新時代海洋科技創新格局下基本科研業務費專項資助體系優化思考
——以自然資源部第二海洋研究所為例

陳悅,梁裕揚

(自然資源部第二海洋研究所 杭州 310012)

0 引言

2006年,自然資源部第二海洋研究所(以下簡稱“海洋二所”)根據國務院辦公廳轉發財政部、科技部《關于改進和加強中央財政科技經費管理的若干意見》文件,設立中央級公益性科研院所基本科研業務費專項(以下簡稱“基本科研業務費專項”)。海洋二所結合15年來工作實際,以本單位科研特點為側重,在項目實施、節點考核、結題驗收、成果管理以及績效考評等環節形成特色管理模式,并以該資金為基礎構建穩定支撐平臺,在青年科技后備人才培養、科研團隊建設、科技創新平臺建設、科技基礎工作等方面取得一定成效。

改革開放以來,從起于累土,到九層之臺,我國海洋科技實現了跨越發展。但隨著國際海洋競爭日益加劇,我國想維護本國海洋權益,維護海洋環境安全,爭取話語權必須理清發展趨勢,著力研發,以海洋科技實力影響國際力量對比,重構現有海洋強國格局。作為海洋類科研院所,如何利用好該項自主經費,優化調整項目資助布局以滿足國家需求,銜接發展趨勢,服務海洋強國戰略成為必須攻克的挑戰。

1 海洋科學發展態勢

1.1 國家需求成為海洋科學發展的領航標

海洋不僅蘊含了豐富的資源,也是人類可持續發展的重要戰略空間,隨著人們對海洋的開發和利用加深,其戰略價值也日益顯現。長期以來,美國伍茲霍爾海洋研究所、俄羅斯P.P.希爾紹夫海洋研究所等頂級海洋研究機構引領國際海洋科學與技術的發展趨勢,我國在海洋領域的話語權一直比較局限。為搶占海洋科學認知和技術新的制高點,我國剖析國際形勢,提出了一系列有助于國家海洋事業發展和保障國家海洋利益安全的國家需求。步入21世紀以來,一批瞄準海洋領域世界科技發展前沿,圍繞海洋強國戰略需求的大型國家計劃正在逐步調整和引領我國海洋科學的研究方向,將我國的海洋科學研究凝聚在國家重要需求上[1]。“面向國家需求打造海洋科技智庫”成為我國海洋科學新的發展理念。

1.2 海洋人才競爭成為海洋科技競爭的主旋律

人才是衡量一個國家綜合國力的重要指標,而海洋科學又兼具技術和人才密集型的雙重特點,隨著海洋強國戰略的推進,我國海洋人才儲備的缺口日益明顯。《國家中長期人才發展規劃綱要(2010—2020年)》[2]“經濟重點領域亟需緊缺專門人才開發一覽表”中指出:2020年海洋高新技術研發和產業化人才為45 000人;海洋基礎學科領軍人才和海洋環境保護人才為7 000人;極地科研人才和大洋勘探人才為1 000人,其規模遠遠不能滿足海洋事業發展的需求。如何把握海洋強國戰略機遇,以國家人才需求為導向,從總體上統籌規劃海洋人才培養層次,建設科學化、系統化的人才培養體系成為我國海洋產業升級的重要調整方向[3]。

1.3 長期觀測成為現代海洋研究的新常態

20世紀80年代開始,美國、俄羅斯等主要海洋強國就意識到建立海洋災害預警監測、海洋環境安全監測等模型在國家戰略層面的重大意義,構建了全球海洋觀測系統(GOOS)、海王星海底觀測網絡計劃(NEPTUNE)等長期觀測體系[4-5],積累觀測資料為模型建立提供大數據分析基礎。我國的海洋科學起步較晚,海洋觀測航次往往得不到保證,科學家多以短期的海洋科考為主[6-7],缺少有明確科學目標的長期觀測計劃,這嚴重制約了高度依賴數據積累的海洋科學發展。隨著我國海洋強國戰略和“一帶一路”倡議的提出,將海洋競爭上升為國力競爭,如何獲得連續、長時序的觀測資料成為我國海洋科學發展必須克服的挑戰[8]。

1.4 多學科交叉融合成為海洋科學研究的新趨勢

海洋作為地球的組成部分,其動力過程和演化規律與其他地球科學必然相互交叉融合。海洋科學其根本是研究陸-海-氣相互作用以及生物圈、水圈、巖石圈發展變化的一門綜合學科,采用跨學科的大科學方法才能真正認識其系統發展規律,解決可持續發展、海陸統籌等問題。

近年來,我國海洋科學雖不斷向跨域研究發展,但以學科交叉為前提衍生出的前沿領域科技進展與先進國家還存在差距[9],為盡快縮短差距,擴大國際影響力,加緊布局多學科交叉會聚與多技術跨界融合開拓新局將成為我國海洋科學發展的新階段。

1.5 高新技術研究成為海洋科學發展的新引擎

海洋科學的跨越式發展必將伴隨海洋高新技術的一次革命。海洋儀器設備的研發、船舶技術的出現將海洋科學帶入了機械化時代,也將人類對海洋的認識從近海拓展到遠洋,從海表延伸到海底;計算機技術的發明,啟蒙了海洋探測聲吶和水聲通信技術,又將海洋科學從機械時代推向自動化時代;步入21世紀,人工智能技術的發展,保障了海洋觀測計劃的實施,也將“智慧海洋”這個新名詞帶到了所有海洋科技工作者面前,標志著海洋技術智能化時代的到來,海洋因為技術逐漸變得“透明”。

我國的海洋科學雖然經過幾十年的突飛猛進已經取得長足進步,但是在海洋裝備研制和技術方法革新方面的研究仍顯不足,缺乏競爭力,先進的海洋儀器設備依然依賴進口。海洋高新技術的研究必將為我國高新海洋產業發展提供動力[10-11]。

2 海洋二所基本科研業務費專項資助目標與導向

2.1 資助目標

中央級基本科研業務費專項原則上是應用于支持受資助單位開展的符合公益職能定位、列入科技發展規劃、代表學科發展方向、體現前瞻布局的自主選題科研工作。海洋二所依據該原則設置具體資助方向包括:①學科優勢明顯,發展潛力大,能保持或提升本單位持續發展能力的儲備性研究,優先資助本單位優勢領域及優秀團隊;②瞄準自然資源領域世界科技發展前沿,具有重要科學意義、學術思想新穎、交叉領域學科新生長點的創新性研究;③圍繞國民經濟和社會發展需求,特別是自然資源部管理職能,有重要應用前景或重大公益意義,有望取得重要突破或重大發現的孵化性研究;④有利于鼓勵和支持年輕科技人員的自主選題,有利于本單位創新平臺建設,圍繞自然資源工作需求而開展的基礎性、支撐性、應急性科研工作;⑤有利于培養人才的國際合作項目,包括外國專家進行的短期合作研究。資助類型包括:重點類項目、人才類項目、自主選題項目、應急性與科技基礎性項目、探索類項目和合作類項目(深藍計劃)5類。

2.2 資助導向

為銜接新時代海洋科學發展趨勢,順應國家需求,提升自然資源部自主創新能力,海洋二所根據不同項目類型特點和目標差異,將基本科研業務費專項劃分為5類研究。

(1)以國民經濟發展需求為驅動的基礎研究。這類研究是以解決問題為最終目標的基礎研究,具有很強的時效性與具體目標。資助類型以重點類項目為主,人才類項目為輔,鼓勵科學家圍繞國家需求中的重要科學問題開展基礎研究,全力支撐國家海洋發展戰略。

(2)以人才隊伍建設為出發點的綜合研究。這類研究宏觀上具有一定的計劃性和目的性,需堅持國家人才需求和自然資源工作實際為引導,建立科學合理的分級培養體系。資助類型以人才類項目為主,“自主選題項目”和“探索類項目”為輔,尊重人才成長規律,合理調配不同層次人才資助比例,優選領軍人才和創新團隊,培育青年科技人才,助力我國早日突破海洋人才短缺的“瓶頸”。

(3)以知識和數據積累為特點的基礎研究。這類研究本身創新性相對較弱,需穩定研究隊伍和長期經費支持。資助類型以重點類“支持項目”和“預研項目”為主,以建立連續穩定的觀測機制為初衷,發展大科學、大平臺路線,積累長時序的觀測資料為我國現代海洋科學研究提供力所能及的數據支撐。

(4)以多學科多層次的整合為前提的創新研究。這類研究以科學問題為導向,學科聯合為框架,具有一定的前瞻性和創新性。資助類型以重點類“交叉學科項目”為主,鼓勵不同學科背景的科研工作者打破傳統學科之間的壁壘,突破研究思維的禁錮,實現海洋科學從“學科”到“學塊”的協調發展。

(5)以研究手段、方法、裝備革新為目標的創新研究。這類研究探索性強、強調原始創新。資助類型以重點類“關鍵技術項目”為主,“應急性與科技基礎性項目”“探索類項目”為輔,旨在突破目前研究手段、方法和裝備發展滯后的“瓶頸”,鼓勵發展原創性方法和技術,發展新型科考高新技術及裝備,以期為填補我國在先進海洋裝備自主研發方面的短板做出貢獻。

3 資助體系調整與優化

3.1 重點類項目

重點類項目是2016年海洋二所圍繞國家需求、自然資源部職能,結合單位學科布局與發展方向增設的一類項目類型,是以團隊培養(該類項目取消)為目標的“團隊項目”,目的是改善在經費有限的情況下對優秀科研團隊培育和凝聚作用減弱的問題。重點類項目以提升單位科技創新能力,實現跨越式發展為目標,立項數少,資助額高。2018年和2020年,該類項目根據資助目標和層級進行細化,重點類項目資助目標及其特點如下。

(1)預研項目。資助目標:明確國家和社會亟待解決的自然資源重大問題的科學導向作用,圍繞重點區域開展預研工作。其特點為課題執行期短,資助額相對較低,為重點支持項目提供必要性、可行性論證。

(2)重點支持項目(以預研項目為前提)。資助目標:聯合本單位相關領域的優勢創新團隊,聚焦國家需求及自然資源部職能,強化基礎研究、共性關鍵技術研究和典型應用示范的統籌協調,重點加強對基礎性、支撐性、長期性的科研數據收集、分析和整合。其特點為課題執行期長,資助資金充足,采取年度考核和滾動資助的方式,考核合格后即可進入下一個滾動資助周期,強調長時序研究。

(3)交叉學科資助項目。資助目標:以學科交叉為基礎,圍繞國家需求中的重要科學問題開展基礎研究,培育具有創新性思想的科研儀器研制,為海上工作提供新穎實用的手段和工具。其特點為跨部門、跨專業的科研人員聯合申請的形式實現單位內學科交叉研究。

(4)關鍵技術項目。資助目標:支持針對國家和社會亟待解決的“卡脖子”關鍵技術研究工作。其特點為強調對關鍵技術的研發。

2016—2021年海洋二所共資助“重點預研項目”3項,“重點支持項目”1項,“交叉學科資助項目”3項。其中“重點支持項目”完成一期結題,負責項目的近海生態團隊經過對長江口海域長期監測建立了國內領先的集上層水體和底層觀測平臺為一體的全水柱海洋生態災害立體觀測平臺,現已應用到自然資源部相關業務化機構,正向“一帶一路”沿線國家推廣;“交叉學科資助項目”成功實現了生物海洋學與物理海洋學、海洋地質學與海洋化學等學科的協作研究。

3.2 人才類項目

人才類項目最初僅由“團隊項目”和“博士后項目”組成。2016年,海洋二所將目標為培養基金委優秀青年候選人的“青年英才計劃”和吸引海外優秀人才的“引進人才項目”納入人才類項目統一管理,并初步搭建了人才分級培養體系。2018年,根據國家海洋局引進高層次海洋人才實施辦法,人才類項目新增以培養能夠融入重點科研團隊,并發揮骨干作用的人才為目標的“海洋骨干人才項目”。同年,為增強優秀青年科技骨干科研競爭力,鼓勵優秀青年科技骨干參與國際項目,增設“創新人才特支項目”。2021年,立足自然資源部新職能,“海洋骨干人才”改名“啟航學者”,以期培養具有國際競爭力的青年人才后備軍。人才類項目資助目標及其特點如下。

(1)博士后項目。資助目標:支持和鼓勵博士后在站人員對海洋科研技能的進一步深造,為海洋領域培養高層次創新型青年人才打造培育搖籃。其特點為課題僅為博士后在站人員申請。

(2)高端人才引進項目。資助目標:支持引進具有博士學位、在國外已聘為助理教授及以上職位的人才。其特點為合同制,根據不同層次人才合同要求配比資助金額。

(3)青年英才計劃。資助目標:支持優秀青年科學技術人才成長的選題,加快培養海洋科技優秀青年學術骨干。其特點為申請者結題前須遞交國家自然科學基金優青及以上項目申請書。

(4)啟航學者項目。資助目標:支持推進本單位人才計劃實施,吸引優秀科技人才,形成高層次領軍人才儲備力量。其特點為申請者必須提供人才引進文件,實行聘期制,嚴格按照人事部門相關管理辦法對啟航學者進行定期考核。

(5)創新人才特支項目。資助目標:A類為鼓勵青年科技人員申報高層次國家人才項目,其特點為申請者并承諾在申報年齡限制之前每年遞交國家自然科學基金優青或杰青項目申請書;B類為鼓勵優秀青年科技骨干出國(境)開展合作科學研究和培訓,其特點為申請者回國后需產出合作成果。

據統計截至2021年,“博士后項目”資助的69位博士后中后續有29位獲得國家自然科學基金,為單位建立博士后培養平臺提供了長期穩定的項目基礎;“青年英才計劃”資助的21位優秀青年科技人才中有8位后續獲得國家級項目,其中國家自然科學基金優秀青年基金1項、面上項目8項,切實提升了青年科技人才科研競爭力;“引進人才項目”資助的1位外籍引進人才,后續獲得國家重點研發計劃和國家自然科學基金重點項目資助,并研發建成了中國第一個局地生物光學浮標(BGC-Argo)觀測網,增強了我國在國際海洋領域的影響力。

3.3 自主選題項目

“自主選題項目”是一類支持青年科學家成長、彌補其基金空白期的基礎支撐類項目。2018年,為強調青年科學家應以自主選題為基礎,避免跟風研究,將該類型項目由原本的“個人項目”更名為“自主選題項目”,同時下設培育編制國家、國際標準項目的“標準專項”。自主選題項目類型及其資助目標特點如下。

(1)自主選題項目,資助目標為支持青年科學技術人才成長的自主選題項目,其特點為設置年齡要求,以培育青年科學家為前提;設置申請要求(在未新獲得國家級項目資助前,不再受理其申報的該類項目)以督促青年科學家快速成長。

(2)標準專項,資助目標為支持培育標準項目,其特點為申請標準項目的標準須已完成立項批復(獲得計劃項目編號);申請國際標準的,須已通過立項投票。

統計表明,自2007年起,“自主選題項目”立項數占比總體維持在50%以上,穩定培養支持了一批學術基礎扎實、具有突出創新能力和發展潛力的優秀創新人才。獲得支持的285位青年科研人員中有132位獲得共計142項國家自然科學基金資助,其中5位成為大洋科考首席科學家。

3.4 應急性與科技基礎性項目

2018年,根據海洋二所基本科研業務費專項實施情況分析發現,對行業基礎性、支撐性、應急性科研工作投入相對少,不能對新形勢發展做出及時響應,特設“應急性與科技基礎性項目”以支持自然資源部海洋領域學科發展急需但目前無經費資助的應急性課題。2019年,自然資源部在對公益性科研院所基本科研業務費的指導意見當中也將該資助方向納入三大建議方向之一。應急性與科技基礎性項目,資助目標是圍繞自然資源工作需求和單位實際,支持學科發展急需但無經費資助的應急性課題,其特點為原則上申請人應為該學科方向帶頭人,隨時可以提出申請。

“應急性與科技基礎性項目”設立至今,參與資助搭建了一系列諸如印度洋觀測網、Argo數據中心臨安基地等科研平臺,為海洋科研原始數據采集提供設備支撐。

3.5 探索類項目

2021年,海洋二所為順應落實習近平總書記關于“執著攻關創新”的重要指示精神,引導和激勵科研人員投身原創基礎研究,提升原始創新能力,助力打造科技創新策源地,設立“探索類項目”。探索類項目,資助目標:支持科研人員提出原創學術思想、開展探索性與風險性強的原創性基礎研究工作,旨在培育或產出從無到有的引領性原創成果,解決科學難題。其特點為隨時申請,實行單位科學技術委員會或咨詢委委員推薦制(每位委員1年1個推薦指標)。目前還未正式資助該類型項目。

3.6 深藍計劃

“自然資源部第二海洋研究所與上海交通大學聯合基金”即“深藍計劃”是2020年為全面落實教育部、自然資源部關于推動科教融合戰略共建合作的精神,發揮各自在海洋科學和工程科學方面的優勢,鼓勵、引導、組織、促進雙方的交叉融合,探索雙方的交叉融合機制設立的項目類型。其中:①“深藍計劃”重點項目,資助目標:支持海洋工程、海洋科學與技術領域“卡脖子”關鍵裝備研發和重大裝備、儀器的關鍵技術突破;②“深藍計劃”面上項目,資助目標:支持青年科研人員開展創新研究。共同特點為由海洋二所和上海交通大學研究人員聯合申請;開展共享航次。截至目前,第一批“深藍計劃”項目尚在課題執行期。

4 結語

海洋科學自改革開放以來一直處于快速發展階段,海洋類研究所更應把握機遇,培養海洋人才,助推海洋領域前沿科技發展。基本科研業務費專項作為少有的經費實現單位自主管理的項目,在頂層設計、制度建設、人才培養以及監督管理等方面對項目管理部門都提出了更高的要求[12]。該項目資助格局優化歷程不僅是海洋類科研院所在不斷探索海洋科學發展規律中發現和彌補原有資助體系不足的過程,也是通過深化認識國家海洋發展規劃、了解國家需求和自然資源部職能,思考如何更合理地通過優化布局壯大海洋科學研究隊伍的過程。隨著我國國際影響力擴大,國家在海洋人才培養、海洋科研事業發展方面也提出了更完善的改進措施和指導意見。