及施行壓制的能力相關[6]。這些論述體現了權力的強制性和權威性特征。隨著我國高等教育管理體制改革的不斷深入,學校權力逐級下放,學院辦學自主權得到強化,校院之間的權力關系已經不再是一種管理與被管理的思維認識,而更傾向于委托、授予的權力表達。校院兩級權力配置是校院兩級管理的關鍵,是校院兩級權力在校院縱向結構中分配與調整的一種實踐活動。
聚類2:校院兩級權責劃分研究
我國學者對大學權力的劃分主要有“兩分說”“三分說”和“四分說”:有學者認為,現代大學基本上是一個由學術權力和行政權力構成的二元化權力結構系統[7];有學者指出,高校權力結構實際上主要由行政權力、學術權力和其他利益群體的權力構成[8];有學者認為,高校在辦學過程中處理好黨委權力、行政權力和學術權力的關系,才能使高校健康發展[9];還有學者認為,我國的大學治理是一個包含政治領導權力、行政權力、學術權力及民主管理權力四種基本權力的權力結構體系[10]。從文獻累積量來看,將大學權力劃分為政治權力、行政權力、學術權力和民主權力的“四分論”成為多數學者的共識,且在權力價值取向上,學者普遍認為大學內部應該張揚學術權力和民主權力,抑制政治權力和行政權力,以落實學院的主體地位。還有學者對校院兩級職責進行劃分,認為校院權責劃分原則包括權力與責任相一致、集權與分權相統一、激勵與控制相結合[11]。這些觀點大多是基于大學本質的思辨和認識論的理性反思,與現實邏輯有脫節。
聚類3:校院兩級權力配置的對象及內容研究
校院兩級權力配置的對象主要指人事權、財務權與事務權。從財務權來看,有學者進行校院兩級財務管理改革研究[12];從財權與事權來看,有學者進行財權與事權的匹配研究[13]。校院兩級權力配置的內容研究主要包括決策權、執行權和監督權。從決策權來看,有學者基于高校內部學術決策權的現狀進行實證研究[14]。有學者進行高校紀委監督權的配置研究[15]。校級權力與學院權力的合理配置,應該落實到具體微觀的權力內容和運作之中,以微觀具體的權力運作體現宏觀抽象的權力配置。而現有研究聚焦宏觀權力層面,宏觀抽象的權力配置很難操作,不能有效展示權力運行的清晰圖景。
聚類4:校院兩級權力配置模式研究
模式是一種抽象的符號和理論的簡化,有利于對客觀現實的考察和指引。學者們對校院兩級權力配置模式進行了深入的探索:有學者基于權力主體地位的視角認為,大學的決策管理模式可以分為以學術權力為中心的學院模式、以行政權力為中心的科層模式和以學術、行政權力為中心的復合模式三類[16];有學者以問題為導向,認為善治是以人為本、民主管理的治理模式,是理想的治理模式[17];有學者借鑒民國大學的經驗,認為中國大學院系治理變革應該構建“底部沉重”“學者治學”的治理結構[18];有學者基于法理的視角,將委托代理方法運用到大學內部學術權力與行政權力的配置方面,將內部權力配置方式概括為集權和分權兩種模式[19]。可見,校院兩級權力配置模式的研究還不夠充分,橫向權力配置模式研究居多,缺乏校院之間縱向權力配置模式的探索。
聚類5:校院兩級管理體制改革研究
高校擴招以來,學校內部管理體制改革不斷深入,傳統“校級一統”的管理體制已經不能滿足新時代高校發展的實際需要。校院兩級管理體制兼顧集中性與分權性,較之“校級集權”增加了權力運作的靈活性,較之“校院系三級建制”顯示出簡約而實效性強的特點,是高校內部管理體制改革的重心。而在以校為實體還是以院為實體的爭論中,學者大多推崇以院為實體,并進行了相關的探索和研究:有學者認為,落實學院實體地位,需“權力實、資源實、能力實”[20];有學者認為,深化校院兩級管理,要激發基層學術共同體的內部活力[21];有學者認為,提高校院兩級管理運行效率要遵循健全二級學院的領導體制、強化學術自治等思路[22],校院兩級體制改革的核心是調整校院兩級管理的權力、責任和義務[23];有學者基于治理現代化的視角,分析校院兩級管理及其優化[24];有學者基于一種交互性的視角,從促進人與大學有機結合的角度來探索校院兩級管理的實踐邏輯[25];有學者提出“授權—放權”的改革模式[26];還有學者提出協同治理、協議授權的路徑[27]。這些研究彰顯了濃重的西方治理邏輯和特征,與大學治理的本土文化、中國實踐還有偏差,很難形成契合中國大學內部治理結構改革需要的理論導引和實踐要求。
聚類6:校院兩級權力運行機制研究
針對當前我國大學治理存在的主要問題,有學者提出,權責統一是權力配置和運行的基本價值取向,既需要明確權責主體,又需要完善責任追究機制,還需要強化倫理建設[28];有學者認為,校院兩級權力運行機制的基本思路應該是由“橫向分權”走向“縱向分權”,在學校層面實施科層組織模式,在學院層面以學會組織模式為主、科層組織模式為輔[29]。在權力運行機制的優化方面,有學者基于財經權力的視角進行大學內部權力運行機制研究,提出層級制約與橫向制約并重的路徑[30];還有學者將財權與事權匹配機制作為校院兩級管理機制優化的主要路徑[31]。這些理論主張和研究觀點雖然視角不同、重心不一,卻都為校院兩級權力運作與調整研究提供了新思路、新境界。
2000—2021年,隨著校院兩級權力配置相關研究在CSSCI期刊上的發文數量逐年遞增,其研究主題、視角、內容、方法等均呈多元發展態勢,為后續研究提供了豐富的文獻素材和理論支撐。
本研究基于校院兩級權力配置研究文獻的可視化圖譜分析,探尋理論研究脈絡,可以得出如下結論。
一是現有研究較多運用思辨研究范式。相關研究停留在對校院兩級權力配置的理性反思與理論探索之中,學術色彩濃重,體現了學者深厚的理論積淀,為后續大學內部治理研究奠定了扎實的理論基礎,但是在一定程度上缺乏基于證據的實證研究,沒有做到理論與實踐的良好互動。
二是現有研究彰顯了西方大學治理的依賴性特征。2022年,習近平總書記在中國人民大學考察調研時指出,要扎根中國大地辦大學[32]。然而,長久以來形成的西方研究邏輯和范式也造成了學界內部學術話語體系不一致、研究范疇重疊交織等問題。建設中國高等教育話語體系必須擺脫西方治理依賴,建構中國本土化治理模式。
三是現有研究更傾向于靜態研究范疇。研究注重內部治理中結構化制度安排(如學術委員會、董事會),重視大學靜態結構和體系建設,而基于實踐的大學治理是多種權力集聚、利益相關者交互影響的,不存在各行其道。面向未來必須思考權力的整合研究,重視大學權力的動態運行。
四是現有研究更關注主體性權力配置。宏觀抽象的權力配置展現了更廣闊的研究視域,有利于大學的統籌和權力的整合。而以微觀具體的人事權、財務權、事務權及決策權、執行權、監督權配置與運作更能展示大學權力運行的清晰圖景,是高校校院兩級權力配置研究的重心和突破點。現有研究較少關注人事權、財務權和事務權配置。
五是現有研究多重視橫向權力的調配與制衡。基于主體的橫向權力配置一直是高等教育領域專家學者研究的重點,而對校院之間縱向權力關系的協調和平衡研究卻很少,這也是導致校院之間權責主體尚未理清的原因之一。
六是現有研究更傾注于顯性制度研究。學者對于大學內部治理的文化、大學理念等隱性的非制度化的因素研究較少。在制度化管理日趨成熟的條件下,非制度化、隱性因素的影響力將更加凸顯。
七是現有研究多顯現經驗治理邏輯。數治化轉型是社會發展的大趨勢,數治必將在治理領域帶來理念、價值、內容、方式等方面的深刻變革。從現有文獻看,基于人工智能、大數據等數字技術的校院兩級權力配置研究鮮有學者關注。
校院兩級權力配置文獻研究的總體論斷為大學內部治理結構改革創新奠定了基礎、指明了方向。展望未來,校院兩級權力配置研究也應守正創新,建構基于本土化、多樣化和現代式的校院兩級權力配置理論體系。
一是注重基于實踐的權力配置實證研究,探索權力配置的影響因素。校院兩級權力配置研究應該從理論辨析轉向基于大學實踐的實證性探索,基于證據探討校院兩級權力配置的影響因素。現有校院兩級權力配置文獻研究多是單一的概念梳理與理論思辨,具有基礎性、發展性和必要性。但就中國特色大學內部治理而言,更應自我檢視,用實證的研究找出校院兩級權力配置的癥結所在,進而構建現代化大學制度。
二是強調權力配置本土化理論建構,建設中國大學治理新模式。建立和完善中國特色現代大學制度是高等教育強國建設的必由之路。推進教育治理現代化必須立足于中國政治體制下的大學發展實際,以更加微觀、精準的權力配置為邏輯起點,形成適應本國國情的校院兩級權力配置基礎理論,開創中國特色校院兩級權力配置模式與運行機制。
三是關注權力配置動態調整過程,強調多種權力的整合研究。權力配置是分配、調整,甚至是再分配的過程,不是單一靜態權力的分配。動態的校院兩級權力配置及研究才是鮮活的實踐和理論的基點。大學是一個復雜的學術組織,多種權力交匯在一起,形成多種鏈接和關系。所以,考察單一主體權力配置和運行難以展現大學內部治理的真實情況,應注重權力的整合性與聯動性,開展校院兩級權力動態運行研究。
四是重視權力配置實操性,聚焦微觀權力配置研究。探索可操作的、實效的、穩定的校院兩級權力配置模式與運行機制,應該以人事權、財務權和事務權及決策權、執行權和監督權的科學合理配置為基礎。校院兩級權力只有落實到具體、微觀的權力配置中,才能更好地描繪權力運作的真實樣態,找尋校院兩級權力運行規律。
五是注重校院之間的縱向權力配置,落實學院辦學自主權。隨著大學共治理念的不斷深入,利益相關者治理研究越來越廣泛,主要歸屬于橫向主體權力配置研究,而校院之間權力結構研究則被回避、忽視。在實踐中,學校集中管理、學院被動執行的權力配置模式使學院的主體地位被弱化,積極性、主動性被消解。校院之間的縱向權力配置必將是一個重要的研究主題。
六是關注大學治理隱性因素研究,深挖非制度性因素的影響。大學治理從“人治”走向“法治”的過程凸顯了治理的剛性,提高了治理效率與效能,促進了治理民主化進程。但當大學的一些事務被極限規制,管理受到阻抗,治理效率也會降低。因此,大學治理需要思考文化、環境、技術等非制度性因素影響,建構適應于本土化的現代大學治理理論體系,促進中國特色現代大學治理體系和治理能力的發展。
七是數治賦能,探索數字治理下的校院兩級權力配置模式研究。在社會數字化轉型大背景下,大學數字化治理已成必然趨勢與必然選擇。高校要主動應對數字化為高校治理變革帶來的機遇與挑戰。如何化解統籌管理與分化治理之間的矛盾,對高校內部治理理論和實踐提出了更高的要求。深化數字化轉型背景下校院兩級權力配置模式研究將是一項重要的解決方案。
高校校院兩級權力配置研究是中國特色現代大學制度建設和高校治理現代化研究的重要課題。我國學者積極善為,基于大學內部治理改革的現實圖景,凝練實踐智慧,開展理論創新,取得了豐碩成果。學術發展要在思辨與主張中吸收和揚棄,更要立足現實,面向未來。
一是校院兩級權力配置研究理清現狀,以思辨、宏觀、橫向、靜態、依賴性表征、顯性和經驗屬性等為主要特質的校院兩級權力配置研究是我國大學內部治理結構改革研究的實然邏輯,是推進現代大學校院兩級權力配置研究的認識論和重要指南。
二是從細節到整體、從實踐到認識、從具體到抽象的研究邏輯,是一種科學的方法論,符合認識論的基本范式。校院兩級權力配置研究應從微觀、具體、動態、縱向和數治等研究視域和方式方法上進行探究,建構全新的校院兩級權力配置模式。
三是本研究選取二十多年來CSSCI期刊收錄的校院兩級權力配置研究的相關文獻作為基礎資料來源,在數量和內容上難以詮釋校院兩級權力配置研究的整體和全貌,具有一定的局限性。
四是基于可視化的校院兩級權力配置研究雖然能夠體現較好的直觀性和清晰度,得到直接的分析效果,但是不利于研究主題和內容的全面深入挖掘。校院兩級權力配置研究要統籌兼顧,既要夯實理論基礎、立足實踐,也應認識到技術賦能是大學治理研究的應然之選,結合與創新才是研究發展的正確選擇。
五是隨著社會治理的不斷推進與治理環境的不斷變化,建立和完善中國式高校治理體系和治理能力現代化將是高校管理體制機制改革的新標準和新要求,高校內部治理會面臨新問題,治理理論也將面臨新挑戰。高校校院兩級權力配置研究要在繼承中發展、在反思中創新,主動接納新技術、新理論,建構基于本土化的、現代式的校院兩級權力配置理論體系。