廣東高校科研成果轉移轉化的現狀分析

鄧錦杰 劉建煒

（陽江職業技術學院機電系,廣東 陽江 525900）

高校是科技創新的重要力量，集中了眾多的科技人才和資源，是科學技術創新的主力軍。高校應該利用科學技術知識更好地為社會提供服務，為國家、社會的創新型經濟發展做貢獻。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確要求，要深化科技體制改革，健全創新模式和機制，促進科技成果的產業化和資本化[1]。由于日益復雜的國際環境和貿易現狀，我國高質量發展之路面臨包括新舊動能轉換中源動力不足、產業發展瓶頸問題突出、科技成果轉化率低等諸多挑戰。在這種情況下，突破核心技術、加強自主創新是確保經濟持續發展的重要路徑，也是推動產業結構調整、全面提升產業核心競爭力的決定性因素。同時，實現科技成果的有效轉化，使其真正成為促進企業創新發展的重要動力，為產業的轉型升級和提質增效提供有力的支撐，既是全社會關注的焦點，也是廣東省實施創新戰略的重要目標[2]。因此，實現創新資源、創新要素的合理配置和綜合集成，打通各個環節，形成暢通的交流機制和模式，讓有價值的科學成果轉變為現實生產力，助力區域產業的發展，成為近年來高校工作的核心，也符合當前國家全面實施創新驅動發展戰略的要求。

1 實現高校科研成果轉化的重要意義

1.1 促進經濟的高質量發展

當今世界，經濟的競爭越來越表現為科技的競爭，即高技術成果轉化數量、質量和轉化速度的競爭。經濟高質量發展的核心是創新驅動，推動高校科技成果有效、及時轉化，是促進經濟高質量發展的重要手段。

1.2 加速高校的創新發展

新技術的產生并不等同于新產業的形成，要使高校科技成果轉變為現實生產力、形成規模效益，需要高校與企業共同努力，創造有利于成果轉化的環境和條件，加快成果轉化的步伐，為解決經濟和社會發展中的難點、熱點、重點問題做出貢獻。科研成果轉化工作，一方面能培養大批優秀的科研工作者，另一方面也能促進高校教學模式的改變，從而推動高校的自身發展。

1.3 推動企業的技術創新

高校科研成果的成功轉化，可以催生更多新興企業，為經濟發展提供新的增長點，也能推動企業自身的轉型升級，保障國民經濟的平穩運行[3]。

2 現狀與問題

2.1 廣東高校科研成果轉化現狀

廣東省自2018年實施《珠三角國家科技成果轉移轉化示范區建設方案》以來，省市區三級聯動，加快建設華南技術轉移中心等一批具有區域影響力和示范性的技術產權交易平臺，初步建成國家技術轉移南方中心啟動區。深圳市南方國際技術交易市場、深圳聯合產權交易所和廣州技術產權交易中心、中國（南方）知識產權運營中心等機構，技術產權交易量在全國名列前茅[4]。2018年，廣東省擁有經科學技術部批準認定的國家技術轉移示范機構33家、各類知識產權運營交易平臺和服務機構57家，為廣東區域創新綜合能力排名連續兩年保持全國第一奠定了堅實的基礎。

2017—2019年，廣東高校科技成果轉化規模有較明顯的增長，質量也在提升[5]。本科院校是科技創新的主力軍，頭部效應明顯。這三年中，廣東高校橫向成果轉化總金額分別為22.40億元、25.29億元、30.94億元；以許可、轉讓、作價等方式產生的轉化合同總額分別為1.87億元、3.19億元、9.42億元，具體如圖1所示。

圖1 廣東高校科研成果轉化總金額

此外，科研成果轉化規模也在持續擴大。2017—2019年，廣東高校的單項科研成果轉化合同有12項超過2 000萬元，20項超過1 000萬元，26項超過500萬元。在轉化合同總金額中，超過500萬元的科技成果占比為34.93%。以南方科技大學為例，與其有實質合作的企業超過350家，橫向經費超過3.65億元，2019年新簽合同額超1.24億元，其中單個合同金額超過100萬的有22項[6]。

從成果轉化效益來看，向企業轉移科研成果的省內高校主要集中在珠三角地區。其中，2018—2019年廣東高校的轉化成果服務前三強分別為廣州、深圳、佛山，大額成果轉化、作價投資增長明顯[7]。從成果轉化數量的占比來看，生物制藥為27%，裝備制造業為23%，化學化工為17%，電子信息為18%（如圖2）。從成果轉化金額的占比來看，生物制藥為30.0%，裝備制造業為29.7%，新材料為18.1%，電子信息為12.0%（如圖3）。

圖2 不同領域的成果轉化數量百分比

圖3 不同領域的成果轉化金額百分比

2.2 廣東高校科研成果轉化存在的問題

雖然近年來，廣東高校科研成果轉化有了長足的進展，國家及各省市也出臺了較多保障高校科技成果轉化的法律法規，但是在實際操作上仍然有許多障礙，主要問題如下。

2.2.1 高校的科研考核制度存在偏差，科研成果與市場需求脫節

高校對科研人員的考核主要以論文、項目和經費數量為依據，忽視了成果的應用與轉化，導致科研人員只注重拿項目、寫論文，對成果是否能夠轉化為社會產品、是否有市場效益并不關心。此外，高校教師與企業的聯系不緊密，不能及時掌握市場的變動信息，也增大了后續成果轉化的難度。這些因素導致科技成果的有效供給不足，在科技成果轉化過程中往往會出現“找不著”的問題，滿足市場需要的高質量成果嚴重不足。科技成果與現實生產力變成了兩套截然不同的體系，使高校科研成果與市場需求脫節，成果轉化難、轉化率低。

2.2.2 信息交流渠道不暢通，企業與高校之間缺乏信任機制

現有的科技成果信息交流平臺不夠完善，不能廣泛地將廣東各個高校和企業的科技成果信息整合起來。一方面，企業對許多高校的科研水平都不了解、不信任，即使企業存在技術上的需求，也沒有渠道來尋求高校的幫助，更不愿意投入資金去推動創新成果落地；另一方面，廣東高校每年產生的科技成果也很難找到合適的企業來將其投入生產，轉化為實際價值。由于沒有互信機制，高校、企業有需求時，都不習慣去尋找對方合作。

2.2.3 科研成果轉化服務鏈條尚未完善

科技研發、成果評估、孵化、中試、投資融資、法律財務、市場導入、產業化等各環節，尚未得到有效的整合。目前，高校科研機構的經費來源單一，主要來自政府投入，缺乏足夠的資金保障來完成科學研究、中試開發和產業化三個階段，使得大量科研成果處于半成品狀態。此外，高校缺少專業的、高水平的成果轉化服務團隊。現有團隊成員以身兼數職的行政人員和教師為主，在時間、精力上，無法保證對科技成果轉化工作的充分投入。成員在專業知識、技能上的欠缺，也導致該項工作不能高效地開展[8]。科研成果轉化服務鏈條的不完善，導致技術的供需兩端無法得到很好的銜接。“談不攏”是科技成果轉化過程中的又一個突出問題。成果轉化專業平臺和人才隊伍的不足，導致技術成果與企業需求、資本市場的對接渠道不暢通。

2.2.4 研究者的成果所有權得不到保障，利益分配機制不健全

高校的科技成果屬于職務成果，所有權屬于學校，是國有資產。處置科技成果，無法完全按市場規律進行。科技成果的治理體系尚未健全，科技成果的價值缺乏權威的第三方機構評估，專利技術定價難，沒有統一的評估標準和評價體系[9]。即使學校授權給發明人，第三方對成果定價的環節也存在不少問題，例如科技成果定價過低，就會造成國有資產的流失。目前只能采取協議定價并公示的制度，廣大科研人員的手腳未真正放開。利益分配環節涉及高校、企業、科研人員等多個相關方，相關制度未能保障科研人員的個人利益，成果轉化成功后容易產生效益外溢效應，導致個人收益遠低于社會收益，嚴重打擊科研人員推動成果轉化的積極性，不少成果因此錯過了最佳的轉化窗口。這也致使技術交易活動不活躍：2020年廣東省高校、科研院所共認定登記的技術合同有3 478項，成交金額22.79億元，僅占全省技術交易的1.64%，潛力遠遠未得到發揮。

3 相關建議

3.1 改革現有的高校教師評價體系

降低普通學術論文、學術專著及專利申請數的權重，增加專利實際轉讓數、專利實際轉讓收入、科技成果轉讓實際收入或入股所得等指標，作為職稱評定的重要條件。允許高校教師在完成本職工作之余，到企業兼職或創辦科技型企業，成為企業的法人代表或持股人。設立科技成果轉化激勵制度，將成果轉化業績與高校教師的津貼、獎金掛鉤。成果收益分配中，課題組成員所得應不少于學校全部收益的80%。對從事成果轉化工作的教師實行政策傾斜，在項目申請、資助和職務晉升、職稱評審方面給予適當的照顧。

3.2 完善科技信息發布平臺，政府主導構建校企共同體

建立省級科技成果信息服務網絡平臺，整合省內所有高校、企業，廣泛發布全省各院校的科研成果，包括成果展示、價值評估、應用推介、技術轉讓細節[10]。另外，通過該平臺將企業的技術需求及時反饋到各高校，倒逼高校教師進行應用研究，實現校企之間充分的技術、人才信息共享。并安排專門人員負責信息對接和跟蹤服務工作，將該平臺建成“永不落幕”的產學研洽談會。政府可通過搭建一系列交流平臺、舉辦產業研討會，讓高校、企業雙方有機會面對面交流，互相深入了解，實現供需匹配。另外，應制定和完善與經費支持、利益保障相關的法律法規，助力雙方形成互信互賴、長久合作的校企共同體。

3.3 高校共建產業園區，加強服務團隊、融資體系建設

在省內建立跨高校的產業園區來打通科研成果轉化服務鏈條，幫助各高校實現優勢整合，在更大范圍內鼓勵各高校、各學科進行跨領域交流與合作，讓多個專業領域的研究者參與到同一科研項目當中，打造更有利于科研成果轉化的液態網絡環境。這樣既避免了各高校單打獨斗和浪費資源去重復建設園區，又能滿足企業、社會對技術創新日益強烈的需求。同時，園區應建立專業化技術經紀人隊伍，著手培養從事成果評估、咨詢、交易工作的人才，聘請律師、注冊會計師、投資人、創業導師組建專家指導委員會，為各個創業項目提供差異化服務和精準扶持。為了園區企業能更好地籌措資金，要推動一些難度大、周期長，但有正外部性的科技成果順利轉化，政府應設立專項轉化基金，完善風險投資基金機制，建立科技貸款風險補償機制，健全創業貸款體系。

3.4 明確科研成果的產權屬性，完善各方利益分配機制

進一步完善促進科研成果轉化的相關法律法規，明確成果的知識產權歸屬于研究者本人，其本人有權對成果進行自主處置，包括定價與買賣。改變以往不公平的成果收益分配制度，將收益分配從以學校為主轉向以實際完成者為主，將知識產權作為股票期權分配的要素，提高科研人員的收益率。強化知識產權保護、稅收優惠與金融保障方面的制度，減少甚至杜絕成果轉化過程中出現的外溢效應與市場失靈現象，平衡個人收益與社會收益之間的關系，激發成果轉化主體的持續動力。

3.5 統籌建設廣東省技術產權交易市場

在廣州產權交易所、深圳聯合產權交易所、廣州知識產權交易中心、珠海橫琴國際知識產權交易中心等區域平臺前期探索的基礎上，建設省市對接的技術產權交易服務平臺，打造集供需、中介于一體的第四方服務平臺——廣東省技術產權交易市場。以省級知識產權交易線上平臺為樞紐，深度挖掘技術需求、成果供給、中介服務、知識產權等信息，形成提供知識產權交易服務的完整鏈條，提升重點行業和新興產業的新技術產權交易、流通效率。開拓國際視野，統一全省科技成果數據交換和質量控制的標準，統一技術交易行業職業標準以及技術經理人的從業信用評價體系，積極開展成果標準化、技術經紀人培養的提質培優行動。

3.6 促進產業鏈與創新鏈的精準對接

以市場需求為核心，暢通技術市場供需雙方的溝通渠道。建立“教師、工程師雙崗置換”“科學家、企業家定期對話”“研發、技術、市場輪崗鍛煉”等工作機制，從需求的源頭把握科研人員基礎研究和產業創新的方向。類似博士科技集團創造的技術需求挖掘十步法，用通用的語言表達和標準化的工作流程，對企業進行創新體檢、專利挖掘，精準描述企業的技術需求。通過精準創新、培育高價值專利，促進技術市場供需雙方的智能匹配和精準對接。建立基于技術就緒度評價的科研績效評價體系，以及科技成果、創新團隊的準入和退出制度，保證科技成果交易市場的有效供給。

3.7 構建實現技術交易全流程的線上資源平臺

在省級以上的高新區和各市（縣）設立不同層次的交易平臺，使其成為全省技術交易體系的骨干節點。以省級技術市場交易平臺為樞紐，深度挖掘技術需求、成果供給、中介服務、知識產權等信息，形成提供技術市場交易服務的完整鏈條。各類技術交易資源平臺開放共享、互聯互通，形成技術交易的全流程線上服務。設立省市區的技術合同認定登記網絡，既為交易方就近登記技術合同提供便利，也為登記點深入企業做好技術交易服務創造有利的條件。把技術合同成交額納入全省創新驅動的八大監測指標體系，推動技術交易快速增長。廣東省現設有技術合同認定登記點共67個，其中省級登記點有5個，市級登記點有21個，縣區級登記點有41個。廣東省在理工科大學、職業院校、國家高新區和專業鎮應該增設更多的登記點，以推進產業集聚、創新集聚點的全覆蓋。

3.8 提高技術交易市場的現代化治理水平

建立高質量發展的管理標準體系和技術標準體系，采用TIL技術創新水平的計量工具和TRL技術就緒水平的技術計量工具等通用語言表達，推動科技成果、科研項目的治理標準和評價改革。對技術交易項目人才和技術交易標等信息進行披露，對省市區縣技術交易規范進行分類管理。推行科技成果第三方評價，探索建立政府、社會組織及公眾等多方參與的評價機制，拓展專業化、社會化和國際化的評價渠道。充分發揮大數據的管理效用，降低技術交易信息不對稱的管理風險，公開交易規則，制定統一的公開博弈平臺，營造公平公正的交易環境。

4 結論

本文討論了實現高校科研成果轉化的重要意義和必要性，對廣東高校科研成果轉化的現狀及問題進行了詳盡的分析，并有針對性地對存在的問題提出了可行的建議，包括改革現有的高校教師評價體系、構建校企共同體、高校共建產業園區、完善利益分配機制、統籌建設技術產權交易市場、促進產業鏈與創新鏈的精準對接、構建線上資源平臺和提高技術交易市場的治理水平。

高校科研成果轉化是一項復雜的系統工程，需要來自政府、社會和企業的大力支持。此外，高校自身也要改變體制內的思維方式，更多地去了解市場和社會的需求，不斷推動高校的科技、人力資源對外開放，才能形成成果轉化鏈條上各主體通力合作的創新模式，更好地促進高校科研工作與社會經濟發展的深層次融合。