企業開放式創新中知識產權協作的要素問題及對策研究

陳景瀛

(廣東省團校(廣東青年政治學院)，廣東 廣州 510545)

0 引言

科學技術日新月異，企業不斷轉型以提高創新競爭能力。以微軟、蘋果、谷歌公司為代表的科技企業保持著驚人的創新能力持續發展壯大。這些企業得以成功的關鍵因素之一，就是在不斷提高自主創新能力的同時，積極與其他企業或組織相互合作，通過技術引進、合作研發等一系列方式實現企業創新[1]。學者將這一現象稱為開放式創新。開放式創新涉及企業知識產權、投資、財產等方面，但其本質上是利用企業內部和外部知識資本的整合協調活動，是對知識資本特別是知識產權的運營活動。目前，國內對知識產權的研究強調知識產權的法律價值，強調對知識產權的保護，而對知識產權的知識特性重視不足，忽視知識資本內在價值的挖掘[2]。為適應開放式創新環境，企業把知識產權協作方式作為新型知識產權管理手段來提高企業創新能力。

1 知識產權協作的基本要素

1.1 包容的組織文化

開放的知識產權觀念是知識產權協作的重要先行力量。根據知識產權的“價值等級”金字塔理論[3]，知識產權價值由“基本防御”“成本控制”“利潤中心”“整合開發”“愿景引領”構成，這幾個部分由下至上形成“價值等級”金字塔。知識產權在金字塔中以不同的定位發揮著不同功能。隨著“知識產權價值等級”的提高，知識產權的定位從“法律防御者”變成“利潤的掠奪者”再成為“企業的領航員”。因此，隨著定位的轉變，知識產權戰略也從“防御”“進攻”，逐漸轉變成協作戰略，逐步形成開放的知識產權使用觀念，以更加開放、包容的態度去面對知識產權定位和功能的不斷升級。包容的組織文化成為知識產權協作戰略必不可少的一環。

1.2 開放式的組織架構

高效的企業組織架構是知識產權協作的有力架構保證。企業開放式創新引發了組織架構扁平化的變革。相對于金字塔模式，扁平化組織結構能夠有效減少決策在時間、空間上的滯后，提高組織運行效率。開放式的組織架構有助于學習型組織、協作型組織團隊的成長；有利于包容、協作文化氛圍的形成；有利于內部和外部創新的相互碰撞；有利于內部和外部知識資本的循環流動。開放式的組織架構是企業為協調兩種既互補又競爭的知識資本、動態平衡不同類型的組織、企業部門之間以及企業人員之間的各種矛盾和沖突、基于利益平衡而促發的組織變革。可以說，開放式的組織架構促進了知識產權協作的發展，知識產權協作也推動了組織架構的進一步開放。

1.3 豐厚的企業知識資本

豐厚的知識資本是知識產權協作必不可少的要素。首先，知識資本是知識產權協作的基本籌碼。一般來說，企業在尋找合作伙伴時，需要遵循戰略價值、商業價值、合作意愿、綜合能力幾個基本指標[4]。知識資本的豐厚程度，既成為挑選協作企業的條件，也成為合作方主要考慮的因素。各取所需，互惠互利，知識產權協作才能有效進行。其次，知識資本是知識產權吸收能力的體現。在開放式創新環境下，為維持企業的競爭能力必須具備核心技術能力和背景能力[5]。企業知識資本是企業能夠獲取、吸收、利用和整合外部知識資本的重要前提。外部知識資本與內部知識資本有效融合，知識產權協作才能有效提高企業創新能力。最后，知識資本是知識產權協作運行的保護傘。組織間的合作，涉及不同的利益，糾紛難以避免。企業知識資本積累的過程中，可以有效獲取專利等知識產權，讓企業知識資本穿上法律保護的外衣。知識產權退一步可以成為企業保護自身的知識壁壘，進一步可以成為企業間合作的橋梁，為企業知識產權協作保駕護航。

1.4 健全的知識產權制度

知識產權協作離不開知識產權制度。一是健全的制度能激勵知識創造。知識產權制度是一種利益平衡機制，其通過公開和保護的機制，平衡各方利益以激勵知識創造[6]。知識產權協作時，企業既是知識產權貢獻方也是獲得方。作為貢獻方，由于成果得到了法律的保護，因公開而喪失權益的擔憂也會隨之減少。作為獲得方，由于知識產權的公開，企業能有效避免重復研究，能在前人的基礎上進行新一輪的知識創造。二是健全的制度能保護創新環境。知識產權制度創造了一個良好的創新環境，使企業能在不擔心知識產權泄露的情況下進行創新，讓更多的企業知識流向共有領域，促進整個行業、整個社會的知識創造和產品創新。三是健全的制度能優化企業管理。健全的知識產權制度不單是政府宏觀層面的工作，也對企業自身提出了新的要求。企業需要提高知識產權的權屬界定能力、糾紛處理能力以及企業溝通能力以確保知識產權協作的運行。

2 知識產權協作面臨的問題

2.1 融合型人才的缺失

人才的缺失問題主要有兩方面的原因。一是符合知識產權協作的人才稀缺。知識產權協作跨部門、跨企業，對知識整合素質和知識創造素質要求高，對人員提出了溝通能力、協同合作能力、關鍵思維能力以及創新能力四大方面的要求。而我國企業人才培養模式更加注重業務能力，對綜合素質能力的培養和評判相對缺失，導致同時符合這幾項能力的人才相對較少。二是現有人才管理水平導致人才流失。在知識經濟時代，人才的流動性和可獲得性都在不斷提升。人才的流動性為企業融合各方外部知識資本提供了便利，但也對企業的人才管理提出了新要求。不恰當的知識產權人才管理方式，導致人才流失，造成企業知識資本的流失，也進一步導致人才的稀缺。

2.2 新舊企業文化沖突

企業知識產權協作過程中會面臨組織文化轉換時的變革障礙。企業員工對外部知識資本流入時容易產生抵觸行為，形成“非本地發明綜合癥”。一般來說，企業員工對自身的開發創造，會形成天然的自豪感，很難容忍外部知識對親生“子女”的否定，不容易形成客觀準確的外部知識辨別能力。外部知識資本也不是簡單地拿來即用，新融入企業的知識資本也要一定時間來沉淀和吸收。不能保持客觀態度去面對外來知識資本，舊的組織文化將變成組織的束縛，不能完全消化新的知識資本，新的知識創造也無從談起。只有將舊的組織文化轉換成適應知識產權協作的組織文化時，組織文化才能發揮知識產權協作的推動作用。

2.3 協作權利界限模糊

協作權利界限模糊，往往是指企業內部和外部職責、合作框架的模糊。知識產權不同于廠房等物質資產，其知識特性和知識價值的界定并不容易。知識產權協作過程中，權利沖突是客觀存在的現象。從根本上講，協作權利沖突來自企業權利的交叉和重疊，來自對知識產權價值評判的不正確。在企業部門之間，企業知識產權的形成往往是多個部門共同合力產生的，不同部門都對同一個開發產品傾注心血，但處于不同角色的參與人員對產品的評判并不是一致的，不同的評判自然會導致相互推諉或相互搶功的不良現象。在企業之間，相互協作的企業對于合作知識產權的評判也不可能一致，容易導致協作框架相對含糊，造成合作不順暢，甚至導致知識產權糾紛的產生。

2.4 糾紛處理漫長復雜

知識產權協作的參與方涉及人員并不單一[7]，企業在通過共同開發或委托開發等方式進行知識產權協作時容易帶來知識產權的糾紛。這種糾紛不單發生在企業與企業之間，也可能發生在企業與個人之間，甚至發生在企業自身的部門與部門之間。知識產權糾紛產生的原因、侵權的厘定、處理流程等都較為復雜且漫長，非常考驗知識產權法務團隊的專業能力，傳統的知識產權保護方式并不能完全勝任。此外，知識產權糾紛的處理還會形成“贏了官司輸了錢”的奇怪現象。知識產權一旦泄露，即使通過法律取得勝訴，也無法完全收回已經泄露的知識資本。維權成本高、收益低的現象對企業的知識產權管理能力提出了更高要求。

3 知識產權協作運行的對策

3.1 側重價值認同感的人才策略

知識產權協作需要新的人才管理策略。人才的流動性和可獲得性對企業的作用是有利有弊的。企業未能提供誘人的吸引力時，企業自身人才流失性自然增大，人才的可獲得性也自然會減少。相反，具備“魅力”的企業，自然能吸引和獲得來自世界各地的優質人才。在開放式創新環境下，企業的人才管理的主要課題是吸引并留住來自世界各地的優質人才。一是以“價值認同感”吸引和培養人才。良禽擇木，優質人才需要的是自身價值的體現，企業的價值和個人價值有效融合方能創造最大能效。二是要建立合理的人才激勵制度。激發人才的需求、動機、欲望，使人才在開放式創新的知識產權協作過程中保持積極的狀態，更好地發揮知識創造能力。三是要制定合理的人才培養和長期服務機制。通過企業自身環境培養起來的人才，企業知識連貫性更強，企業文化認同感較高，更加適合參與企業知識產權協作。企業應該重點關愛，避免因人才流失導致關鍵知識資本和核心技術的流失。在吸引人才方面，騰訊公司進行了有效的探索。其通過“犀牛鳥基金”定期與高校或技術學會合作的方式培養和吸收技術人才。在人才培養方面，通過建立“國家工程實踐教育中心”“創新俱樂部”等為學生提供技術學習與實踐的平臺。在科研合作方面，與合作高校承擔了“中國云”專項課題等國家重大科研計劃。在學術交流方面，通過主辦或贊助學術會議方式，積極參與國內外學術團體的交流與合作。吸納天下英才，保證知識創造和企業創新才能源源不斷。

3.2 開放型的學習共享文化氛圍

知識產權協作需要構建學習、合作、共享的開放型組織文化氛圍。封閉式的知識產權組織文化將變成組織創新的束縛，容易造成企業文化沖突。因此，知識產權協作需要從組織文化層面上開始變革。企業需要構建在法律保護下的知識產權合作共享的文化意識。開放的文化氛圍核心在于形成從側重知識產權的權利保護轉變到側重知識產權的經營管理的觀念，形成從側重知識產權的侵權防御轉變到側重知識產權戰略規劃的觀念。企業文化氛圍的形成，往往需要組織架構適應來保證。從國內外的成功企業來看，扁平化組織結構能夠更有效地促進學習型、開放型文化氛圍的形成。21世紀初期，微軟處于內憂外患的困境，內部技術革新跟不上時代，外部反壟斷起訴、訴訟、專利敲詐等日益增多，迫使微軟放棄單槍匹馬占領市場的單一戰略，轉而選擇行業合作的新型戰略[8]。微軟轉型的第一步，就是對公司內部進行文化革命，放棄了由知識產權防御而生的NAP條款，開始建立外向型的知識產權戰略和授權文化，并通過開放式經營，與蘋果、IBM、 Linux社區等進行了知識產權協作。其改變了知識產權使用權分散的情況，通過建立知識產權組合技術開發部門，完善知識產權內部協作和指導創新。微軟從文化入手，調整組織機構，將知識產權從法律資本升級為商業資本，完成了知識產權角色的初步轉換。

3.3 集中式的知識產權管理模式

有效解決知識產權界限模糊的問題，要明確知識產權歸屬，形成集中式的知識產權管理模式。集中式的模式，能有效處理部門與部門之間、企業與員工之間、企業與其他組織之間的知識產權權屬約定問題。在企業內部，集中式確保了知識產權管理部門的決策地位，有效統籌其他部門的知識產權問題，可以對知識產權協作部門采用有效的激勵機制。相對于分散在研發部門、法務部門的知識產權管理方式，處于決策層的集中式管理，對知識產權管理的全局視野站位更高，能夠有效地推動知識產權協作，產生更大的企業效益。在企業協作過程中，集中式知識產權管理模式有利于企業制定更加完善的知識產權協作框架，有利于企業科學地判斷企業內部和外部知識資產的匹配程度，有利于企業避免知識產權協作糾紛，有利于企業在知識產權談判過程中獲取更高的企業利益。此外，集中式的知識產權管理需要科學完善的體系。科學的管理體制要求企業知識產權管理配備相應的組織管理機制、制度機制、管理職能保障機制以及信息網絡保障體系[9]。

3.4 健全的知識產權糾紛預警體系

對在相同領域且自主創新能力相當的企業而言，知識產權糾紛的后果就是兩敗俱傷，律師得益，因此，知識產權的糾紛應該采用預防為主的策略。科學的知識產權糾紛預警和風險防控制度的建立，能夠有效降低法律成本，提高企業創新能力。一是企業需要積極地申請知識產權保護。知識產權法律能夠明確知識產權協作企業的知識產權歸屬，作為堅固的城墻避免知識產權糾紛的產生。在知識產權協作過程中，企業通過談判達成共識，隨后簽署知識產權合作的協議條款。由于合作雙方受法律條款的約束，企業雙方能在不懼知識產權泄露的情況下，一定范圍內共享知識，將主要精力用于知識的新一輪創造中。二是企業需要運用多種技能、多種方法、多種資源開展知識產權糾紛預警。具體而言，需要做好知識產權信息搜集與傳輸，并做好信息的分析和識別以及危機評價和管理，形成目標明確、系統科學、信息化的知識產權預警系統[10]。三是健全的預警制度需要精細的知識產權協作管理流程。目前來看，知識產權協作產生的糾紛主要有權屬糾紛、技術合同糾紛兩類。為避免糾紛的產生，企業要做好知識產權查重、查新工作，避免重復研究浪費資源并產生糾紛。企業要以合同簽署的方式明確知識產權權利歸屬，避免模糊地帶產生糾紛。企業還要形成精細的管理流程，把項目實施和合同履行的每一個環節監管到位。

4 結語

目前，我國企業大部分依靠自主創新模式推動企業創新，但部分走在前列的科技型企業，已經投入開放式創新的大環境，升級知識產權戰略，形成知識產權協作機制。提出知識產權協作的基本要素、問題及對策是拋磚引玉，期望能為我國企業提供一種企業開放式創新中知識產權協作的中國情景，供參考對照和理論探討。