科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)集成激勵(lì)機(jī)制
——基于湖北省多案例探索性研究

危懷安，文 圓，李旭彥

(1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.武漢光電國(guó)家研究中心，湖北 武漢 430074；3.科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100044)

0 引言

近年來(lái)，全國(guó)人大修訂了 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國(guó)務(wù)院頒布 《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā) 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，形成了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的 “三部曲”。2018年，科技部成立成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司，專門負(fù)責(zé)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化管理工作。在中央政府政策設(shè)計(jì)與實(shí)踐指導(dǎo)的雙重推動(dòng)下，我國(guó)研發(fā)投入不斷增加、成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)數(shù)量激增、技術(shù)合同交易額不斷攀升，但仍存在科技成果轉(zhuǎn)化效率、效益和質(zhì)量不理想等問(wèn)題[1-2]，成為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作面臨的一大挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對(duì)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化面臨的挑戰(zhàn)，學(xué)界和政界展開(kāi)了相應(yīng)的探究，主要集中在科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)要素[3-4]、外部市場(chǎng)環(huán)境[5]、政策要素[6]、激勵(lì)機(jī)制[7]等方面，其中科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的有效性被學(xué)者認(rèn)為是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素[8-10]。科技成果轉(zhuǎn)化是多主體參與、多環(huán)節(jié)銜接和多要素協(xié)同作用促進(jìn)成果狀態(tài)轉(zhuǎn)化和價(jià)值過(guò)渡的復(fù)雜系統(tǒng)工程[11]，需要高水準(zhǔn)的復(fù)合型專業(yè)人才接續(xù)完成。因此，鏈接成果供給端與需求端的中間服務(wù)端尤顯重要，圍繞著如何激發(fā)、調(diào)動(dòng)中間服務(wù)端復(fù)合型專業(yè)人才的潛能和動(dòng)力成為當(dāng)前亟需思考的問(wèn)題，對(duì)加快科技成果轉(zhuǎn)化、釋放創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效能具有重要意義。

國(guó)外沒(méi)有科技成果轉(zhuǎn)化的概念，但其 “技術(shù)轉(zhuǎn)移”或 “技術(shù)商業(yè)化”等概念與科技成果轉(zhuǎn)化有著相似的內(nèi)容。技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是指技能、知識(shí)、思想、專門知識(shí)和技術(shù)在大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、政府間組織、非政府組織、私營(yíng)部門實(shí)體和個(gè)人等不同利益攸關(guān)方之間流動(dòng)和轉(zhuǎn)讓的過(guò)程[12]。技術(shù)商業(yè)化是指將高校和科研院所的研究成果投入市場(chǎng)，轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蚴袌?chǎng)實(shí)用性和商業(yè)化的商品[13-14]。這兩個(gè)概念與科技成果轉(zhuǎn)化在主體、客體及運(yùn)動(dòng)的過(guò)程上具有共同點(diǎn)[15]。對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的影響因素，Escobar、Feng等[16-17]認(rèn)為外在激勵(lì)和內(nèi)在動(dòng)力是研究人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)潛在動(dòng)機(jī)的關(guān)鍵因素；龔紅等[18]認(rèn)為收益分配是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素；郭英遠(yuǎn)等[19]強(qiáng)調(diào)科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化收益分配是技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵；丁明磊等[20]認(rèn)為科技成果處置權(quán)和收益權(quán)的劃分由國(guó)家與科研單位向科研單位與科研人員之間劃分的過(guò)渡是一種激勵(lì)方式；馬君等[21]遵循 “刺激—?jiǎng)訖C(jī)性信息加工—反應(yīng)”范式，構(gòu)建了一個(gè)多路徑激勵(lì)效應(yīng)模型；鐘衛(wèi)等[22]研究發(fā)現(xiàn)高科技人員收益權(quán)比例的政策對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化具有時(shí)間滯后效應(yīng)，即分別在政策發(fā)布后第二年、第三年開(kāi)始明顯促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入持續(xù)增加。此外，學(xué)者還就股權(quán)激勵(lì)[23]、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)[24]、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬[25]展開(kāi)討論。

縱觀現(xiàn)有學(xué)者關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的研究，其大多側(cè)重于成果供給方——高校、科研院所研究人員，忽視了鏈接供求并提供專業(yè)化服務(wù)的復(fù)合型中間服務(wù)商的激勵(lì)。科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)必須設(shè)計(jì)科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制，以鼓勵(lì)發(fā)展一種支持各組成部分內(nèi)部和之間知識(shí)轉(zhuǎn)移的組織文化，破解兼具技術(shù)能力和商業(yè)技能的人的可用性以及如何留住和吸引這種高層次人才的難題[26]。開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)集成激勵(lì)機(jī)制研究據(jù)此顯得尤為并要，對(duì)政府部門出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策和設(shè)計(jì)相關(guān)激勵(lì)機(jī)制都具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 理論框架

期望理論認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象的努力程度取決于期望值和效價(jià)。期望值是個(gè)人實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)的可能性，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)的前提條件[27]。效價(jià)代表個(gè)人對(duì)獎(jiǎng)酬價(jià)值的認(rèn)識(shí)，即科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才感知組織獎(jiǎng)酬的概率。委托代理理論指出，委托人與代理人的目標(biāo)效用函數(shù)不一致，存在潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)。委托人可根據(jù)觀測(cè)信息設(shè)計(jì)激勵(lì)合同，促使代理人選擇合適的行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)委托人效用最大化[28]。

科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)功能定位為實(shí)現(xiàn)成果商業(yè)化，提升產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效[29]。作為技術(shù)供給方和技術(shù)需求方的中介橋梁，扮演著代理人角色，承攬技術(shù)供給方或技術(shù)需求方的任務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)化人才是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的能動(dòng)主體。本文基于動(dòng)機(jī)—行為—結(jié)果研究邏輯，以期望理論和委托代理理論為理論基礎(chǔ)，生成科技成果轉(zhuǎn)化人才的內(nèi)在行為動(dòng)機(jī)與外在行為策略機(jī)理示意圖，如圖1所示。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化人才的內(nèi)在行為動(dòng)機(jī)與外在行為策略機(jī)理

1.2 研究方法

本文采用探索性多案例研究方法，主要是基于以下考量：①本文的研究問(wèn)題是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)集成激勵(lì)機(jī)制，學(xué)界關(guān)于此領(lǐng)域的研究成果較少，理論體系有待構(gòu)建完善，量化激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)有待商榷，探索性案例研究方法能夠解決為何要做、如何做的問(wèn)題；②借助多案例分析方法的 “復(fù)刻邏輯”，在多家科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)中進(jìn)行反復(fù)理論推演，有助于論證所構(gòu)建理論的科學(xué)性和合理性，強(qiáng)化研究發(fā)現(xiàn)的精確度、真實(shí)性和穩(wěn)定性[30]，增強(qiáng)理論的說(shuō)服力和普適性。因此，多案例探索性研究方法與本文研究有著很高的契合度，屬于優(yōu)先序選擇。

1.3 樣本案例選擇

本文基于以下原則選取湖北省10家科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)作為樣本案例：①樣本案例均屬于省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)，且樣本案例規(guī)模、性質(zhì)、成立時(shí)間、發(fā)展程度各異，具有典型代表性；②樣本案例均有相應(yīng)的員工激勵(lì)辦法、約束與懲罰制度，符合研究?jī)?nèi)容需要；③遵循Eisenhardt最為理想案例個(gè)數(shù)為4～10個(gè)的考量以及樣本案例資料可得性[31]。為了保護(hù)樣本案例隱私，使用Ti代表樣本科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)，基本情況如表1所示。

表1 樣本案例基本信息

1.4 資料收集

通過(guò)系統(tǒng)檢索并整理國(guó)家及省市關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)的法律法規(guī)及政策文件、激勵(lì)條款完成文獻(xiàn)研究，在文獻(xiàn)調(diào)研與專家咨詢的基礎(chǔ)上，圍繞激勵(lì)形式、激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)原則等問(wèn)題設(shè)計(jì) 《科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制訪談提綱》。在確定好訪談對(duì)象后，以小型座談會(huì)的形式與科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)的相關(guān)主管部門領(lǐng)導(dǎo)、專職人員進(jìn)行面對(duì)面的深度訪談，詳細(xì)了解機(jī)構(gòu)的基本情況、激勵(lì)措施與懲罰政策，深度挖掘轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化人才激勵(lì)政策、激勵(lì)需求，確認(rèn)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化人才的利益需求，識(shí)別轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和人才在轉(zhuǎn)化工作中面臨的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，為構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制奠定理論基礎(chǔ)。此外通過(guò)官網(wǎng)、宣傳資料手冊(cè)等方式獲得二手資料，以此滿足數(shù)據(jù)三角來(lái)源驗(yàn)證，達(dá)到案例研究的構(gòu)念效度標(biāo)準(zhǔn)。

2 案例分析

2.1 編碼過(guò)程

本文在搜集整理案例材料的基礎(chǔ)上，結(jié)合扎根理論分析范式，進(jìn)行開(kāi)放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼，挖掘概念范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系。開(kāi)放式編碼是編碼過(guò)程的第一步，通過(guò)對(duì)原始資料逐字逐句編碼、貼標(biāo)簽、概念化、建立范疇，深度挖掘原始資料，達(dá)到 “保真”、科學(xué)規(guī)范的效果。主軸編碼是在開(kāi)放式編碼構(gòu)建的范疇基礎(chǔ)上進(jìn)一步整合，明確范疇之間的聯(lián)系，最終提煉利益共享激勵(lì)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制兩個(gè)主范疇、非經(jīng)濟(jì)性激勵(lì)等四個(gè)次范疇以及榮譽(yù)激勵(lì)、職位晉升等十個(gè)初級(jí)范疇，如表2所示。選擇性編碼是在開(kāi)放式編碼和主軸編碼的基礎(chǔ)上對(duì)概念、范疇進(jìn)行整合，提取核心范疇——科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)集成激勵(lì)機(jī)制，完成理論構(gòu)建，如圖2所示。基于前文理論框架和扎根理論編碼繪制利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)集成激勵(lì)機(jī)制模型圖，如圖3所示。

圖3 科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)集成激勵(lì)機(jī)制概念模型

表2 開(kāi)放式編碼與主軸編碼

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制

2.2 案例結(jié)果分析

(1)激勵(lì)形式多樣，集成多種激勵(lì)手段。多案例研究發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)化人才的激勵(lì)形式多樣，利益共享激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)并存，包含短期靜態(tài)激勵(lì)和長(zhǎng)效動(dòng)態(tài)激勵(lì)。短期激勵(lì)有一次性現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、業(yè)務(wù)利潤(rùn)分成獎(jiǎng)勵(lì)形式。長(zhǎng)效激勵(lì)有浮動(dòng)薪酬、股權(quán)激勵(lì)、榮譽(yù)表彰、發(fā)展激勵(lì) (學(xué)習(xí)培訓(xùn)、職位晉升)形式。集成多種激勵(lì)手段，最大程度調(diào)動(dòng)轉(zhuǎn)化人才的服務(wù)積極性。

(2)以科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)以科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，圍繞業(yè)務(wù)能力、績(jī)效水平、工作態(tài)度等展開(kāi)考核，評(píng)定結(jié)果作為獎(jiǎng)勵(lì)、晉升或崗位輪換的重要參考依據(jù)。例如，T1對(duì)轉(zhuǎn)化人才的激勵(lì)遵循差異化梯度獎(jiǎng)勵(lì)原則，將考核結(jié)果A:B:C的比例控制在2:7:1范圍內(nèi)，旨在表?yè)P(yáng)先進(jìn)、激勵(lì)后進(jìn)。又如，T6明確將個(gè)人考核成績(jī)歸入A、B、C、D 四個(gè)等級(jí)，并按照年終獎(jiǎng)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)四個(gè)考核等級(jí)的員工依次發(fā)放總獎(jiǎng)金額的20%、60%、24%、6%。再如，T3實(shí)施團(tuán)隊(duì)內(nèi)部利益分配由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或市場(chǎng)負(fù)責(zé)人按實(shí)際貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配。T7晉升人員需滿足：①具備相當(dāng)職位技能和任職資歷；②通過(guò)公司內(nèi)部組織的專業(yè)考試，考試成績(jī)兩年有效；③年度績(jī)效考核排名靠前，年度內(nèi)無(wú)處罰、曠工、事假累計(jì)不超過(guò) 10天的員工。

(3)利益共享激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)發(fā)展步調(diào)不一。利益共享激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)形式多樣、手段豐富，激勵(lì)內(nèi)容得到有力詮釋和落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制步伐相較緩慢，主要是績(jī)效考核為基礎(chǔ)的末位淘汰和末位處罰以及責(zé)任追究等激勵(lì)手段，責(zé)任追究范圍局限于日常工作規(guī)范、相關(guān)法律法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制效用有限。就激勵(lì)形式使用頻次而言， “現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)”頻次最多，共8家轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)采取此激勵(lì)形式。 “末位淘汰”和 “末位懲罰”頻次最少，僅在T1、T6科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)中出現(xiàn)過(guò)1次 (見(jiàn)表3)。

表3 激勵(lì)形式統(tǒng)計(jì)

3 激勵(lì)機(jī)制的架構(gòu)及運(yùn)行

多案例研究發(fā)現(xiàn)，利益共享激勵(lì)機(jī)制是主體之間通過(guò)規(guī)范、制度化的手段確定合作收益的具體分配方法，達(dá)到互利共贏、協(xié)調(diào)發(fā)展的理想局面[32]。基于個(gè)體對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化所做貢獻(xiàn)建立的正向激勵(lì)，利益共享激勵(lì)機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化人才推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的強(qiáng)大內(nèi)在動(dòng)力。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制能準(zhǔn)確識(shí)別科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化人才采取積極的行動(dòng)策略。通過(guò)將職責(zé)失范納入考核范疇建立負(fù)向激勵(lì)，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制成為科技成果轉(zhuǎn)化人才推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的保障措施。因此，要破解科技成果轉(zhuǎn)化難題，必須培植科技成果轉(zhuǎn)化中的協(xié)同創(chuàng)新、共建共享的善治理念，架構(gòu)利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集成激勵(lì)機(jī)制。

3.1 利益共享激勵(lì)機(jī)制的運(yùn)行邏輯

(1)目標(biāo)統(tǒng)一激勵(lì)相容的公平合作機(jī)制。建立統(tǒng)一的激勵(lì)相容合作機(jī)制，形成行動(dòng)規(guī)范，以目標(biāo)動(dòng)機(jī)一致和利益共享帶動(dòng)轉(zhuǎn)化人才的主動(dòng)積極性，是利益共享激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵所在。利益共享是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化人才在目標(biāo)動(dòng)機(jī)達(dá)成一致的前提下確立的以相互信任、共同合作為基本行動(dòng)準(zhǔn)則的收益分配機(jī)制，不僅要實(shí)現(xiàn)利益分配，更應(yīng)該凸顯利益平衡、利益共享的理念，利益共享是前提，成果轉(zhuǎn)化是目的。轉(zhuǎn)化人才要利用自身的多學(xué)科知識(shí)及豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮信息共享平臺(tái)作用，成為科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)站與潤(rùn)滑劑，良好對(duì)接技術(shù)供給方和需求方，促成技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果轉(zhuǎn)化。

(2)貢獻(xiàn)-利益動(dòng)態(tài)適配的分配機(jī)制。利益分配是科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的核心要義，是科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)利益主體的動(dòng)力源泉。貢獻(xiàn)-利益動(dòng)態(tài)適配是利益共享激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵準(zhǔn)則，遵循貢獻(xiàn)-利益適配和按勞所得原則實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新利益分享實(shí)則貫徹公平原則[33]。利益分成是貫徹貢獻(xiàn)-利益動(dòng)態(tài)適配的一種動(dòng)態(tài)收益模式，在這種動(dòng)態(tài)收益模式下，轉(zhuǎn)化人才可依照約定從參與并成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目中抽取比例分成，以此及時(shí)得到正向回饋。利益共享激勵(lì)機(jī)制對(duì)轉(zhuǎn)化人才的努力程度、綜合能力水平以及業(yè)績(jī)水平均具有正向促進(jìn)作用。貢獻(xiàn)-利益動(dòng)態(tài)適配的分配機(jī)制為科技成果轉(zhuǎn)化人才提供了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，建立利益共享激勵(lì)機(jī)制之前，轉(zhuǎn)化人才的獎(jiǎng)酬與職能崗位掛鉤，固定化、彈性小。建立利益共享激勵(lì)機(jī)制之后，轉(zhuǎn)化人才不僅可以得到原有的靜態(tài)獎(jiǎng)酬，還能收獲動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)酬。組織獎(jiǎng)酬的提升直接提高了轉(zhuǎn)化人才可感知的獎(jiǎng)酬概率和對(duì)組織獎(jiǎng)酬的滿意程度，努力程度越高，轉(zhuǎn)化成功的可能性越大。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制的運(yùn)行邏輯

(1)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程存在潛在道德風(fēng)險(xiǎn)，需要建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制抵御風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任激勵(lì)和監(jiān)督激勵(lì)是兩種有效的道德風(fēng)險(xiǎn)防范方法，結(jié)合內(nèi)化激勵(lì)與外在監(jiān)控，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于因玩忽職守、失職失責(zé)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作造成一定經(jīng)濟(jì)損失、榮譽(yù)損失的人員，要求其自行承擔(dān)責(zé)任和彌補(bǔ)損失。同時(shí)，轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)作為外部監(jiān)控機(jī)制，可以對(duì)轉(zhuǎn)化人才進(jìn)行監(jiān)督激勵(lì)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)-利益動(dòng)態(tài)適配補(bǔ)償機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)-利益動(dòng)態(tài)適配補(bǔ)償機(jī)制旨在降低轉(zhuǎn)化人才的努力成本，解決轉(zhuǎn)化人才的后顧之憂，增強(qiáng)轉(zhuǎn)化人才的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)意愿。基于風(fēng)險(xiǎn)-利益動(dòng)態(tài)適配補(bǔ)償原則，誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大誰(shuí)的收益就大，誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大可獲得補(bǔ)償就多。

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制對(duì)轉(zhuǎn)化人才的道德風(fēng)險(xiǎn)具有正向抑制作用。在委托代理理論和博弈論認(rèn)知范疇內(nèi)，處于信息不對(duì)稱條件下的轉(zhuǎn)化人才可以選擇消極或積極作為策略。在風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制缺失的情況下，轉(zhuǎn)化人才選擇消極作為策略的傾向性更高。借助風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)-利益動(dòng)態(tài)適配的補(bǔ)償機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效與具體貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系起來(lái)，績(jī)效導(dǎo)向下轉(zhuǎn)化人才選擇積極作為策略的幾率變大，努力程度的提高可有效發(fā)揮對(duì)潛在道德風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避作用。

4 研究結(jié)論

本文結(jié)合期望理論和委托代理理論，以動(dòng)機(jī)—行為思路揭示科技成果轉(zhuǎn)化人才行動(dòng)邏輯，基于扎根理論進(jìn)行編碼，并運(yùn)用多案例分析方法 “復(fù)刻邏輯”展開(kāi)深度分析和理論推演，以湖北省科技成果轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)為案例進(jìn)行探索性研究，搭建利益共享激勵(lì)+風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)的集成機(jī)制。其運(yùn)行邏輯在于：發(fā)揮利益共享激勵(lì)機(jī)制的驅(qū)動(dòng)力，最大程度地激發(fā)、調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化人才的潛能和活力；集成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)激勵(lì)機(jī)制的威懾力，避免工作懈怠，實(shí)施強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)防范保障，解決科技成果轉(zhuǎn)化人才的后顧之憂，實(shí)現(xiàn)協(xié)同合作、共建共享，推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移及成果轉(zhuǎn)化。本研究拓展了期望理論和委托代理理論的研究領(lǐng)域，可為政府部門出臺(tái)激勵(lì)政策提供理論依據(jù)，并為科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)激勵(lì)機(jī)制提供行動(dòng)指南。