高速公路PPP項目合同風險管理模式探討

邵多帥

（中交二公局東萌工程有限公司，陜西 西安 710119）

當下我國高速公路發展速度越來越快，尤其是在PPP項目建設模式應用下，更是明顯加快了高速公路項目建設速度以及建設水平，受到了高度重視。雖然高速公路PPP項目建設模式的應用確實具備明顯優勢，但是同樣也存在著較高的管理難度，尤其是面臨著項目建設過程中存在的大量風險因素，更是給管理人員提出了較大挑戰。為了優化高速公路PPP項目風險管理效果，注重從合同管理入手極為必要，利用恰當適宜的合同管理方式能夠實現很多風險因素的防范，具備較高研究價值。

1 高速公路PPP項目概述

高速公路PPP項目是采取政府部門和私人企業合作的方式進行高速公路項目建設。具體到高速公路項目建設中，因為該類項目的規模往往較大，項目投資金額較高，如果僅僅依托政府部門自身的努力，很難推進高速公路系統的快速發展，積極引入運用PPP模式也就極為必要。PPP模式在高速公路項目中的運用可以恰當引入社會資本，為項目建設提供更強助力，彌補原有高速公路項目建設中僅僅依托政府部門產生的較大阻力。

高速公路PPP項目在建設過程中要求維系政府部門和社會資本之間的伙伴關系，促使兩者能夠有序參與項目建設，進而在充分利用資源的基礎上，實現對于高速公路項目的優化建設。在高速公路PPP項目建設過程中，風險分擔是比較關鍵的原則和手段，要求政府部門和社會資本能夠根據自身參與需求，合理承擔項目建設過程中面臨的風險。當然，為了更好促使雙方在風險分擔以及防范方面取得理想效果，合同管理成為不容忽視的關鍵手段，借助于合同提前針對各個常見風險予以防范應對，同時約定好雙方分擔風險的方式，最終才能夠更好營造理想的建設條件，避免在后續高速公路PPP項目建設中出現較多的矛盾和糾紛問題，同時有助于體現理想經濟效益，避免造成嚴重的經濟損失。

2 高速公路PPP項目合同風險管理要點

2.1 系統性風險管理

基于高速公路PPP項目中系統性風險的構成來看，首先應該積極關注政策風險，針對因為政策變動或者是公眾反對帶來的項目風險因素予以積極分析，進而采取合同簽訂的方式予以防范，比如在因為政策變動導致高速公路項目難以實施時，則應該按照合同規定進行索賠補償，合理運行退出機制。其次，法律風險同樣也需要借助于合同管理予以防范，針對高速公路PPP項目建設過程中出現的法律變更風險以及合同文件沖突風險問題，要求合同管理人員能夠在合同中予以明確約定，對于因為法律風險帶來的損失分擔機制予以明確，進而形成雙方利益保障效果；針對合同文件自身同樣也需要嚴格把關，除了要使用合同示范文本，還應該予以詳細評審優化，避免應用不合理的合同文件增加相應風險。另外，針對高速公路PPP項目建設過程中面臨的利率稅率風險，同樣也需要在合同中予以積極關注，比如針對項目建設中出現的通貨膨脹以及利率變動問題，都需要借助于合同予以約定，運用恰當適宜的調價機制，保障自身利益。當然，針對高速公路PPP項目建設過程中遇到的各種不可抗力，同樣也需要在合同中予以明確，策劃好適宜合理的應對方案。

2.2 前期風險管理

在前期風險管理中，無論是土地獲取風險、項目審批風險，還是項目規劃風險，往往都存在著一定程度上的不確定性，應該借助于合同文件予以約定，避免由此出現糾紛問題，切實保障自身利益。比如針對因為土地獲取延誤或者是項目審批延遲帶來的高速公路PPP項目施工延期問題，相應損失承擔應該在合同中予以約定，要求由政府方面予以承擔，避免社會資本在該方面蒙受損失。另外，在高速公路PPP項目前期準備工作中，融資同樣也是比較關鍵的工作任務，一旦出現融資不到位現象，同樣也會影響到高速公路PPP項目的有序建設，要求在合同中予以明確，規定融資不到位風險應該由項目公司承擔，并且設定好彌補方案，避免對高速公路PPP項目建設帶來更大影響。

2.3 設計風險管理

高速公路PPP項目建設中的設計環節同樣不容忽視，而伴隨著高速公路項目的復雜性提升，相應設計風險因素往往更為繁雜，給后續項目建設帶來的影響和危害性更高，要求從多個角度入手予以有效防范。從合同管理角度來看，針對高速公路PPP項目中存在的設計風險予以管理應該重點考慮到勘察以及設計不當帶來的危害，進而針對這些危害在合同中予以明確，確定好相應風險的責任方，進而可以根據相關問題來追回損失。一般而言，如果是因為項目公司提供的資料信息不夠準確，造成設計方案不夠合理可行，由此形成的損失應該由項目公司承擔；但是如果因為設計單位方面的問題影響到設計方案的可行性，則需要將相應損失轉嫁給設計單位，要求設計單位能夠承擔相應責任，能夠在合同中予以約定。

2.4 施工風險管理

針對高速公路PPP項目施工中出現的造價超預算問題，除了要求在具體施工過程中予以造價動態把關外，還需要借助于合同進行責任明確，根據導致造價超預算的成因，明確需要承擔責任的主體，進而將該方面損失交由相應主體承擔。比如因為施工單位自身工作效率低下或者施工技術滯后帶來的造價超預算問題，則需要由其承擔相應損失，可以借助于合同向其索賠。針對高速公路PPP項目施工建設過程中出現的工期延誤風險，同樣也需要在全過程實時把關控制的基礎上，借助于合同約定好獎懲機制，對于超出時限的行為予以懲罰，由此發揮出合同文件的約束力，提升項目建設的積極性，一旦因為工期延誤帶來其他損失，也可以依托合同進行索賠處理。針對高速公路PPP項目施工過程中出現的安全事故，同樣也需要借助于合同予以優化應對，提前明確好安全風險責任承擔主體，在后續明確事故原因后，利用合同相關條款予以索賠。如果是因為不可抗力帶來的安全事故，則可以根據合同中的相關保險條款予以應對，將相應損失交由保險公司承擔。

2.5 運營、移交風險管理

因為高速公路項目的特殊性，運營管理同樣也面臨較高難度和壓力，容易出現運營風險，比如運營成本失控以及運營方式不當等，都很可能給高速公路PPP項目帶來不利影響，甚至還會產生惡劣的社會影響。基于此，在合同管理中應該予以積極關注，提前利用合同約定好運營方式和時間段，進而對于運營方提出明確限定，避免運營過程中可能出現的嚴重混亂局面。當然，在運營過程中，合同還應該賦予政府方必要的監管權力，要求政府方可以實時監督運營過程，對于其中存在的風險予以及時指出，確保運營規范合理，由此規避更大損失。在高速公路PPP項目達到運營期限后，移交工作同樣也應該優化管控，對于移交過程中出現的各類風險予以明確，借助于合同進行恰當約定，保障移交工作可以合法合規進行。針對高速公路PPP項目可能出現的提前移交風險，則需要在合同中約定好應對方式，由此避免社會資本因此出現的嚴重損失。合同中還需要規定好項目移交的各方面要求，明確移交條件以及需要準備的資料，按規定切實做好移交項目資產驗收工作，避免因為移交不充分和不完整，在后續遺留較多風險隱患。

3 高速公路PPP項目合同風險管理優化策略

3.1 健全法律法規

雖然我國目前PPP項目建設模式的應用越來越成熟，但是圍繞著該項目的相關法律規范依然存在著一些不足和缺陷，并不能夠較好實現對于最終整體建設過程的優化控制，尤其是在合同管理等相對難度較大的工作中，更是往往存在一些漏洞，要求在未來予以逐步彌補完善，以求更好提升相應法律法規的普適性和實用性。未來為了更好推進高速公路PPP項目的優化落實，往往還需要注重切實做好該類項目的整體立法工作，以便促使項目建設環境更為理想，可以在吸取國外先進經驗的基礎上，結合我國PPP項目建設的實際狀況，優化完善整體法律規范，進而更好提升其參考價值。當然，具體到高速公路PPP項目合同管理中，相關法律規范的完善同樣不容忽視，尤其是針對當前《中華人民共和國民法典（合同編）》在該方面存在的空缺，更是需要結合實際狀況予以及時彌補，以便確保高速公路PPP項目中的合同管理工作同樣也可以依托該法律予以優化落實。

3.2 注重信息互通

高速公路PPP項目合同風險管理要求得到較為全面詳盡的信息資料支持，一旦在合同簽訂或者是履約過程中存在信息不對稱現象，則很可能釀成嚴重的風險和損失。這也就需要在高速公路PPP項目合同風險管理中積極做好信息互通工作，確保高速公路PPP項目的各個參與方都能夠及時共享信息資料，以便更好實現合同的優化管控，避免在合同風險管理中出現較為嚴重的偏差問題。未來高速公路PPP項目建設中應該積極推進信息化建設，注重構建共享數據庫，要求各個參與方能夠及時進行數據信息資料的共享，如此也就可以促使合同管理更為準確可靠，同時有助于形成全透明監督效果。

3.3 注重全過程管理

在高速公路PPP項目合同風險管理中，管理人員還應該高度關注該項工作的全過程性，確保合同管理工作能夠伴隨著高速公路PPP項目全過程動態跟進，對于各個環節中可能存在的風險因素予以實時把關，由此更好提升風險防范效果。基于合同風險管理在高速公路PPP項目中的全過程踐行來看，除了要重點關注于上述各個項目建設環節的全面把關外，往往還需要重點考慮到合同的形成以及履約的全過程，要求促使合同文件能夠發揮出較為理想的應用價值，規避合同應用不當帶來的風險管理隱患。在合同形成環節中，合同風險管理工作的開展應該致力于確保合同簽訂的規范性和準確度，要求運用標準合同模板，確保其符合各項規范要求，避免因為隨意選用或者刪改合同，造成相應合同難以在后續得到可靠運用執行。在合同簽訂后的履約階段，管理人員同樣也應該密切結合合同文件的各項規定予以執行，尤其是在出現異常狀況以及矛盾時，更是需要參考合同予以履約，發揮出合同文件的應有作用價值，對于各個風險因素也應該實時動態把關，避免僅僅將合同文件存檔保管。在高速公路PPP項目建設完成后，同樣也可以結合合同文件分析項目建設過程中是否存在偏差問題，依托合同文件來挽回不必要的損失。

3.4 注重專業團隊建設

高速公路PPP項目合同風險管理的難度相對較大，為了優化管控效果，從人員配置方面著手同樣不容忽視，要求切實做好專業團隊建設工作，進而依托強大的智力支持，促使合同風險管理的作用價值可以發揮到最大。基于此，未來高速公路PPP項目應該儲備專業的合同管理人員，構建恰當適宜的合同管理組織機構，要求其能夠全過程參與整個高速公路PPP項目建設全過程，可以立足于自身合同管理角度，分析評估項目建設過程中存在的風險因素，進而予以優化控制，解決人員干擾因素帶來的問題。

4 結束語

高速公路PPP項目建設難度較高，存在著較多的風險隱患，依托合同管理予以優化控制極為必要。在高速公路PPP項目合同風險管理中，管理人員應該注重從各個環節入手，分析常見風險隱患，進而利用合同管理手段予以防控，確保相應損失可以得到有效處理，由此增強高速公路PPP項目建設的有序性。