新時代知識產權法治保障若干問題初探

張志成

內容提要：我國現代知識產權制度的建立是依法治國的重要成果，是我國法治體系的重要組成部分。黨的二十大報告指出，要“加強知識產權法治保障”。加強知識產權法治保障具有堅實的歷史根基，主要包括六個方面，分別是：法典化的民法統攝知識產權制度建設；戰略實施引領知識產權制度建構；實踐變化驅動知識產權制度變革；理論創新推動知識產權制度完善；改革深化重塑知識產權治理體系；開放共享推動知識產權制度國際化。新時代，在邁上建設社會主義現代化國家的新征程上，知識產權制度建設、法治保障的重要性日益突出，主要體現為：在構建高水平社會主義市場經濟體制；建設現代化產業體系，著力發展實體經濟，全面推進鄉村振興；推進高水平對外開放，實現國家安全體系和能力現代化，維護國家安全；實施科教興國戰略，強化現代化建設人才支撐，激發全民族創新創造活力等方面具有重大意義。新時代加強知識產權法治保障，必須堅持目標導向和問題導向，明確知識產權法治框架；推動知識產權領域科學立法；推進知識產權法律有效實施。

黨的十八屆四中全會明確了“全面推進依法治國，總目標是建設中國特色社會主義法治體系，建設社會主義法治國家”。①參見《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，載中國政府網2014 年10 月28 日，http://www.gov.cn/zhengce/2014-10/28/content_2771946.htm.我國法治目標在任務上實現了從“中國特色社會主義法律體系”②中國特色社會主義法律體系的形成，是我國社會主義民主法制建設史上的重要里程碑，具有重大的現實意義和深遠的歷史意義。參見《十一屆全國人大四次會議舉行第二次全體會議》，載中國政府網2011 年3 月10 日，http://www.scio.gov.cn/zxbd/gdxw/Document/872824/872824_1.htm.向“中國特色社會主義法治體系”的轉變，在工作方針與布局上實現了從“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”到“科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法”的轉型。現代知識產權制度在我國的建立本身是黨領導改革開放過程中實行依法治國的重要成果，是中國特色社會主義法治體系的重要組成部分。同時，在建設社會主義法治國家過程中，知識產權制度的完善和實施也必然是依法治國的重要方面。黨的二十大報告指出，要“加強知識產權法治保障”，為在社會主義現代化國家建設新時代知識產權事業明確了重要的發展方向，有必要對相關問題進行深入探討，持續推動加強知識產權法治保障。

一、加強知識產權法治保障的歷史根基

新中國成立后不久，我國就對知識產權制度建設進行了初步探索，但并沒有形成系統完備的法律制度，對知識產權領域的客觀規律也認識不深。特別是，由于當時我國總體上移植了前蘇聯的經濟管理模式，在技術創新領域主要采取“專門機構研發+普及推廣、輔之以科技獎勵制度”的管理方式，專利等保護創新的制度作用基本無從發揮。改革開放以后，我國基于向國際市場開放“走出去”“引進來”以及鼓勵國內各類主體創新兩個方面的需要，陸續建立了現代商標、專利、著作權等知識產權制度，并基于國際國內利益相關方的需求和客觀實踐的需要不斷完善。黨的十八大以來，我國制定了民法典，修改了刑法，完善了知識產權各專門法，對法律實施體系進行了重塑，知識產權的法治保障日益完備。

（一）法典化的民法統攝知識產權制度建設

作為新中國成立以來第一部以“法典”命名的法律，民法典對知識產權作了概括性規定，以統領各個單行的知識產權法律（《民法典》第123條），同時，對數據、網絡虛擬財產的保護作了原則性規定（《民法典》第127條）。③《民法典》第123 條規定，民事主體依法享有知識產權。知識產權是權利人依法就下列客體享有的專有的權利：（一）作品；（二）發明、實用新型、外觀設計；（三）商標；（四）地理標志；（五）商業秘密；（六）集成電路布圖設計；（七）植物新品種；（八）法律規定的其他客體。第127 條規定，法律對數據、網絡虛擬財產的保護有規定的，依照其規定。這不僅意味著知識產權制度性質上屬于民事權利制度的重要組成部分，對知識產權的保護在遵循自身規律的同時，也應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和公序良俗等民法基本原則。在民法法典化的進程中，知識產權侵權責任制度實現了新的突破，民法典規定了故意侵害他人知識產權，情節嚴重的，被侵權人有權請求相應的懲罰性賠償，在遵循民事權利保護一般原則的同時，體現了知識產權的獨特規律④實際上，知識產權的“侵權”在英美法上對應的概念是infringement/acts of infringement，而不是tort，二者在法律屬性上具有不同特點。。需要指出的是，在民法法典化過程中，盡管學者們提出了不同的知識產權入典的思路和建議，但最終未能實現知識產權作為和物權、人格權并列，同時兼有人身權利和財產權利性質的民事權利獨立入編。這也表明，知識產權制度本身的獨特性與傳統民法典之間存在內在緊張關系和結構性矛盾。鄭成思先生曾指出：“知識產權固然與其他民事權利一樣，都有自己的特殊性，但還多一點與其他許多民事權利不同的‘特殊性’——人們對知識產權特殊性的認識，往往在各國制定民法典（包括‘民法通則’‘民事立法綱要’等作用相近的基本法時，還不深刻。”實際上，即便是在編纂了知識產權法典的法國，立法者也承認在基本法立法時對知識產權特殊性認識存在差距，明文規定了適用基本法和排除基本法而適用部分法特殊規定的條文⑤鄭成思：《知識產權論》，法律出版社1998 年版，第255 頁。。可見，知識產權統攝于民法典本身，固然明示了其應遵循的基本規律，同時，知識產權未能獨立入編，又表明知識產權具有極特殊的一面，科學地、結構性地納入民法典在認識上和實踐中仍然存在難以把握的問題。這一制度安排也表明，在法律實踐上既要尊重民法基本規則、又不能完全適用民法通用規則來解決知識產權法律問題。

（二）戰略實施引領知識產權制度建構

知識產權戰略是知識產權及相關領域一系列公共政策的總和。知識產權戰略實施，實質是政府通過構筑有機統一的政策體系，推動配置各類資源，提升知識產權制度的建設、實施和運用能力，服務和保障于國際競爭和國內創新型國家建設等目標。馬克思曾指出，實際上國家不外是資產者為了在國內外相互保障各自的財產和利益所必然要采取的一種組織形式。⑥《馬克思恩格斯選集》（第1 卷），人民出版社1995 年版，第132 頁。知識產權制度和其他所有產權制度一樣，都不是“偶然的”或者“隨意建立的”⑦同注釋⑥，第134 頁。，而是帶有政治屬性的。具體而言，在經濟全球化時代，知識產權制度的創立者、使用者和受益者主要是西方發達國家。西方發達國家也一直試圖用知識產權制度來維系其競爭優勢，使其在經濟技術和產業上的優勢領域通過帶有剛性約束力的所謂“國際貿易規則”來固化。要在開放的前提下發展自身，我國的知識產權制度必然要尊重既有規則，又要符合最廣大人民群眾的根本利益，同時還要代表中國先進生產力的發展要求，必須要在對接中國和世界發展、保障自身和貿易伙伴各自利益兩個方面發力。僅就國內而言，也必須在“代表先進生產力的發明創造者”與“廣大人民的消費利益”之間維系合理的平衡關系。2008年實施的國家知識產權戰略創造性地把知識產權這一產權保護制度轉化為創造、運用、保護、管理以及服務五個維度，從而跳出了“公開換保護”的二維平面制度建構邏輯，以能力建設為重點，在“平衡有效的產權保護”和“高效的制度運用”兩個方面不斷推動知識產權制度變革。這一邏輯延續到2021年《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》，引領知識產權制度走出了中國特色知識產權發展道路。

（三）實踐變化驅動知識產權制度變革

中國現代知識產權制度是隨著改革開放的進程而不斷發展的。法律是現實生活的規則化，知識產權制度也是反映現實需求的規則體系。改革開放以來，中國發生了翻天覆地的變化，特別是在從計劃經濟向商品經濟和市場經濟過渡的過程中，實現了工業化、城市化，建成了開放型經濟體，并成為貿易大國。這一過程中，知識產權制度也從無到有、從單行法到體系化，實現了跨越式發展。一方面，在從計劃經濟“一大二公”的模式轉變過程中，知識產權實現了私權化的轉變。以專利法修改放棄“持有”的表述為標志⑧2000 年修改的《專利法》取消了全民所有制單位對專利權“持有”的規定。在專利法領域消除了計劃經濟的色彩。，專利以及其他知識產權在法律上成為包括國有企業等各類市場主體可以獨立支配的產權。另一方面，在從落后的農業國向現代化工業國轉變和創新型國家建設的過程中，以知識產權懲罰性賠償制度的建立為標志，知識產權強保護成為知識產權法治保障的主基調。同時，以《中華人民共和國政府與歐洲聯盟地理標志保護與合作協定》和《區域全面經濟伙伴關系協定》（RCEP）⑨《中華人民共和國政府與歐洲聯盟地理標志保護與合作協定》是中國對外商簽的第一個知識產權領域的保護合作協定；RCEP 是中國參與主導的第一個多邊貿易協定，其中知識產權條文占比約10%。的簽署為標志，中國在知識產權保護領域從貿易規則的“接受者”角色轉變為“重要建構者”角色。以《專利合作條約》（PCT）國際專利申請量躍居世界第一為標志，中國也已經成為國際知識產權制度的主要使用者。

（四）理論創新推動知識產權制度完善

中國的法學理論是中國特色社會主義理論體系的組成部分，知識產權理論研究在中國特色社會主義理論體系指導下，不斷豐富和完善，推動了知識產權制度的中國建構。改革開放以來，知識產權理論經歷了從引進消化吸收到再創新的過程，已經形成了鮮明的理論和方法。一是從發展高度闡明了知識產權保護的重大現實意義。從建立專利制度之初提出的“四個有利于”⑩1974 年1 月7 日，任建新在向國務院遞交的關于建立專利制度的報告中指出：建立專利制度“有利于收集各國大量新的技術情報，了解國際科技發展動態，促進本國科研和工業生產，有利于引進先進技術，保護發明創造，發展本國進出口貿易，有利于享受巴黎公約中的優惠條款，保護本國的利益，有利于支持發展中國家同西方國家在專利技術問題上開展反壟斷斗爭。報告得到了周恩來總理的支持，周恩來總理專門指示對建立專利制度的問題進行深入研究。參見孫宏云：《當代中國專利制度的創建》，知識產權出版社，第4 頁。到習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習時明確了全面加強知識產權保護的“五個關系”?習近平：《全面加強知識產權保護工作 激發創新活力推動構建新發展格局》，載《求是》2021 年第3 期。，對加強知識產權保護重大意義的認識漸次深化。二是從理論深度論說了知識產權制度的合理性。從法學論說的“財產論”?參見張志成：《知識產權戰略研究》，科學出版社2010 年版。該書分析了作為特權、作為私權、作為競爭工具和企業戰略以及作為國家戰略的知識產權。以及吳漢東：《中國知識產權的國際戰略選擇與國內戰略安排》，載《今日中國論壇》2006 年第2-3 期，第50-51 頁。該文指出因為知識產權不僅是一項私權，其更與一國的公共政策密切相關。以及肖志遠：《知識產權權利屬性研究——一個政策維度的分析》，北京大學出版社2009 年版。在該書序言中，吳漢東指出，關于知識產權的法律屬性問題，我國知識產權學界存在著不同看法。代表性觀點主要包括：吳漢東：《知識產權的私權與人權屬性》，載《法學研究》2003 年第3 期，第66-78 頁；馮曉青、劉淑華：《試論知識產權的私權屬性及其公權化趨向》，載《中國法學》2004 年第1 期，第61-68 頁；李永明、呂益林：《論知識產權之公權性質》，載《浙江大學學報（人文社會科學版）》2004 年第4 期，第60-67 頁；等等。同時，也有國外學者對于知識產權是不是一種財產權提出質疑，認為知識產權的外部性是正的，而不是負的，只有在特定情形下，才必須遏制搭便車行為。參見Mark A Lamley:《財產權、知識產權和搭便車》，載《私法》第10 輯第1 卷，華中科技大學出版社2012 年版。到公共政策學論說的“激勵論”再到經濟學論說的“產權制度論”，從“保護創新者還是保護投資者”的爭論，到最終凝聚為“國家戰略競爭的重要制度資源”這一基本共識。三是對產權本質的認識上，從“普通民事權利”到“特殊無形產權”再到“信息產權”?參見鄭成思：《信息、知識產權與中國的知識產權戰略》，載《云南民族大學學報（哲學社會科學版）》2004 年第6 期，第24-30 頁。，認識維度不斷豐富。四是在保護體系的建構上，逐步從“模仿和引進西方單一司法保護的理論建構”到“綜合運用司法、行政以及其他非訴渠道解決多發和復雜的知識產權糾紛的模式”上形成共識?參見董濤：《國家治理現代化下的知識產權行政執法》，載《中國法學》2022 年第5 期，條63-82 頁。。

中國知識產權理論的建構基于中國在知識產權方面的幾個現實：一方面，中國作為發展中國家，科技和貿易發展仍然落后于發達國家，但同時，中國的創新能力和水平又遠高于一般的發展中國家，在知識產權制度需求上是“獨立一方”；另一方面，隨著經濟貿易發展和高新技術產業化進程的加速，知識產權保護的客體范圍不斷豐富和擴大，圍繞知識產權的市場競爭和國際競爭日益激烈，同時，作為有著獨特傳統文化的大國，在知識產權保護上面臨前所未有的問題，簡單用引進的觀念和理論無法契合現實的需要?在這一方面學界代表性的討論主要是知識產權的強保護還是弱保護的問題。參見鄭成思：《知識產權：弱保護還是強保護？》，載《人民論壇》2006 年第11 期，第8-10 頁。。而圍繞中國問題的理論構造也引領了中國知識產權保護體系和法治的不斷完善。理論建構也表現在學科建設上，知識產權在中國已經發展成為融合法學、管理學、經濟學等的獨立學科?國務院學位委員會、教育部印發的《研究生教育學科專業目錄（2022 年）》，新設了知識產權碩士專業學位類別。。

（五）改革深化重塑知識產權治理體系

法律制度的實施依賴高效的責任機關和有效的運行機制。這是知識產權制度不可或缺的部分，也是知識產權法治保障的基礎。從改革開放之初的“行政主導”?第一部專利法在全國人民代表大會常務委員會審議通過時，曾經專門就“對侵權糾紛是否先由行政主管部門處理”進行討論，并確定了行政處理專利侵權糾紛的法律框架，此框架延續至今。參見孫宏云：《當代中國專利制度的創建》，知識產權出版社，第161 頁。，到戰略制定實施提出的“司法主導”?2008 年《國家知識產權戰略綱要》提出“發揮司法保護知識產權的主導作用”。，再到深刻認識到“知識產權保護是一個系統工程，覆蓋領域廣、涉及方面多，要綜合運用法律、行政、經濟、技術、社會治理等多種手段，從審查授權、行政執法、司法保護、仲裁調解、行業自律、公民誠信等環節完善保護體系，加強協同配合，構建大保護工作格局”?同注釋11。，對知識產權治理體系的認識不斷深化，知識產權制度也發生了重大變革。一是以專門法院來增強司法審判的專業性，建立了最高人民法院知識產權法庭以及四家知識產權法院和多家知識產權法庭，實行涉及知識產權行政、刑事、民事案件“三審合一”。二是重塑知識產權行政管理體系，把知識產權行政執法納入市場監管綜合執法體系，實現了發明、商標、集成電路布圖設計、實用新型、外觀設計等工業產權以及地理標志的統一管理。三是構建快速協同保護體系，推動通過中央知識產權行政確認事權和地方糾紛處理事權以及其他糾紛處理部門事權的緊密銜接實現知識產權糾紛的高效處理，實現了知識產權管理體制的創新。四是探索推動非訴解決機制，構建了較為完善的知識產權維權援助系統以及仲裁調解體系，支持知識產權糾紛早解決、快解決和案結事了。五是注重理念引領，不僅率先提出設立世界知識產權日的倡議，也率先提出了“尊重知識、崇尚創新、誠信守法”的知識產權文化理念并不斷發展豐富，注入“公平競爭”的觀念要素，推動全社會的理念與制度變革同頻共振。

（六）開放共享推動知識產權制度國際化

中國知識產權制度自建立始，就是開放的制度，也是各國創新者共享的制度。?例如，在討論建立專利制度的國務院常務會議紀要中，就指出“不要怕外國人占點便宜而把自己封鎖住。我們應該有信心，中國有潛力，有人才——從發展看，將是得大于失”。參見孫宏云：《當代中國專利制度的創建》，知識產權出版社，第113 頁。其開放性不僅體現在制度持續的更新迭代和補充完善，也體現在持續對接國際規則，同時也表現為持續吸納各國創新的有益建議以及借鑒各國制度創新的成果。改革開放以來，中國加入了主要的知識產權領域國際公約，作為積極主動的參與者，也持續推動著國際規則的完善。近年來，為推動加入《工業品外觀設計國際注冊海牙協定》，專利法對外觀設計保護的條款進行了專門修改。推動在北京締結了《視聽表演北京條約》，以更好保護表演者對其錄制或未錄制的表演所享有的精神權利和經濟權利。為更好保護醫藥創新者利益，推動藥物可及性與專利保護的平衡，引進了對藥品專利的延長保護制度以及侵權糾紛早期解決機制。不斷完善地理標志制度，通過《中華人民共和國政府與歐洲聯盟地理標志保護與合作協定》建立了高水平保護的原則。伴隨著全球化遭遇“逆風”和“發展要安全”?鄒偉、齊中熙等：《疫情要防住、經濟要穩住、發展要安全》，載《人民日報》2022 年8 月9 日，第 01 版。的要求，涉及知識產權領域的國家安全保障體系漸次建立，從建立專利制度之初提出“征用專利發明”的構想?參見孫宏云：《當代中國專利制度的創建》，知識產權出版社，第157 頁。，到明確“強制許可”制度，再到修改《技術進出口管理條例》和建立《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》，初步實現了開放共享和安全可靠的制度平衡。總體而言，我國建立了中國特色、面向國際、開放共享、兼顧發展和安全的知識產權制度框架。

二、加強知識產權法治保障的時代命題

黨的十八大報告強調實施知識產權戰略。黨的十九大報告明確倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用。黨的二十大部署加強知識產權法治保障。黨中央對知識產權工作的高度重視一以貫之，戰略部署貫通協同。特別是新時代，在邁上建設社會主義現代化國家的新征程上，知識產權制度建設和法治保障的重要性日益突出，必須站位社會主義現代化國家建設全過程，進一步深刻認識其重大意義。

一是構建高水平社會主義市場經濟體制，保護產權和知識產權是基礎。黨的二十大報告明確，完善產權保護、市場準入、公平競爭、社會信用等市場經濟基礎制度，優化營商環境?習近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設社會主義現代化國家而團結奮斗——在中國共產黨第二十次全國代表大會上的報告》，人民出版社2022 年版，第29 頁。。毋庸置疑，“加強知識產權保護。這是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵”?習近平：《習近平在博鰲亞洲論壇2018 年年會開幕式上的主旨演講（全文）》，載中國政府網2018 年4 月10 日，http://www.gov.cn/xinwen/2018-04/10/content_5281303.htm.，還是市場經濟基礎制度的重要組成部分。創新是引領發展的第一動力。創新在市場經濟條件下，也是一種可以界定的商品。創新固然可以造福整個社會，但如果“在獎勵措施與創新活動價值的匹配中出現問題，便會導致創新不足”。這也就是在創新領域會出現明顯的“市場失靈”，因為“在處理外部性問題上，如果財產權利是明確的，市場機制將有效地作用于資源配置”。?參見[英]克里斯汀·格林哈爾希、馬克·羅格：《創新、知識產權與經濟增長》，劉劭君、李維光譯，知識產權出版社2017 年版，第15-24 頁。因此，界定創新產品的財產權利就成為重要的解決方案之一，知識產權制度則是這一客觀規律的法治表現。同時，“授予一項知識產權就等同于授予了壟斷”，因此，知識產權制度本身既涉及到市場準入，也涉及到公平競爭，可謂是市場經濟基礎制度的基礎。有學者認為，競爭政策（反托拉斯）與知識產權制度之間的沖突可能是非常明確的。競爭政策尋求鼓勵和保持競爭性市場——知識產權制度則是著力于給予發明或創新以產權獎勵，從而能夠導致市場主導力。從法律的角度看，這一沖突是通過在競爭法中給予知識產權和研發多種類型的豁免來解決的。?同注釋25，第267 頁。這表明了競爭法和知識產權法相生相勝、不可分割的緊密關系。一般認為，之所以豁免知識產權的“壟斷”，目標是通過促進創新來增加社會福利27同注釋25，第15-24 頁；[美]基斯·N.希爾頓：《反壟斷法：經濟學原理和普通法演進》，趙玲譯，北京大學出版社2009 年版，第30 頁。。從當今經濟形態的發展而言，企業的主要財富已經從過去的“土地、機器、商品等有形財產為主”向“商業秘密、專利、版權等無形財產為主”過渡28根據治理資本商業銀行公司Ocean Tomo 調查顯示，1975 年標準普爾500 企業的市值組成中，83%是有形資產（工廠、機器、房產等），而到了2015 年，企業市值的84%已是由無形資產決定，主要是知識產權。參見國家知識產權局知識產權保護司組織編寫：《企業知識產權保護指南》，知識產權出版社2022 年版，第3 頁。，對知識產權保護的需求也明顯增強。相應，保護企業無形資產的知識產權制度和法治保障的重要性必將凸顯。

二是建設現代化產業體系，著力發展實體經濟，全面推進鄉村振興，知識產權是戰略性資源。從根本上說，盡管經濟可以通過規模的擴張實現增長，但經濟增長本質上來源于創新和擴散29同注釋25，第277 頁。。這不僅是經濟學理論研究的成果，也是為經濟發展史所證明的規律。當前，推動我國經濟發展方式的轉變，核心是“從同質化的、以價格競爭為主導的方式”轉變為“差異化的、以創新為主導的方式”。具體而言，發展實體經濟，關鍵在于構建新的增長引擎，同時，推動既有產業的升級發展。當前，全球新一代信息技術、人工智能、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、綠色環保、種業等新產業領域競爭聚焦于技術創新，而競爭的主要手段是通過布局知識產權搶占先機、構建生態、構筑產業發展基礎，避免受制于人。歐洲專利局認為：“專利不再只是防護措施，而是公司經營策略的主要武器。專利是打開收益之門的鑰匙之一。”30歐洲專利局：《未來知識產權制度的愿景》，郭民生等譯，知識產權出版社2008 年版，第19 頁。一方面，是基于知識產權的排他權本質所必然導致的市場主導權所決定的31同注釋22。；另一方面，也是知識產權制度特別是專利制度“公開換保護”的制度安排所決定。排他權本身會造成后來者進入市場的障礙。總體上說，后來者必須付出合理對價方能實現市場行動自由，這賦予了權利人主導市場的權利。同時，每一個排他權本身的形成也依賴于對前人創新信息的利用，依賴于之前的創新來構建自身的知識產權資源，依賴于之前的排他權而實施。因此，產業鏈和競爭生態必然圍繞著原始創新、改進型創新而形成，且必然圍繞原始創新的專利布局形成創新鏈、價值鏈。從根本上講，創新的水平和能力以及知識產權布局的水平高低決定了一個國家在全球產業競爭的地位和優勢。這個過程中，基于商業網絡和產品質量規模等會帶動以商業標記為基礎的品牌成長，并賦予相應產品品牌附加值。正是在這個意義上，知識產權是我國未來發展現代化產業體系的戰略資源。目前，盡管經濟全球化面臨“逆風”，“脫鉤”“斷鏈”的威脅此起彼伏，技術的實質性流動面臨著更多管制。這一產業鏈、創新鏈和價值鏈的根本邏輯并沒有改變。不少國家及國家聯盟雖然實行多種技術轉讓限制，但除了國家秘密和技術秘密領域外，由于參與競爭的企業無法接受自己的創新成果投入市場后被他人免費使用，為了尋求專利保護，絕大多數技術仍然會選擇通過專利制度而公開，知識產權制度仍然保障了大多數技術信息的全球流動。這種公開信息也是我國市場主體提高創新效率、獲取重要技術信息的重要資源。研究表明，“較強的知識產權保護也會鼓勵跨國企業增加外商直接投資，這樣也會有助于經濟增長”32同注釋25，第291 頁。，鼓勵外國技術的許可以及研發的外包。對于經濟高質量發展而言，這些都是與知識產權直接關聯的重要的發展資源。

三是推進高水平對外開放，實現國家安全體系和治理能力現代化，維護國家安全，知識產權是重要領域。改革開放以來，我國已經成為世界上規模最大的市場之一，形成了對全球資本、技術、品牌的強大吸引力。我國已經成為全球貨物貿易第一大國，服務貿易第二大國，貿易額達到了6萬億美元的規模，我國出口的國際市場份額占比達到了15.1%。同時，出口結構大幅度改善，勞動密集型產品占比僅為18.1%，而機電產品占比接近60%。中國對外投資存量達到了2.79萬億美元，連續5年排名世界前三33相關數據均來自商務部等機構公開發布。。著眼高質量發展，進一步對外開放，必須是“規則、規制、管理、標準等的制度型開放”34同注釋23，第32 頁。。一方面，在“引進來”過程中，必須更加注重擁有高新技術、信譽良好的品牌企業，通過嚴格的知識產權保護，維護其在技術創新、誠信經營上取得的無形資產權益，引導高質量外資流入。另一方面，通過打擊侵權假冒，營造良好營商環境，在引進創新資源的基礎上構建和發展創新生態，推動我國經濟的內涵式發展。我國企業在通過參與國際貿易或者對外投資實現跨境發展的過程中，隨著商品結構的改善和涉足領域的擴張，與外國企業之間的直接競爭已經成為常態，涉及知識產權權益保護的訴求也日益增長。從統計數據看，中國涉外知識產權糾紛案件整體呈逐年上升之勢35參見張志成：《國際博弈下的知識產權制度演進》，載《私法》第21 輯第1 卷，知識產權出版社2022 年版，第191 頁以下。，維護我國公民、企業合法知識產權權益，必須加強知識產權國際合作以及保障能力建設。同時，隨著我國綜合國力的增長，與發達國家之間的競爭更加激烈，個別國家打破國際規則，濫用國家安全例外，采取所謂“脫鉤”“斷鏈”“高墻小院”等不正當手段，運用知識產權制度打擊我國人才鏈36例如，以所謂侵犯商業秘密的罪名扣押和監禁中國科學家，以違反所謂“制裁”規定向第三國出口產品或技術定向打擊中國企業，以國家安全為由，劃定所謂“實體清單”，無正當理由禁止向中國企業供應技術或產品等。參見陳燕、孫全亮：《知識產權對產業安全的影響及作用路徑研究》，載《知識產權》2022 年第3 期，第75 頁。、價值鏈、供應鏈，嚴重損害我國家安全利益，特別是在法律上運用所謂“長臂管轄”工具，嚴重損害他國主權權益。破解這些問題，除了要通過經濟發展不斷提升自身實力外，也要通過國際合作和博弈來重新塑造國際知識產權規則。另外，隨著中國科技實力的不斷增強，具有戰略意義和安全意義的創新成果也在不斷涌現。如在載人航天、高速鐵路、核電技術、超級計算機等方面，我國都積累了一批重大成果37同注釋23，第8 頁。。在面臨個別國家無理遏制我國發展的情況下，這些技術的出口轉讓必須要進行國家安全維度的衡量，而不能簡單以經濟效益作為唯一導向。為此，要不斷完善涉及國家安全的技術和知識產權進出口制度。

四是實施科教興國戰略，強化現代化建設人才支撐，激發全民族創新創造活力，知識產權法治保障是關鍵。科教興國的核心和關鍵是人才，而人才的主要價值表現就是其所產生的創新成果的多少與水平的高低。但是，創新成果要想轉變為生產力以及社會福利，需要很復雜的條件，并不是所有的人才、或者說只有少數人才具有把“產學研”結合在一起的能力。從微觀層面，通過知識產權保護，界定人才創新成果，使之成為可交易的產權，也是通過市場化手段體現和提高人才價值的關鍵。同時，也只有嚴格保護人才的創新成果，才能正確配置創新資源，使資本投入或者其他壁壘不能成為智力成果參與價值分配的障礙，也不能利用壁壘侵奪他人創新成果。在這個意義上說，加強知識產權法治保障，是提高人才創造活力的關鍵，也只有加強知識產權法治保障，才能使得創造者心無旁騖，專注于創新。也就是說，加強知識產權法治保障可以使創新成果直接實現其市場價值，并回饋給創新者。從中觀層面看，良好的產權保護可以實現創新資源的合理配置，使得人盡其才，各安其位，實現合理分工，從而提高創新系統的整體效率，而不是通過人為塑造一套“產學研”結合的體系來推動創新成果轉變為生產力和社會財富。從宏觀層面看，高技能人才在技術、設計和產品上的創新，有助于降低企業成本，帶來質量更好的產品，有助于企業的生存38同注釋25，第242 頁。，增強企業的競爭優勢。創造更多高收入崗位，一方面，帶來我國人才競爭的國際比較優勢；另一方面，必然會帶來企業對人才更多的需求，激發全社會對技術創新和人才教育培訓的投入39當前，發達國家對技術工人的需求越來越高，這是由多個因素結合在一起所導致的。但是，所有的因素在某種程度上都與技術有關。參見注釋25，第242 頁。。而這一良性循環的前提就是對企業創新的產品和服務的知識產權保護。簡言之，在市場經濟和市場開放的前提條件下，一國人才的競爭力決定于市場主體可以提供的高薪崗位，而高薪崗位的多少決定于企業競爭力，企業競爭力則決定于其創新產品能否受到法律的嚴格保護，從而獲得其短期壟斷（排他權）所得的較高利潤40[美]基斯·N.希爾頓：《反壟斷法：經濟學原理和普通法演進》，趙玲譯，北京大學出版社2009 年版，第16 頁。。高薪崗位的多少也決定了社會對教育的投入和科技投入的多少。同時，僅就知識產權法治保障本身而言，可以為人才和市場主體提供確定性和穩定的預期，使之不僅著眼于短期的收益來布局創新，也會著眼于長期收益來謀劃創新，可以有效助力戰略科學家和一流科技領軍人才和創新團隊的培育。

總而言之，在社會主義市場經濟條件下，從科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力等不同維度看，加強知識產權法治保障重要性都更加突出，知識產權法治保障可謂是支持全面創新的基礎制度。黨的二十大報告有關“加強知識產權法治保障”的表述與習近平總書記“加強知識產權保護”“這是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵”41同注釋24。“保護知識產權就是保護創新”“提高知識產權保護工作法治化水平”42同注釋11。等重要論述一脈相承，與《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》明確的“法治保障，嚴格保護”原則一以貫之，表明了在全面建設社會主義現代化國家新征程上，知識產權制度作為連接創新、對接市場的一項重要基礎性制度，在經濟社會發展中的作用將進一步凸顯。

三、加強知識產權法治保障的歷史使命

從知識產權法治保障的內涵看，其主要包括三個方面：知識產權法治之“法”，也就是知識產權領域治理的各類法律的集合；知識產權法治之“制”，也就是實行知識產權法治的制度體系；知識產權法治之“治”，也就是知識產權法治實施的治理方法、治理思維。同時，理解知識產權法治保障還要立足兩個維度：知識產權之“權”，也就是法律確定知識產權的集合；知識產權之“產”，也就是知識產權經濟或知識產權相關產業。從宏觀上必須充分把握“三個方面”和“兩個維度”來提高知識產權法治保障水平。

從法治保障的現實看，知識產權立法、執法、司法、守法等在不同領域仍存在亟待解決的問題。從立法角度看，知識產權法律體系仍然不夠完整系統。有學者將知識產權法律制度建設存在的問題總結為“上位法的統攝性問題”“單行法的協調性問題”“特別法的完備性問題”等方面43吳漢東：《中國知識產權法律體系論綱》，載《知識產權》2022 年第6 期，第3-20 頁。。也有人士從知識產權制度發展角度明確指出，“知識產權保護制度的創新相對滯后”44目前，知識產權保護制度的創新相對滯后。海關總署政策法規司副巡視員李群英分析，當前多部法律中都存在涉及知識產權保護的條文，但相互之間缺少呼應，在適用上容易造成一些法律沖突。沈慧：《知識產權保護：讓創新者真正獲益》，載中國經濟網 2017 年5 月24 日，http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201705/24/t20170524_23146870.shtml.。實際上，我國知識產權立法在政治性、功能性、協調性、創新性等不同方面都有進一步改進的空間。從執法角度看，在執法主體之間的協調性45行政執法機關和司法機關的協調有待加強。參見注釋11。、執法能力的適應性、執法效果的滿意度46根據《2021 年全國知識產權保護社會滿意度調查報告》，全社會對執法保護的滿意度得分從調查初期的58.45 分提高到2021 年的80.95 分。比較而言，全社會對法律政策一級指標的滿意度最高，得分達到83.26 分（百分制）。等方面將仍有待提升。從司法角度看，“由于知識產權權利的特殊性和侵權的隱蔽性，知識產權維權長期存在‘舉證難、周期長、賠償低、成本高’問題”“知識產權審判隊伍建設仍存在不適應問題，知識產權復合型審判人才缺乏，專業法官流失現象在一些法院較為突出，人才儲備和梯隊建設亟待加強”。47參見趙晨熙：《人民法院知識產權審判工作情況報告提請審議 健全知識產權訴訟規則破解司法保護難題》，載中國人大網2021 年10 月22 日，http://www.npc.gov.cn/npc/c30834/202110/634c7d5946f943a9a9fe27f0c6a221e3.shtml.從守法角度看，我國知識產權侵權現象仍然存在，在部分領域、個別地方還比較突出。加強知識產權法治保障，必須堅持目標導向和問題導向，進一步明確新時代的工作方向。

（一）明確知識產權法治框架

在價值取向方面，貫穿中國特色社會主義制度建設要求，特別是在知識產權的產權分配方面遵循社會主義原則。一方面，強調權利保障，突出知識價值分配導向；另一方面，依法有效運用，使創新成果惠及全體人民，促進經濟更高質量和更有效率的發展。在整體制度設計方面要發揮社會主義體制優勢，特別是發揮集中力量辦大事、辦好事的優勢，突出頂層設計和基層創新相結合建設知識產權制度，在執法保護上加強部門協同，調動各種力量，既加強司法保護，也強化行政執法，推動全社會廣泛參與。同時，要體現我國在國際社會負責任大國的定位。立足人類命運共同體建設，推動實現更加公平、更可持續的發展，持續推動國際知識產權制度建設朝著平衡有效48王岐山表示，中國作為發展中大國和世界知識產權組織的一員，愿繼續與各國一道，推動建立平衡有效的知識產權制度，促進全球共同發展和人類文明不斷進步。《王岐山在世界知識產權組織跨區域知識產權高級論壇上強調 加強對話合作 促進互利共贏》，載中國政府網2009 年3 月30 日，http://www.gov.cn/ldhd/2009-03/30/content_1272319.htm.、開放包容、互利共贏的方向發展，將知識產權作為促進共同發展的工具，而非利益掠奪的武器49歐洲專利局曾經描畫過未來知識產權制度發展的四種愿景，其中包括市場主導者主導的灰色方案、發展中國家主導的紅色方案、社會主導的綠色方案以及技術主導的藍色方案。中國式現代化建設必然要伴隨中國式知識產權制度的發展，作為最大的發展中國家，應堅持利益平衡原則，推動現行知識產權制度規則變革發揮更大作用。參見注釋30。。

在法律體系建設方面，要著重加強知識產權法律的系統性、完備性，持續推動知識產權法律的體系化、結構化，積極適應新的生產方式和新的經濟形態的要求，針對現實問題，守正創新，推動知識產權法律體系不斷擴大外延、豐富內涵，使之適應生產力的發展需要。

在制度體系建設方面，要重視知識產權法律實施的制度框架的適應性和操作性，推動制度的集成集約，在知識產權司法保護、行政執法、協同協作等方面健全完善、高效、集中、統一、銜接的機構機制和程序規程等關鍵制度框架。

在治理體系建設方面，要充分結合文化傳統和知識產權法治特點，采取綜合治理的方法，發揮公權力嚴格執法的規制作用、市場主體維權互助的主體作用、非訴訟方式的矛盾化解作用、知識產權文化的引導作用，更多使用非對抗性的方式實現知識產權法律的宗旨和目標。總之，要努力使知識產權法律體系、制度體系、治理體系系統完備、有機銜接、協同發力。需要指出的是，知識產權法治保障作為全面依法治國方略的重要方面，必須堅持“全面”“依法”和“治國”要求，把法治思維、法治精神、法治手段貫徹到知識產權領域的各方面，按照“法律思維、法定程序、法治手段”辦事、管事，把對知識產權的依法保護和對政府的依法行政相統一，通過法律制度規范知識產權保護全過程，確保我國知識產權法治的社會主義性質，在知識產權領域提高國家治理水平和治理能力50參見張志成：《把全面依法治國理念熔鑄為新的時代精神》，載人民網2015 年7 月2 日，http://opinion.people.com.cn/n/2015/0702/c1003-27243111.html.。

在拓展知識產權的權利類型方面，一方面，要與時俱進，根據數字經濟、互聯網金融、人工智能、大數據、云計算等新技術51參見《習近平談治國理政》（第4 卷），外文出版社2022 年版，第293 頁。和商業模式的發展，積極探索數據、基因、人工智能產出物52《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》指出：研究完善算法、商業方法、人工智能產出物知識產權保護規則。等涉及新領域創新創造的客體納入知識產權保護的必要性、可行性；另一方面，綜合衡量立法、司法和制度實施成本，優先考慮新的客體納入既有知識產權制度進行保護的路徑方法。

在知識產權的運用方面，基于知識產權制度對于跨越數字鴻溝、知識壁壘和收入差別具有特殊重要意義53知識產權保護的制度機理是通過賦予創新創造者特定期限的排他權，允許權利人商業化利用其知識產權，實質就是知識付費，從而增加了學習者獲得知識的成本，抬高了教育、學習、培訓的門檻。由此，作為個人，付不起成本的話，在就業競爭市場上將會處于劣勢；作為國家，付不起技術引進費用的話，在貿易競爭上就會處于競爭劣勢。包括價格高昂的教材、藥品、專利許可費等，都是知識產權這一特點的具體體現。，知識產權法治不應限于民法的權利保障領域，應向社會法領域拓展，通過法律制度鼓勵和引導技術的實施運用，促進福利的社會共享。

（二）推動知識產權領域科學立法

就知識產權立法而言，和其他領域的立法歷史進程相似，我國知識產權立法是隨著改革開放漸次發展的，立法思維上經歷了從不自覺到自覺的54參見周旺生：《中國立法五十年：1949—1999 年中國立法檢視》，載北京大學法學院編：《北大法學文存》（第2 卷），法律出版社2002 年版，第262 頁。過程，立法技術上經歷了從引進模仿到創新的過程，立法方式上經歷了從專家和部門立法到總體布局、主動設計的過程。不可否認的是，我國知識產權法律仍存在部門立法、漸次立法所造成的不協調、不平衡的痕跡55在近代法時期，知識產權法是對專利法、商標法、著作權法等法律規范的一個總稱，這一稱法是虛設的，是一種理論概括。質言之，各項知識產權并未在立法文件中實現體系化。參見吳漢東：《中國知識產權法律體系論綱》，載《知識產權》2022 年第6 期，第3-20 頁。，亟待根據知識產權領域的內在規律進行整體設計，特別是清晰劃分各單行法的邊界，明確關聯關系，推動各單行法之間的有機整合和相互銜接，克服相互之間的割裂和缺少呼應等問題，以節約立法和執法資源，避免在法律適用過程中造成沖突。在立法體系化方面，落實《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》部署的“構建門類齊全、結構嚴密、內外協調的法律體系”，應加強憲法統領，基本法為綱、單行法有機協調的立法總布局。特別是，在“科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力”的社會主義現代化國家建設新階段，推動把知識產權保護寫入憲法具有特殊重要的意義56同注釋35。。在知識產權基本法方面，如前文所述，知識產權法的獨特性導致其入民法典會造成法典內在的結構性緊張，而學界探討較多的“知識產權基本法”形式的主要參考對象——日本《知識產權基本法》實質上是國家知識產權戰略以及相關公共政策的法律化，是日本設立知識產權戰略的法律依據，其所規范的對象在我國很大程度上已由《國家知識產權戰略綱要》及《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》等文件實現，并由法律予以規定57我國《科學技術進步法》第13 條規定：“ 國家制定和實施知識產權戰略，建立和完善知識產權制度，營造尊重知識產權的社會環境，保護知識產權，激勵自主創新。企業事業單位、社會組織和科學技術人員應當增強知識產權意識，增強自主創新能力，提高創造、運用、保護、管理和服務知識產權的能力，提高知識產權質量。”并對涉及知識產權的權益分配等重要問題進行了規定。有關基本法的觀點的綜述，參見吳漢東：《中國知識產權法律體系論綱》，載《知識產權》2022 年第6 期，第3-20 頁。。針對當前知識產權領域的主要命題仍然是“保護”這一客觀事實，知識產權領域基本立法形式和內容應聚焦知識產權執法保護和執法這一核心問題，通過法律的形式固化嚴格保護的公共政策，打通審查授權、行政執法、司法保護、仲裁調解、行業自律、公民誠信等環節。同時，著眼法治政府建設，嚴格規范行政執法部門、管理部門、司法機關權力行使，形成統攝知識產權保護與管理的基本法律。基本法應重點解決知識產權領域授權、確權、維權以及行政執法、行政確權、司法裁判的獨特性問題，理順多主體之間的具有知識產權領域特殊性的法律關系，在實現相互監督、相互制約的法治要求的同時，“促進知識產權行政執法標準和司法裁判標準統一，完善行政執法和司法銜接機制”58同注釋11。。

在提高立法的科學性方面，重點是解決好知識產權制度中國特色與吸納各國優秀制度文明成果之間的關系問題。薩維尼認為法律只能是土生土長和幾乎是盲目地發展，不能通過正式理性的立法手段來創建。法律的建構只能是在一個社會發展到一定程度的基礎上，按照比較成熟的社會規范原則進行法律權利和義務的設定。59參見何勤華：《西方法學史》，法律出版社1996 年版，第205-212 頁。但實際上，經濟全球化時代，法律的移植屢見不鮮，所謂的“社會規范”已經逐步演變為各國國民接受度很高的“國際規則”。就我國而言，現代知識產權法律體系實際上主要移植西方，特別是伴隨著我國改革開放進程和貿易全球化的發展而形成60同注釋35。，可謂是對世界制度文明成果的借鑒。同時，我國知識產權制度也面臨著自身的獨特問題，包括但不限于所有制、國有資產管理、行政管理和執法體系、司法審判體系、國民意識等，都與歐美等西方國家有較大差異。這些獨特問題構成了知識產權領域的中國國情。但是，不能認為我國法律對于我國國情的直接反映等于知識產權制度的中國特色。學者指出：“任何一國的國情，都既有可以充作資源的積極一面，亦有起著阻力作用的消極或落后的一面，偏重于其中的一面，便不能對國情有完整的把握，便不能正確處理立法與國情的關系。”61同注釋54。這在包括知識產權法律制度在內的法律制度建設上有著充分的反映，試圖通過法律制度把并非中國特色優勢而僅是歷史發展所形成的動態過程因素轉變為法律規定，實際上會將一些消極因素轉變為特定領域發展的法律障礙62例如，涉及到各類知識產權領域的管理職責，應由機構編制相關法律法規規定，但目前都已經通過單行法進行了規定。盡管這并不影響機構改革，但仍然造成一些法律問題，只能通過全國人民代表大會決定的方式予以調整。。需要指出的是，引進的制度規范也不等于都是“優秀文明成果”，更不一定適應中國實際。基于知識產權制度的開放性和我國是世界貿易第一大國的現實，一方面要尊重已經加入的國際組織的各項知識產權規則，另一方面要基于中國利益訴求提出中國主張，積極牽頭建立知識產權領域國際對話框架和國際組織，不斷提升我國知識產權法治的國際競爭力。總之，做到“要堅持以我為主、人民利益至上、公正合理保護，既嚴格保護知識產權，又防范個人和企業權利過度擴張，確保公共利益和激勵創新兼得”63同注釋11。是當前知識產權領域面向社會主義現代化建設、實現科學立法的根本任務。

在立法的方式方法方面，實現“良法”的關鍵要遵循立法的客觀規律，特別是知識產權領域的特定規律，及時響應知識產權所面臨的現實問題。習近平總書記指出，科學立法的核心在于尊重和體現客觀規律。64習近平：《關于〈中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定〉的說明》，載人民網2014 年10 月28 日，http://jhsjk.people.cn/article/25926150.遵循和把握立法規律，就要自覺遵循經濟規律、自然規律、社會發展規律以及立法活動規律，使制定出來的法律能夠反映和體現規律的要求，符合客觀實際。而民主立法的核心在于為了人民、依靠人民。一方面，知識產權法律體系盡管多次遇到經濟技術和社會發展的挑戰，但由于其通過賦予專有權或排他權（以及以排他權的形式）保護各類可商業化信息的基礎邏輯的科學性，其體系架構、核心理念和基本規則總體保持了穩定，表明其具有強大的包容性，無須革命性變革或顛覆性重構即能從容面對各種新情況新問題，在互聯網興起、數字化技術變革、生物技術演進、通信技術迭代發展、提高藥物可及性的過程中，傳統的知識產權法都有充分的空間予以吸納65例如，軟件從“直到今天，盡管軟件廣泛地投入應用，但是尚不清楚，軟件在法律上究竟應視為何物”到現在明確為著作權保護的客體以及專利保護的對象，充分表明了知識產權制度的包容性和開放性。參見［德］阿圖爾·考夫曼、溫弗里德·哈斯默爾主編：《當代法哲學和法律理論導論》，鄭永流譯，法律出版社2001 年版，第533 頁。。而且，在這個過程中實際上國際社會已形成了更多關于知識產權規則的共識。保持知識產權法律制度的穩定性以及與各國規則的“互操作性”符合客觀規律和社會現實需求。另一方面，知識產權領域的變革持續推進，其保護的客體、主體、保護的權益66參見吳漢東：《中國知識產權法律體系論綱》，載《知識產權》2022 年第6 期，第3-20 頁。都在發生變化。從未來發展看，在市場經濟條件下，具有市場需求和可替代性的腦力勞動所形成的知識產品都將成為知識產權法律的保護對象67參見張志成：《論知識產權的合理性問題》，載易繼明主編：《私法》第3 輯第1 卷，北京大學出版社，第298 頁。。因此，對新技術響應的及時性、準確性是當前知識產權立法所面臨的關鍵問題。

毋庸諱言，傳統立法過程具有周期長的特點68例如，最新一次的專利法修改歷時10 余年。。這是保證法律穩定性以及立法過程民主性的必然結果。知識產權由于其特殊性，其領域多涉及中央事權，大多無法或難以通過地方現行立法試點的方式推進（特別是權利類型、客體的調整），必須以頂層設計來推進制度建設。因此，在知識產權領域立法的特殊性面前，應積極探索新的立法方式，例如通過特別修改或者特定修正案等“小快靈”69要研究豐富立法形式，可以搞一些“大塊頭”，也可以搞一些“小快靈”；增強立法的針對性、適用性、可操作性。參見注釋51。的方式解決。但隨著知識產權制度對全社會的滲透越來越深，知識產權法律的利益相關方愈加紛繁復雜，對知識產權法律制度建構的參與度也越來越高70在知識產權立法中，隨著權利人團體的崛起，立法部門應逐步改變以前法律引進的慣性思維，進一步提高知識產權立法在社會主義法律體系建設中的地位，把知識產權法作為經濟領域的重要法律、規范市場秩序的關鍵性法律來看待，把傳統上“學者立法”“部門立法”模式逐步轉變為利益相關人共同參與的立法形式，推動立法的民主化、透明化，提高全社會的參與程度，從而促進立法本土化、特色化，保證立法的利益平衡，反映國內對知識產權保護的多元化要求，促進社會和諧，提高我國知識產權法律對我國經濟、科技發展的適應度。參見張志成：《新時期知識產權領域國際形勢新變化及對策》，載《科技導報》2012 年第33 期，第15-17 頁。。立法學的發展表明，“自然法和法實證主義的時代已經結束，立法也受科學方法支配的觀點日益發展”71[德]阿圖爾·考夫曼、溫弗里德·哈斯默爾：《當代法哲學和法律理論導論》，鄭永流譯，法律出版社2001 年版，第156 頁。，充分發揚民主，必須在“習慣法到學術法”72參見何勤華：《西方法學史》，法律出版社1996 年版，第205-212 頁。的過程中著力，推動深化日常性知識產權法律制定的學術研究，形成學界共識，確保法律的品質，以促進立法以及立“良法”周期的縮短。

（三）推進知識產權法律有效實施

法治作為治理國家的先進形式，立法和立“良法”固然是基礎，但“天下之事，不難于立法，而難于法之必行”73張居正：《請稽查章奏隨事考成以修實政疏》，載《張居正奏疏集》，華東師范大學出版社2014 年版。。法律難以實施的原因是多方面的。例如，法律本身存在缺陷，不符合最廣大人民群眾根本利益或經濟發展規律，最終導致“法不責眾”，淪為具文。但核心在于，與研究起草及通過法律相比，實施法律的成本要高得多。既需要設立專業的司法機關、行政機關、也需要人員、技術和資金的持續投入。但“法律的生命力在于實施，法律的權威也在于實施”74《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，載中國政府網2014 年10 月28 日，http://www.gov.cn/zhengce/2014-10/28/content_2771946.htm.。不斷完善的法律制度如果難以有效實施，可能出現“法令滋彰，盜賊多有”問題，法治的權威將受到嚴重損害。知識產權領域也不例外，而由于知識產權的專業性和綜合性，執行知識產權法律的成本更高于多數法律領域，面臨的法律實施問題更加突出。

推動知識產權領域法律有效實施，首先要把握知識產權糾紛量的“增”與“減”。作為一種社會控制方式，“法律是一個變量。它可以增減，在一種條件下比另一種條件下要多”。75布萊克：《法律的運作行為》，唐越、蘇力譯，中國政法大學出版社1994 年版，第3 頁。對于法律的實施而言，盡可能地減少法律的量，同時提高社會控制的效力，是更好提高法治效能的有效途徑。我國已經是知識產權訴訟的主要發生地和解決地762017 年，人民法院共新收一審知識產權案件213,480 件，結案202,970 件，分別比上年增加46%和43%。中國法院已經成為世界上審理知識產權案件尤其是專利案件最多的法院。參見張晨：《中國正成為國際知識產權爭端解決的“優選地”》，載人民網2019 年1 月2 日，http://ip.people.com.cn/n1/2019/0102/c179663-30498723.html.，但毋庸諱言，我國盡管可能處理了世界上最大數量的知識產權糾紛，但仍缺乏引領知識產權糾紛解決國際規則的能力，原因是多方面的，但值得思考的一個維度可能是法律執行的強度不足導致侵權多發。2017年，美國聯邦地區法院受理的專利訴訟案件不足4000件，我國各級法院受理一審專利案件達到了16,010件，盡管統計口徑未必一致，但我國到達司法機關的糾紛數量遠超過美國是無疑的77這也造成了員額法官工作量日益增加。。據北京知識產權法院統計，2016年，該法院對一審專利侵權案件平均判賠額達138萬元78《北京知產法院一審專利侵權案平均判賠額環比增加206.67% 索尼侵害專利案被判賠近千萬》，載南海網2017 年3 月22 日，http://www.hinews.cn/news/system/2017/03/22/031029369.shtml.。而《2021年中國企業在美知識產權糾紛調查報告》顯示，我國企業在美涉專利訴訟案件平均判賠額則為1102.17萬美元79《2021 年中國企業在美知識產權糾紛調查報告》，載中國知識產權研究會官網2022 年7 月11 日，http://www.cnips.org.cn/a17615.html.。二者差距十分明顯。在刑事案件方面，北京市2019年至2021年間，知識產權犯罪案件中被判處2年以下有期徒刑的人數占比超過50%，并且被判處5年以下有期徒刑的人數占比達到了95.32%，其中還有16.76%的人被宣告了緩刑80參見高文律師事務所：《2019—2021 年中國知識產權刑事案件研究報告》，載網易網2022 年5 月5 日，https://3g.163.com/dy/article/H6K5PRKO0511BK66.html.。總體評判，知識產權領域法律實施過程中對侵權違法犯罪行為的懲戒仍處于較低水平。而較低的懲戒力度可能會造成越來越多的人在面對知識產權法律時采取機會主義的態度，反過來又造成案件數量越來越多。因此，要提高治理效能，可能重點并不是要解決越來越多的知識產權糾紛案件，而是提高懲戒力度，判處更高刑罰和更多賠償并嚴格執行，使更多的企業重視知識產權合規，從根本上減少知識產權糾紛的發生。從法律發展史看，20世紀下半葉，（美國）幾乎所有法律原則的改變，都擴張了被告的賠償責任。考慮到美國知識產權保護的強度與訴訟發生的頻次，這種歷史演變過程也值得我國借鑒。81參見[美]勞倫斯·弗里德曼：《二十世紀美國法律史》，周大偉等譯，北京大學出版社2016 年版，第441 頁。同時，“法律的樣式也是一個變量”，所謂法律的樣式包括“刑罰、賠償、治療和和解”82布萊克：《法律的運作行為》，唐越、蘇力譯，中國政法大學出版社1994 年版，第4 頁。，也就是除了刑罰和民事賠償外，治療性控制與和解性控制可以通過“尋求幫助、達成和解”恢復社會的和諧。因此，提供法律維權援助及糾紛的調解和化解等方式，也可以減少知識產權糾紛的量，在同等資源條件下，可以提高刑罰和賠償這兩種控制方式的效率和懲戒力度，最終使知識產權糾紛數量與糾紛解決能力達致平衡的良性循環狀態。

其次，要提高知識產權領域糾紛處理的“能”與“效”。無論法律量多少，都需要專業機構、專業人員來處理糾紛。如果一種規范體系沒有設立裁判機關來負責處理在適用該法律體系的規則時產生的爭議，那么該規范體系就不能堪稱為法律體系。83[英]約瑟夫·拉茲：《法律的權威：關于法律與道德論文集》（第2 版），朱峰譯，法律出版社2021 年版，第51 頁。當前，從我國知識產權專業司法和執法人員的數量看，對于高水平處理大量知識產權糾紛而言是不足的。例如，就專利審查工作而言，目前一名專利審查員每年要處理的專利申請超過150件；從司法審判領域看，一名員額法官每年要處理的案件往往超過200件甚至300件84《2021 年知識產權法院法官人均結案377 件》，載北京市人民政府官網2022 年4 月27 日，http://www.beijing.gov.cn/ywdt/gzdt/202204/t20220427_2693611.html.。盡管各類案件均有繁簡之別，也可以借助社會力量來確保處理的效率。但總體評估，即便是在案件大幅削減的情況下，目前的人力資源仍然是不敷使用的，更不用說對專業人員有必要給予相應的學習和培訓時間了。在這樣的約束條件下，要審出高質量的案件、同時還要滿足周期壓縮的客觀需要就面臨著巨大挑戰。缺乏足夠的人力資源，加之案件處理受限于法律期限，要在高度專業化的領域作出高水平的案件結論，存在客觀困難。而這就有可能造成問題逐步積累，演變為更多的上訴案件、申訴案件乃至社會糾紛。更為關鍵的是判決、裁決對社會的引導作用可能發生偏向。因此，提高案件處理能力和水平就成為當前知識產權法治保障的關鍵。一方面，要加強機構專業化建設，建立專業的訴訟、行政裁決、行政處罰、法律服務機構；另一方面，加強專業化人員隊伍建設，提升專業化人員的法律、政策和路線的執行能力，特別是提高專業人員在堅持法律原則的同時，能夠掌握和運用知識產權領域的特殊規律，理解和把握新時代知識產權嚴格保護的時代背景，能夠敏銳地把知識產權糾紛的處理理解為社會公共產品，而不是簡單“案結事了”的具體案件辦理的能力。

最后，要鞏固知識產權法治的正當性和公民服從。“徒善不足以為政，徒法不足以自行”。單純依靠法律以及法律的強制力并不能使法律得到良好的實施進而達到善治的目標。法律的基本功能之一，就是使某些社會成員或有影響力階層、權力群體的私人觀念不再是私人的，而是對全體成員都具有約束力的觀念。將知識產權保護的觀念內化為公民意識，通過正當化其觀念提高公民自覺服從和尊重知識產權的意識，通過法律的實施提供“公共可知、確定的標準”85同注釋83，第59-60 頁。，消除違反法律者進行自我道德辯護的空間，是知識產權法律和法治保障面臨的新的歷史任務，特別是法官在運用非法律因素發展知識產權法律的主線，最終使知識產權法律的正當性與社會道德評價融為一體，通過持續的知識產權制度的正當性論說促使法律的高效實施，建構起以公民自覺服從為基礎的知識產權法治保障體系。

結 語

知識產權制度發展的歷史邏輯和現實邏輯決定了新時代應不斷“提高對知識產權保護工作重要性的認識，從加強知識產權保護工作方面，為貫徹新發展理念、構建新發展格局、推動高質量發展提供有力保障”。86同注釋11。同時，加強知識產權法治保障也是落實全面依法治國基本方略的重要方面，是嚴格知識產權保護的前提和制度依據，而“嚴格依法保護知識產權，切實維護社會公平正義和權利人合法權益”87參見2021 年9 月中共中央、國務院印發的《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》。則是加強知識產權法治保障的落腳點和歸宿。為此，要進一步明確知識產權法治保障的基本內涵，積極推動面向社會主義現代化的立法進程，著力確保知識產權法律的嚴格實施。