基于三階段DEA-Malmquist方法的中國共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率測度研究

陳俊龍 唐 秋

（東北大學(xué)秦皇島分校經(jīng)濟(jì)學(xué)院，秦皇島 066004）

引 言

制造業(yè)是立國之本、興國之器、強(qiáng)國之基。改革開放以來，我國制造業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，總量規(guī)模不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步升級(jí)，綜合實(shí)力和國際競爭力顯著提升，但大而不強(qiáng)的問題日益突出［1］。黨的十九大報(bào)告提出 “要加快建設(shè)制造強(qiáng)國，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合”。順應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，新一代信息技術(shù)在制造業(yè)領(lǐng)域逐步得到廣泛應(yīng)用，有效促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升［2，3］，信息產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)融合發(fā)展并培育出制造業(yè)的新模式，即共享制造。

共享制造亦稱制造資源共享，是共享經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用創(chuàng)新，是圍繞生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，運(yùn)用共享理念將分散閑置的生產(chǎn)資源集聚起來，彈性匹配、動(dòng)態(tài)共享給需求方的新模式［4］。在高質(zhì)量發(fā)展背景下，制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必由之路，而共享制造為之提供了新方向新動(dòng)力。2019年國家工信部發(fā)布的 《關(guān)于加快培育共享制造新模式新業(yè)態(tài)、促進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》對(duì)共享制造的發(fā)展給予了肯定和支持，并對(duì)共享制造高質(zhì)量發(fā)展提出了總體要求、主要任務(wù)和保障措施，為我國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。據(jù)國家信息中心統(tǒng)計(jì)，2019年我國共享制造交易規(guī)模超過9000億元，約為2016年交易規(guī)模的2.5倍，共享制造規(guī)模有所增加。可見，中國共享制造已經(jīng)初具規(guī)模，具備深度發(fā)展的前提基礎(chǔ)。

共享制造作為制造業(yè)的新業(yè)態(tài)新模式，在規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，應(yīng)兼顧好發(fā)展的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。那么我國共享制造的高質(zhì)量發(fā)展效率如何？提升效率的著力點(diǎn)有哪些？這都是我國在摸索共享制造高質(zhì)量發(fā)展過程中所需解決的問題。因此，基于我國39家共享制造上市企業(yè)的數(shù)據(jù)，本文將對(duì)我國共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)測度并分析，探尋存在的問題，進(jìn)而提出促進(jìn)共享制造高質(zhì)量發(fā)展的對(duì)策建議，這對(duì)摸清共享制造發(fā)展?fàn)顩r、研制促進(jìn)共享制造高質(zhì)量發(fā)展的政策措施，具有一定的現(xiàn)實(shí)參考價(jià)值。

1 文獻(xiàn)綜述

共享制造源于共享經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展［5］。共享經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)以提高效率和可持續(xù)性的方式分享未得到充分利用的資產(chǎn)［6］，所涉及的領(lǐng)域不斷拓展，向各行各業(yè)的產(chǎn)業(yè)上游延伸。從商品的流通環(huán)節(jié)來看，共享經(jīng)濟(jì)的理念已經(jīng)從消費(fèi)環(huán)節(jié)深入到生產(chǎn)環(huán)節(jié)［5］。受 “共享經(jīng)濟(jì)”趨勢的影響，共享理念不斷滲入制造業(yè)領(lǐng)域并得以應(yīng)用，共享制造這一種新的社會(huì)化制造模式產(chǎn)生，在現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的支撐下不斷擴(kuò)大資源共享的程度和范圍［7，8］。

當(dāng)前，共享制造的工業(yè)應(yīng)用已經(jīng)出現(xiàn)。如荷蘭公司 “Floow2”建立了一個(gè)在線社區(qū)，供制造商分享其閑置資產(chǎn)（如設(shè)備、雇員和工作空間）以獲得額外收入；海爾集團(tuán)計(jì)劃創(chuàng)建的一個(gè)資源共享生態(tài)系統(tǒng)，在此系統(tǒng)中整個(gè)公司供應(yīng)鏈所涉及的資源都可以與外部合作伙伴共享［7］。對(duì)于一些創(chuàng)業(yè)群體，共享制造有利于降低創(chuàng)業(yè)的門檻，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，為企業(yè)的初創(chuàng)與發(fā)展提供良好的生存環(huán)境。總的來說，共享制造能夠?qū)⑵髽I(yè)分散閑置的生產(chǎn)資源集聚起來與需求方共享，其發(fā)展方向?yàn)橹圃炷芰蚕怼?chuàng)新能力共享、服務(wù)能力共享，3個(gè)基本特征分別是基于互聯(lián)網(wǎng)的制造資源配置、使用權(quán)分享、大眾參與［4］。雖然目前我國共享制造快速發(fā)展，在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用逐漸增多，但整體來看，我國共享制造總體仍處于起步階段。由于共享制造業(yè)在我國的起步時(shí)間較晚，現(xiàn)有關(guān)于共享制造的研究較少且主要集中于共享制造的應(yīng)用場景研究，尚未對(duì)其發(fā)展效率進(jìn)行量化分析，基于此，本文聚焦我國共享制造的高質(zhì)量發(fā)展效率問題，有利于摸清共享制造的高質(zhì)量發(fā)展現(xiàn)狀。

目前關(guān)于測度我國制造業(yè)或經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的研究較為豐富，大多采用自構(gòu)的評(píng)價(jià)體系。魏敏和李書昊 （2018）［9］構(gòu)建了包含經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等10個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平測度體系，基于我國2018年30個(gè)省（區(qū)、市）的數(shù)據(jù)，運(yùn)用熵權(quán)TOPSIS法對(duì)新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平進(jìn)行測度；江小國等 （2019）［10］在構(gòu)建制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，利用全國31個(gè)省（區(qū)、市）2004～2017年的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合變異系數(shù)法分析我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平及其時(shí)空特征；馬宗國和曹璐 （2020）［11］運(yùn)用組合賦權(quán) TOPSIS評(píng)價(jià)模型對(duì)我國2015～2018年1881家制造企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證評(píng)價(jià)；劉瑞和郭濤 （2020）［12］根據(jù)新發(fā)展理念構(gòu)建了高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)體系，并將其應(yīng)用于東北經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；李強(qiáng) （2021）［13］基于 2007～2018年的數(shù)據(jù)，采用經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)權(quán)重的確定方法測度了我國的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展效率。以上研究多基于構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)體系，通過指標(biāo)賦權(quán)類評(píng)價(jià)法對(duì)高質(zhì)量發(fā)展效率進(jìn)行測度，這都需要經(jīng)過對(duì)相關(guān)指標(biāo)的賦權(quán)和權(quán)重計(jì)算，對(duì)權(quán)重賦予的準(zhǔn)確性要求較高，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）能夠直接計(jì)算出投入產(chǎn)出效率值，廣泛應(yīng)用于包括研究高質(zhì)量發(fā)展等領(lǐng)域的效率衡量和分析的研究中。 和軍和靳永輝 （2020）［14］基于 2010～2017年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA方法對(duì)東北三省及蘇、浙、粵3省的高質(zhì)量發(fā)展效率進(jìn)行測度，并分析了外部環(huán)境因素對(duì)高質(zhì)量發(fā)展效率的影響；上官緒明 （2021）［15］利用1998～2019年我國30個(gè)省市區(qū)的數(shù)據(jù)，采用門檻回歸和DEA-Malmquist指數(shù)法實(shí)證檢驗(yàn)并分析物流業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用。

綜上所述，當(dāng)前關(guān)于現(xiàn)有對(duì)高質(zhì)量發(fā)展水平測度的文獻(xiàn)中，多以制造業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)為主，少有關(guān)于共享制造的相關(guān)研究。基于此，本文在構(gòu)建科學(xué)的共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，采用三階段DEA-Malmquist指數(shù)模型對(duì)我國2018～2020年度共享制造高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)測度，剖析我國共享制造高質(zhì)量發(fā)展的狀況，為共享制造高質(zhì)量發(fā)展路徑提出相應(yīng)的對(duì)策。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

（1）三階段DEA模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）可用于評(píng)價(jià)同類部門生產(chǎn)的相對(duì)有效性［16］。Fried等 （2002）［17］把對(duì)管理無效率、環(huán)境因素和隨機(jī)擾動(dòng)的分析納入傳統(tǒng)DEA模型，提出了三階段DEA模型以更好地評(píng)估產(chǎn)出的績效表現(xiàn)。三階段DEA方法的主要思想是：第一階段將同類型的生產(chǎn)單位歸為一個(gè)決策單元（DMU），采用DEA模型（一般為BBC模型或CCR模型）獲得各決策單元生產(chǎn)效率的初步度量，同時(shí)得到各決策單元投入變量的松弛值；基于第一階段的松弛，第二階段借助SFA模型剝離環(huán)境因素以及隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)生產(chǎn)效率結(jié)果的影響，更有利于體現(xiàn)出DMU的內(nèi)在效率水平；第三階段基于第二階段調(diào)整后的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，再次使用DEA模型進(jìn)行計(jì)算得到剔除環(huán)境等因素的效率值，能夠更真實(shí)地反映各DMU的實(shí)際情況，計(jì)算結(jié)果中，綜合效率值為純技術(shù)效率值與規(guī)模效率值的乘積，且綜合效率值為1可稱為DEA有效，未達(dá)到1的是非DEA有效。

（2）Malmquist指數(shù)模型。考慮到三階段DEA模型僅用于評(píng)估各決策單元的靜態(tài)效率，無法衡量效率的變化程度，因此，基于調(diào)整后的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文添加了Malmquist指數(shù)方法，在三階段DEA模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建Malmquist指數(shù)模型，從而對(duì)效率進(jìn)行時(shí)間維度上的縱向?qū)Ρ确治觥８鶕?jù)Fare等 （1994）［18］的研究，各指數(shù)值中生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFP）等于技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC）的乘積；技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）等于純技術(shù)效率變化指數(shù)（PC）與規(guī)模效率指數(shù)（SC）的乘積。當(dāng)EC＞1時(shí)，表明實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效率的提高；當(dāng)TC＞1時(shí)，表明實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。

2.2 樣本選取

本文對(duì)我國共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率測度的選取時(shí)間段為2018～2020年，并且根據(jù)共享制造的定義和分類原則，從共享經(jīng)濟(jì)概念股上市公司中選出39家共享制造企業(yè)為共享制造行業(yè)的代表。數(shù)據(jù)主要來源于Wind數(shù)據(jù)庫和39家共享制造企業(yè)的年報(bào)。

3.3 變量選取與說明

根據(jù)研究的需要，本文選取共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)的投入產(chǎn)出指標(biāo)和環(huán)境指標(biāo)，以構(gòu)建共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（1）投入指標(biāo)。共享制造企業(yè)的運(yùn)營需要初始資本的投入以及在后續(xù)的生產(chǎn)經(jīng)營投入，而共享制造發(fā)展模式轉(zhuǎn)型升級(jí)、技術(shù)日益精進(jìn)、服務(wù)不斷改進(jìn)、管理更有效等創(chuàng)新成效與共享制造企業(yè)的研發(fā)人員密切相關(guān)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)是企業(yè)進(jìn)步的核心力量，也是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)良好發(fā)展的投資。因此，參考借鑒張鵬等 （2021）［19］的研究，從資本和勞動(dòng)力兩個(gè)角度出發(fā)選取注冊(cè)資本、企業(yè)職工薪酬和研發(fā)人員數(shù)作為共享制造高質(zhì)量發(fā)展在資本和人力層面的資金投入變量，研發(fā)人員數(shù)作為共享制造高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新層面的投入變量。綜上，為了衡量共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的投入力度，本文從企業(yè)為高質(zhì)量發(fā)展所必備的資本投入、勞動(dòng)力投入這兩個(gè)角度出發(fā)，選取了由注冊(cè)資本、企業(yè)職工薪酬、研發(fā)人員數(shù)3個(gè)投入變量構(gòu)成的共享制造高質(zhì)量發(fā)展投入指標(biāo)體系。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。共享制造作為制造業(yè)的新業(yè)態(tài)新模式，順應(yīng)了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代信息技術(shù)與制造業(yè)相結(jié)合的趨勢。要實(shí)現(xiàn)共享制造高質(zhì)量發(fā)展，須堅(jiān)持秉承新發(fā)展理念，以提升供給側(cè)體系質(zhì)量為首要方向，兼顧產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度的同時(shí)注重產(chǎn)出效率和產(chǎn)品質(zhì)量，走高端、智能、優(yōu)質(zhì)和綠色的發(fā)展路徑，實(shí)現(xiàn)共享制造效率變革、動(dòng)力變革、質(zhì)量變革。從上述共享制造高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)質(zhì)出發(fā)，基于關(guān)于制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的現(xiàn)有文獻(xiàn)，借鑒了馬宗國和曹璐 （2020）［11］秉持五大發(fā)展理念構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的思路，堅(jiān)持科學(xué)性與可操作性、系統(tǒng)性與層次性、代表性與簡明性原則，選取共享制造高質(zhì)量發(fā)展的產(chǎn)出變量，構(gòu)建集合經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新能力、綠色發(fā)展、開放合作、社會(huì)共享5個(gè)層面的共享制造高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)出指標(biāo)體系。

①良好的經(jīng)濟(jì)效益是共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，也是企業(yè)持續(xù)向好發(fā)展的第一信號(hào)。本文選取營業(yè)收入來衡量共享制造企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，營業(yè)收入能夠反映企業(yè)的創(chuàng)收能力，是分析企業(yè)盈利能力和營運(yùn)能力的重要指標(biāo)，營業(yè)收入的大小可以間接反映企業(yè)自身競爭實(shí)力的強(qiáng)弱和企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ母叩汀?/p>

②創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力，是推動(dòng)共享制造產(chǎn)業(yè)形成新發(fā)展格局的關(guān)鍵。國務(wù)院發(fā)布的 《中國制造2025》將提高制造業(yè)創(chuàng)新能力劃為實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的首要任務(wù)和重點(diǎn)，并把研發(fā)強(qiáng)度作為創(chuàng)新產(chǎn)出能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，因此本文借鑒并采用企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度作為共享制造高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新層面的產(chǎn)出變量，研發(fā)強(qiáng)度為企業(yè)研發(fā)支出與營業(yè)收入之比。

③高質(zhì)量發(fā)展具體還體現(xiàn)為綠色可持續(xù)發(fā)展［20］，堅(jiān)持走綠色發(fā)展道路是實(shí)現(xiàn)共享制造高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。本文采用各企業(yè)的ESG評(píng)級(jí)得分代表共享制造高質(zhì)量發(fā)展綠色層面的產(chǎn)出變量。 ESG（Environment、 Social Responsibility、 Cor?porate Governance）投資簡稱 “責(zé)任投資”，反映了投資者注重可持續(xù)發(fā)展的投資理念，該投資評(píng)級(jí)在企業(yè)生態(tài)環(huán)境方面的考察包括自然資源的利用率和污染物的排放強(qiáng)度，可對(duì)企業(yè)生產(chǎn)給大氣、土壤、水資源等帶來的影響進(jìn)行綜合考量［21］，因此選用ESG評(píng)級(jí)得分來度量企業(yè)綠色發(fā)展水平。

④新發(fā)展理念堅(jiān)持開放合作，開放共享、合作共贏是共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的表現(xiàn)形式。馬宗國和曹璐 （2020）［11］選取海外收入作為制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)外開放的表征指標(biāo)，鑒于此，本文以企業(yè)的海外收入表示共享制造高質(zhì)量發(fā)展開放層面的產(chǎn)出變量。

⑤發(fā)展的成果必須要共享，發(fā)展的目的是實(shí)現(xiàn)全民共同富裕，也是新發(fā)展理念的內(nèi)容之一。企業(yè)自身的發(fā)展離不開社會(huì)資源環(huán)境的支持，共享制造高質(zhì)量發(fā)展要求發(fā)展成果反饋社會(huì)，為社會(huì)提供更多就業(yè)崗位，助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)問題的解決。基于此，本文選擇企業(yè)就職人數(shù)來反映企業(yè)在社會(huì)共享層面的產(chǎn)出。

（3）環(huán)境變量。環(huán)境因素會(huì)影響共享制造高質(zhì)量發(fā)展的投入產(chǎn)出效率，但不受決策單元把控。一般情況下，發(fā)展條件會(huì)向成立年限較長的企業(yè)傾斜，企業(yè)成立時(shí)間越久，其研發(fā)投資越多，研發(fā)經(jīng)驗(yàn)越豐富［22］。除此之外，由于每家共享制造企業(yè)獲得政府補(bǔ)助的情況都不一樣，導(dǎo)致被測企業(yè)所處外部環(huán)境不一致，這會(huì)導(dǎo)致測度的效率值有偏差，因此，本文選取了企業(yè)成立年限和政府補(bǔ)助兩個(gè)環(huán)境變量。基于以上分析，構(gòu)建中國制造業(yè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任治理效率指標(biāo)體系，見表1。

表1 中國共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率指標(biāo)體系

3 基于三階段DEA-Malmquist指數(shù)模型的測度

3.1 第一階段DEA實(shí)證結(jié)果

利用Maxdea Pro8軟件分析共享制造行業(yè)的39家企業(yè)2018～2020年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，得到各企業(yè)綜合技術(shù)效率及其分解，如表2所示。

表2 企業(yè)第一階段DEA效率

續(xù) 表

第一階段DEA結(jié)果初步顯示了2018～2020年各共享制造企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展效率狀況，可以看出，剝離環(huán)境因素和隨機(jī)擾動(dòng)之前，2018年、2019年、2020年各共享制造企業(yè)綜合技術(shù)效率均值分別為0.812、0.813、0.825，說明現(xiàn)有的投入條件下，共享制造產(chǎn)業(yè)的整體效率仍存在較大的增長和改進(jìn)空間。從DEA的有效性來看，2018～2020年3個(gè)年度里均保持在效率前沿的共享制造企業(yè)有14家，分別是?ST中華A、華西股份、得潤電子、金杯電工、金龍機(jī)電、中穎電子、移為通信、上汽集團(tuán)、萬華化學(xué)、中路股份、力帆科技、榮泰健康、華體科技和永安行，這14家共享制造企業(yè)公司高質(zhì)量發(fā)展效率一直處于前沿面，各方面效率最優(yōu)；除此之外，有些企業(yè)的純技術(shù)效率為1，說明這些企業(yè)的純技術(shù)效率并不是限制高質(zhì)量發(fā)展的主要因素，如大洋電機(jī)在2018～2020年的純技術(shù)效率均為1，但其規(guī)模效率低于整體均值水平；還有以?ST沈機(jī)為代表的部分企業(yè)，其技術(shù)效率和純技術(shù)效率都低于均值水平，說明這些企業(yè)的各方面效率還有待提高。但是由于此測算結(jié)果未剔除環(huán)境和隨機(jī)擾動(dòng)的影響，并不能準(zhǔn)確地展現(xiàn)各共享制造企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展效率，因此需要進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整和測度。

3.2 第二階段

以第一階段得出的共享制造企業(yè)各投入變量即注冊(cè)資本、職工薪酬和研發(fā)人員數(shù)的松弛量分別作為3個(gè)SFA模型的被解釋變量，以環(huán)境變量即政府補(bǔ)助和成立年限作為解釋變量，運(yùn)用軟件Frontier4.1進(jìn)行估算，得到的結(jié)果如表3所示。

表3 SFA回歸表

由表3可得，3項(xiàng)投入松弛變量對(duì)應(yīng)SFA模型的LR單邊檢驗(yàn)均通過1%的顯著性檢驗(yàn)，說明進(jìn)行SFA回歸是有效的，回歸模型設(shè)定無誤。同時(shí)3個(gè)SFA模型的的σ2和γ值也都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，且γ值在0.1與0.9之間，說明模型設(shè)計(jì)合理。除常數(shù)項(xiàng)外，結(jié)果顯示兩個(gè)環(huán)境變量對(duì)3項(xiàng)投入松弛變量的系數(shù)至少在5%的水平上顯著，這表明政府補(bǔ)助和成立年限對(duì)共享制造企業(yè)各個(gè)部門的投入冗余產(chǎn)生顯著影響，說明環(huán)境變量選取較為合理。

通過進(jìn)一步分析可知：（1）政府補(bǔ)助對(duì)注冊(cè)資本、職工薪酬和研發(fā)人員數(shù)的松弛變量影響顯著為正，系數(shù)分別為0.17、0.02、0.08，說明政府補(bǔ)助的增加會(huì)導(dǎo)致共享制造企業(yè)投入冗余，且影響程度較低。結(jié)果表明，我國政府補(bǔ)助在一定程度上會(huì)給共享制造企業(yè)的資源配置帶來負(fù)面效應(yīng)，政府為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，有利于企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，可以一定程度上減輕企業(yè)的研發(fā)壓力，但可能受到政府與企業(yè)對(duì)技術(shù)偏好不一致的影響和缺乏高效的資金用途監(jiān)管，政府補(bǔ)助不能帶來企業(yè)資源利用率的提高，也不能直接提升企業(yè)的研發(fā)效率［23］；（2）成立年限對(duì)職工薪酬和研發(fā)人員數(shù)的松弛變量影響顯著為負(fù)，說明成立年限較長的共享制造企業(yè)重視投入資源的有效配置，其在企業(yè)職工和技術(shù)研發(fā)方面的投入冗余較少，對(duì)投入資源的有效利用率較高。

3.3 第三階段

剔除環(huán)境因素和隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)共享制造高質(zhì)量發(fā)展效率測度的影響，使用調(diào)整后的共享制造企業(yè)投入數(shù)據(jù)并借助Maxdea Pro8軟件，再次運(yùn)用DEA模型進(jìn)行效率評(píng)估，得到的各共享制造企業(yè)的效率值，可以更合理地反映各企業(yè)共享制造發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)果如表4所示。

表4 企業(yè)第三階段DEA效率

續(xù) 表

對(duì)比第一階段和第三階段結(jié)果，可看出剔除環(huán)境因素和隨機(jī)擾動(dòng)影響后，2018～2020年各共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展效率表現(xiàn)都有所上升，純技術(shù)效率較第一階段明顯增加。可見，在沒有排除環(huán)境因素和隨機(jī)擾動(dòng)影響的DEA模型測算結(jié)果中，共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的效率值偏低，企業(yè)真實(shí)的效率水平被低估。從企業(yè)效率表現(xiàn)平均情況來看，2018～2020年期間，第三階段39家共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的綜合技術(shù)效率均值都處于0.85以上，總體起伏不大，與2019年相比前后兩年的共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展效率稍低，調(diào)整后共享制造企業(yè)純技術(shù)效率均值處于［0.975，0.983］，規(guī)模效率均值處于［0.898，0.942］。 從三階段的結(jié)果可以看出，第一階段即調(diào)整前一直處于綜合技術(shù)效率前沿面的14家企業(yè)里，經(jīng)過第三階段調(diào)整后，依舊保持技術(shù)效率3年最優(yōu)的企業(yè)為：中穎電子、移為通信、上汽集團(tuán)、萬華化學(xué)、力帆科技、榮泰健康、永安行7家企業(yè)，約為企業(yè)樣本總數(shù)的17.95%，?ST中華A、華西股份、得潤電子、金杯電工、金龍機(jī)電、中路股份、華體科技的綜合技術(shù)效率值在調(diào)整后未達(dá)到DEA有效；具體來看，達(dá)到綜合技術(shù)效率前沿的共享制造企業(yè)在2018年和2019年均有13家，占比約為33.33%，2020年數(shù)量增加到15家，占比為38.46%。

就2020年的具體情況而言，調(diào)整后2020年共享制造企業(yè)綜合技術(shù)效率未達(dá)到前沿但處于0.8以上的企業(yè)有16家，這些企業(yè)具有較好的表現(xiàn)，我國共享制造仍存在可提升空間。所有共享制造企業(yè)中，?ST中華A、ST海馬、華西股份、?ST兆新、億瑋鋰能、金龍機(jī)電、融捷健康、上海鳳凰、中路股份、榮泰健康這10家企業(yè)純技術(shù)效率值依然為1，之所以未達(dá)到綜合技術(shù)效率前沿，主要是因?yàn)橐?guī)模效率較低，其中?ST兆新的規(guī)模效率值為0.366，嚴(yán)重限制其提升高質(zhì)量發(fā)展效率的空間，需要側(cè)重調(diào)整企業(yè)規(guī)模狀態(tài)；另外，東旭光電、英威騰2家企業(yè)的規(guī)模效率值都接近于1，該企業(yè)的綜合技術(shù)效率值較低的主要原因是其純技術(shù)效率較低，說明其經(jīng)營管理和技術(shù)水平較低、需提高資源高效配置能力。

綜上可見，在2018～2020年3年中，綜合技術(shù)效率值均為1的企業(yè)有7家，約占17.95%，但我國共享制造企業(yè)在2018～2020年的高質(zhì)量發(fā)展總體效率未達(dá)到DEA有效，從2020年的情況來看，一部分原因是一些共享制造企業(yè)具有較高的純技術(shù)效率值但規(guī)模效率值較低，如ST海馬等，一部分是因?yàn)橐恍┢髽I(yè)有較高的規(guī)模效率值和較低的純技術(shù)效率值，如東旭光電等，說明我國共享制造企業(yè)要實(shí)現(xiàn)高效率、高質(zhì)量的發(fā)展，既要保證合理的規(guī)模也需要注意技術(shù)和管理水平的提高。

3.4 Malmquist指數(shù)模型結(jié)果

為了進(jìn)一步探究我國共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展效率的動(dòng)態(tài)變化，運(yùn)用Maxdea Pro8軟件對(duì)調(diào)整后的39家共享制造公司Malmquist指數(shù)進(jìn)行測算和分解，得到其高質(zhì)量發(fā)展效率的動(dòng)態(tài)變化情況，具體運(yùn)算結(jié)果見表5。若Malmquist指數(shù)值大于1，說明該指標(biāo)效率值較上一個(gè)時(shí)間段有所增加，小于1則說明效率值相對(duì)降低，其與1的差值為增加或減少的百分比。共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）可以分解為技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC）和技術(shù)效率變化指數(shù)（EC），其中TC表示生產(chǎn)技術(shù)的改變，EC表示規(guī)模狀態(tài)以及資源配置的變化；技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）等于純技術(shù)效率變化指數(shù)（PC）與規(guī)模效率指數(shù)（SC）的乘積。

由表5可得，2018～2020年我國39家共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的全要素生產(chǎn)率總體呈增長狀態(tài)，平均增速0.4%，增長幅度較小；技術(shù)效率變化指數(shù)均值為0.987，下降1.3%；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值為1.018，上升1.8%，由此可知，這期間共享制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步不大，且主要依賴于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)的提高。具體來看，我國共享制造企業(yè)的純技術(shù)效率變化指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)均值都大于1，而規(guī)模效率變化指數(shù)的均值小于1，可以得出技術(shù)效率變化指數(shù)值降低的主要原因在于規(guī)模效率變化的負(fù)值影響，因此共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)的進(jìn)步主要?dú)w因于技術(shù)進(jìn)步水平的提高。從各年的指數(shù)值來看，與2018年相比，2019年我國共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的全要素生產(chǎn)率平均增速18.6%，技術(shù)效率增速2.8%，技術(shù)進(jìn)步增速15.4%；2020年我國共享制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率均值較 2019年下降 15%，技術(shù)效率降低5.3%，技術(shù)進(jìn)步率降低10.3%。由分解指標(biāo)可以看出，2018～2020年技術(shù)效率變化指數(shù)均值下降的主要原因是第2年純技術(shù)效率與第3年規(guī)模效率的下滑。

表5 2018～2020年Malmquist指數(shù)

總體而言，2018～2020年我國共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的全要素生產(chǎn)率總體呈增長狀態(tài)，其中技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)、純技術(shù)效率變化指數(shù)均值大于1，規(guī)模效率變化指數(shù)的均值小于1，由此得出共享制造企業(yè)的純技術(shù)效率具有增長態(tài)勢，規(guī)模效率有所下降，阻礙了全要素生產(chǎn)率的提高。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

本文運(yùn)用三階段DEA和Malmquist指數(shù)模型，測度了我國39家共享制造企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展效率，通過分析得到如下結(jié)論。

（1）環(huán)境因素和隨機(jī)干擾對(duì)效率測度存在顯著影響，其中企業(yè)成立年限對(duì)職工薪酬和研發(fā)人員數(shù)的投入冗余影響為負(fù)，即共享制造企業(yè)的成立時(shí)間越久，越有利于高效配置人力資本和研發(fā)資源，而政府補(bǔ)助對(duì)企業(yè)的投入冗余影響為正，會(huì)造成投入資源利用率的降低。我國共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的總體綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率較調(diào)整前都有所上升，平均值皆位于0.85以上，表明我國共享制造的高質(zhì)量發(fā)展效率整體較好，但仍存在進(jìn)步空間。有7家共享制造企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展效率保持3年最優(yōu)，約為樣本數(shù)的18%。2018～2020年我國共享制造純技術(shù)效率均值皆高于規(guī)模效率，且二者變動(dòng)幅度較小。因此，共享制造企業(yè)仍需進(jìn)一步提高現(xiàn)代化經(jīng)營和管理技術(shù)水平，同時(shí)也要注重合理調(diào)整共享制造業(yè)的規(guī)模狀態(tài)，不斷提升高質(zhì)量發(fā)展效率。

（2）采用Malmquist指數(shù)法的動(dòng)態(tài)分析結(jié)果表明：2018～2020年我國共享制造企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展的全要素生產(chǎn)率平均增速為0.4%，共享制造企業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步水平總體上表現(xiàn)較好，技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)的平均值大于1，技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)的平均值均低于1，說明共享制造企業(yè)未能有效調(diào)整規(guī)模狀態(tài)。全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)雖然受到規(guī)模效率變化指數(shù)的影響，但總體上水平有所提高。因此，共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)當(dāng)不斷實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)步，在加強(qiáng)經(jīng)營能力和技術(shù)創(chuàng)新、提高技術(shù)進(jìn)步變化效率的同時(shí)，注重規(guī)模效率的同步提升。

綜上可知，當(dāng)前我國共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展綜合技術(shù)效率未達(dá)到生產(chǎn)前沿，尚存在不足之處。具體來看，在綜合技術(shù)效率值小于1的共享制造企業(yè)中，有的是由于其純技術(shù)效率較低，表明企業(yè)管理能力或者技術(shù)水平有所欠缺；還有的是由于規(guī)模效率較低，表明企業(yè)規(guī)模未優(yōu)化，應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。要實(shí)現(xiàn)共享制造，推動(dòng)共享制造高質(zhì)量發(fā)展，可從提高企業(yè)純技術(shù)效率和企業(yè)規(guī)模效率方面進(jìn)行針對(duì)性加強(qiáng)。對(duì)此，提出如下對(duì)策：

（1）切實(shí)提高共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的純技術(shù)效率。大力發(fā)展核心關(guān)鍵技術(shù)，擁有核心競爭力。企業(yè)要加大研發(fā)投入，掌握核心技術(shù)，利用好共享平臺(tái)優(yōu)勢有效配置資源。共享制造企業(yè)需要進(jìn)一步提升產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)核心技術(shù)，建立競爭優(yōu)勢；還要全面提高企業(yè)管理能力，健全控制機(jī)制。

（2）著力提高共享制造企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的規(guī)模效率。共享制造企業(yè)應(yīng)務(wù)實(shí)提升生產(chǎn)或創(chuàng)新、服務(wù)專業(yè)化水平，找到自身規(guī)模最佳狀態(tài)點(diǎn)。不管是制造能力共享、創(chuàng)新能力共享還是服務(wù)能力共享的企業(yè)，都應(yīng)鼓勵(lì)適當(dāng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高專業(yè)化生產(chǎn)能力，降低產(chǎn)出平均成本，以適度規(guī)模助力生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出效率最大化。