中國(guó)內(nèi)地31省市高校專利轉(zhuǎn)讓差異與政策研究

欒春娟，李宇婧

(大連理工大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，遼寧 盤錦 124221)

0 引言

在國(guó)家創(chuàng)新體系中，高校是非常重要的組成部分[1]，而專利不僅是企業(yè)、行業(yè)乃至國(guó)家科技創(chuàng)新與核心競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)志，也是衡量高校科研實(shí)力和研發(fā)能力的重要指標(biāo)[2]。專利轉(zhuǎn)化是高校支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要著力點(diǎn)，提升高校專利轉(zhuǎn)化行為的有效性，是確保我國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)[3]。Jaffe[4]、Audrestch等[5]認(rèn)為，大學(xué)研究成果對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。然而，大部分高校專利都“束之高閣”，轉(zhuǎn)化率較低。高校專利運(yùn)營(yíng)的最終目的是將高校專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力[6]，對(duì)于提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率，盤活高校已有專利資源至關(guān)重要。

近年來(lái)，關(guān)于高校專利運(yùn)營(yíng)的研究主要集中在以下兩個(gè)方面：一是對(duì)高校專利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)存問(wèn)題進(jìn)行探究；二是對(duì)專利運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行探討。我國(guó)高校主要從事科技創(chuàng)新研究，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)[7-9]及科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)且知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化意識(shí)淡薄，專利運(yùn)營(yíng)可行性較低[10]。目前，我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)模式單一，大多采用專利轉(zhuǎn)讓和專利許可模式。鄭美杰等[11]以我國(guó)“211”高校專利數(shù)據(jù)為例，對(duì)我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行研究，指出我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)整體呈非協(xié)調(diào)階段性發(fā)展，合作申請(qǐng)模式、專利轉(zhuǎn)讓模式和專利許可模式發(fā)展存在差異；沈玲玲[12]針對(duì)國(guó)內(nèi)外高校專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)現(xiàn)狀及問(wèn)題，構(gòu)建了面向產(chǎn)學(xué)研合作的專利運(yùn)營(yíng)模式，提出“導(dǎo)航式專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)”；唐恒、朱偉偉[3]將高校視為生產(chǎn)“專利”產(chǎn)品的企業(yè)，認(rèn)為高校需要建立以客戶為導(dǎo)向的專利營(yíng)銷策略，制定傳遞產(chǎn)品價(jià)值的專利營(yíng)銷方案。

專利轉(zhuǎn)讓是專利運(yùn)營(yíng)的一種重要模式，是深層次的科技成果轉(zhuǎn)化[13]。隨著相關(guān)數(shù)據(jù)的開放和技術(shù)的不斷完善，出現(xiàn)一批跨地區(qū)專利轉(zhuǎn)讓研究[14]。相關(guān)學(xué)者通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，構(gòu)建區(qū)域間或者城市間技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、協(xié)同網(wǎng)絡(luò)等。Tang等[15]認(rèn)為，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)于縮小地區(qū)技術(shù)差異、實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新具有重要意義；Graf等[16]從產(chǎn)學(xué)研角度出發(fā)，認(rèn)為研究機(jī)構(gòu)與高校在區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)中扮演著重要角色；康旭東等[17]利用2011-2015年發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和可視化方法，構(gòu)建中國(guó)內(nèi)地高等院校與企業(yè)間以專利為媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)；Hicks等[18]通過(guò)分析公司申請(qǐng)專利與本地科研機(jī)構(gòu)成果產(chǎn)出的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)地理因素限制了科技成果轉(zhuǎn)化；徐慶富等[19]利用專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，分析了我國(guó)省際技術(shù)轉(zhuǎn)移特征；謝祥等[20]基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建我國(guó)31個(gè)省(區(qū)、市)專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，探討各地區(qū)2016年跨區(qū)域?qū)＠D(zhuǎn)讓情況；李志鵬等[21]通過(guò)分析“雙一流”高校專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)高校知識(shí)成果轉(zhuǎn)化能力，認(rèn)為“雙一流”高校專利質(zhì)量相對(duì)較高，但成果轉(zhuǎn)化率較低。

現(xiàn)有學(xué)者大都基于部分高校數(shù)據(jù)對(duì)高校專利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀和模式進(jìn)行定性研究，或者基于專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)研究區(qū)域、城市間技術(shù)轉(zhuǎn)移等構(gòu)建技術(shù)網(wǎng)絡(luò)等，而對(duì)于不同地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)讓是否存在差異、政府及高校政策有何作用的研究較少。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括企業(yè)、個(gè)人、高校、研究院和其它機(jī)構(gòu)。高校是科技創(chuàng)新的重要基地，專利活動(dòng)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要環(huán)節(jié)，專利轉(zhuǎn)讓作為技術(shù)轉(zhuǎn)化的方式，是評(píng)價(jià)高校科研成果質(zhì)量和創(chuàng)新能力的重要依據(jù)[22]。本文選取中國(guó)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，探討高校專利轉(zhuǎn)讓是否存在顯著地域性差異，并選取專利轉(zhuǎn)讓成效卓著地區(qū)分析地方科技成果轉(zhuǎn)化的政策及高校相關(guān)制度對(duì)高校專利轉(zhuǎn)讓的影響，可為全面推動(dòng)我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)提供決策參考。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)檢索與分布概況

本研究樣本數(shù)據(jù)為中國(guó)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。具體檢索步驟如下：①受理局：選擇中國(guó)國(guó)家專利局為專利授權(quán)機(jī)構(gòu)；②專利類型：選擇發(fā)明授權(quán)專利；③日期：選擇授權(quán)日為2019年12月31日之前；④法律事件：選擇轉(zhuǎn)讓；⑤申請(qǐng)人國(guó)別：選擇中國(guó)；⑥中國(guó)申請(qǐng)人類型：選擇大專院校。由此，本文獲得中國(guó)專利局授權(quán)公布、申請(qǐng)人國(guó)別為中國(guó)、發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)中的“轉(zhuǎn)讓專利數(shù)據(jù)”。為避免重復(fù)，對(duì)申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行合并，共檢索得到43 776條專利數(shù)據(jù)，作為檢驗(yàn)我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)地域差異的樣本數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)來(lái)源于科技創(chuàng)新情報(bào)專利信息平臺(tái)IncoPat[23]，檢索時(shí)間為2020年6月25-7月2日。樣本數(shù)據(jù)年度分布和年度增長(zhǎng)率如圖1所示。

1.2 研究設(shè)計(jì)

本研究采用系統(tǒng)聚類法，對(duì)31省市高校專利轉(zhuǎn)讓進(jìn)行聚類分析，通過(guò)分類識(shí)別地域性差異，將31省市高校專利轉(zhuǎn)讓情況劃分為4種類型。

2 數(shù)據(jù)結(jié)果分析

2.1 樣本描述性統(tǒng)計(jì)

表1為31省市高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從中可見，發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量最大值為9 208，最小值僅為9，平均值為1 408.61，數(shù)據(jù)波動(dòng)范圍大，說(shuō)明31省市高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量存在較大差異。但是，僅憑描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果無(wú)法對(duì)31省市進(jìn)行類別劃分，還需要采用系統(tǒng)聚類法作進(jìn)一步劃分。

2.2 類別劃分

本文以IncoPat檢索到的中國(guó)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量為依據(jù)，借助統(tǒng)計(jì)分析包SPSS23.0進(jìn)行聚類分析。計(jì)算過(guò)程如下：將高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量作為聚類指標(biāo)，采用歐式距離測(cè)度31省市樣本間距離；選用組間平均聯(lián)接法計(jì)算類間距離，并對(duì)樣本進(jìn)行歸類。聚類結(jié)果如圖2所示，31省市被分為4種類型。其中，江蘇為第一類；浙江、北京為第二類；上海、陜西、廣東、山東、湖北、黑龍江為第三類；剩下22個(gè)省市為第四類。

圖1 中國(guó)高校發(fā)明授權(quán)專利轉(zhuǎn)讓年度分布與年度增長(zhǎng)率Fig.1 Annual distribution and growth rate of invention authorized patent transfer in Chinese Universities

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Descriptive statistic

圖2 系統(tǒng)聚類結(jié)果Fig.2 System clustering results

根據(jù)以上分類結(jié)果，分別計(jì)算每一類型省市專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比，結(jié)果如表2所示。從中可見，江蘇高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比達(dá)到21.09%；浙江、北京高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比為20.29%；上海、陜西、廣東、山東、湖北、黑龍江占比為30.31%；剩下22個(gè)省市占比共計(jì)28.31%。整體來(lái)看，前3類9個(gè)省市高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比超過(guò)80%，且江蘇省高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量更為突出，因此選擇前3類省市進(jìn)一步分析地域間技術(shù)優(yōu)勢(shì)差異。

表2 每一類型省市專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量與占比Tab.2 The number and proportion of provincial and municipal patent transfers of each type

2.3 前3類省市技術(shù)優(yōu)勢(shì)比較

以聚類分析劃分的前3類省市為橫軸，技術(shù)分類為縱軸，繪制地域技術(shù)優(yōu)勢(shì)氣泡圖，客觀反映不同區(qū)域技術(shù)優(yōu)勢(shì)差異。如圖3所示，與其它8個(gè)省市相比，江蘇幾乎在每一項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域均具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，尤其在C26(化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè))、C40(通用設(shè)備制造業(yè))、C38(電器機(jī)械和器材制造業(yè))3個(gè)領(lǐng)域，江蘇技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯。由此可見，江蘇高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量在全國(guó)位居前列，且在多項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域存在突出優(yōu)勢(shì)，故選擇江蘇進(jìn)一步分析該區(qū)域政府出臺(tái)的各項(xiàng)政策及高校制度對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的影響。

圖3 前3類省市技術(shù)優(yōu)勢(shì)氣泡Fig.3 Technical advantage bubbles of the top three provinces and cities

2.4 前3類省市高校專利轉(zhuǎn)讓差異原因

由于數(shù)據(jù)量大，為分析高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量差異，本文選取專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量大于300件的高校進(jìn)行分析，結(jié)果如表3所示。從中可見，發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量高于300件的高校共有26所。其中，位于第一類即江蘇省的高校共10所，占比幾乎達(dá)到一半；位于第二類省市的高校共7所，其中北京地區(qū)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量大于300件的有4所，浙江地區(qū)有3所；第三類省市專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量大于300件的高校有8所，具體為上海2所、陜西3所、廣東1所、湖北1所、黑龍江1所。

第一類省市高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的極差為390，第二類省市高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的極差為765，第三類省市高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的極差為729。與第二類、第三類地區(qū)相比，第一類地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的極差較小，表明江蘇雖然未出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量高于1 000件的高校，但各高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量最大值與最小值的差距較小，數(shù)據(jù)較為平穩(wěn)；第二類、第三類地區(qū)雖然出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量高于1 000件的高校，但這兩類地區(qū)各高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量離散程度較大，且專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量超過(guò)300件的高校較少，在一定程度上導(dǎo)致高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量存在地區(qū)差異。

3 地區(qū)與高校政策

3.1 國(guó)家及江蘇省促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)讓的政策

近年來(lái)，國(guó)家對(duì)專利運(yùn)營(yíng)越來(lái)越重視，相繼出臺(tái)了一系列促進(jìn)專利運(yùn)營(yíng)的政策，進(jìn)一步推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化。如表4所示，我國(guó)于2006年頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，綱要配套政策實(shí)施細(xì)則涵蓋科研項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理、稅收激勵(lì)、科技創(chuàng)新與平臺(tái)建設(shè)等多個(gè)領(lǐng)域，這是政府首次介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域[24]。2008年出臺(tái)的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》是我國(guó)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，其中明確指出“鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移”[25]。為更好地落實(shí)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》精神，江蘇省人民政府于2009年頒布了《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，提出“鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移情況納入科研績(jī)效評(píng)價(jià)、考核內(nèi)容”[26]。這一系列文件的出臺(tái)說(shuō)明國(guó)家及江蘇省人民政府日益重視高校科技成果轉(zhuǎn)化。在此之后，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》，其中有很多鼓勵(lì)性規(guī)定，說(shuō)明國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)已由重視轉(zhuǎn)向大力鼓勵(lì)[27]。

表3 專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量大于300件的高校Tab.3 Universities with more than 300 invention patents transferred

2016年，國(guó)務(wù)院連續(xù)頒布了《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見重點(diǎn)任務(wù)分工方案》。《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》首次提出要完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，深化科技成果權(quán)益管理改革，落實(shí)高等學(xué)校、科研院所對(duì)其持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資的權(quán)利，除涉及國(guó)家機(jī)密、國(guó)家安全外，不需要審批或備案并且制定了高等院校及科研機(jī)構(gòu)科技轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施。這些規(guī)定使得高校具有自主決定專利轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，進(jìn)一步促進(jìn)了高校專利運(yùn)營(yíng)良好發(fā)展[28]；在《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見重點(diǎn)任務(wù)分工方案》中，國(guó)家明確提出要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)高等院校、科研院所建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)[29]。江蘇省人民政府為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》，結(jié)合江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展實(shí)際情況，印發(fā)了《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)若干政策措施》的通知。該政策文件提出要促進(jìn)高效益知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，并且說(shuō)明高校、科研院所將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、許可他人實(shí)施、作價(jià)投資或自行實(shí)施的，按照國(guó)家和省相關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。這些政策文件提出了鼓勵(lì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的具體措施，鼓勵(lì)有條件的學(xué)校組建專業(yè)化、特色化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化[30]。在2020年提出的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》中更加清晰地對(duì)高校專利運(yùn)營(yíng)提出指導(dǎo)意見[31]。

本文通過(guò)對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)政策經(jīng)歷了重視、鼓勵(lì)和促進(jìn)實(shí)施3個(gè)階段，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、專利運(yùn)營(yíng)提出具體規(guī)定。江蘇結(jié)合本省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展實(shí)際情況及國(guó)家相關(guān)綱領(lǐng)性政策，提出了符合本省實(shí)際的更加細(xì)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策，積極推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

3.2 江蘇高校促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓的政策

IncoPat檢索數(shù)據(jù)顯示，江蘇高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量位居全國(guó)第一。其中，東南大學(xué)、江南大學(xué)、江蘇大學(xué)和蘇州大學(xué)發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量都在500件以上，位居江蘇省前4位。由于各學(xué)校官網(wǎng)設(shè)置不同并會(huì)對(duì)發(fā)布的文件進(jìn)行定期更新和刪除，故江南大學(xué)和江蘇大學(xué)只能檢索到近幾年有關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓的政策文件。如表5所示，4所高校均出臺(tái)相關(guān)政策對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化行為進(jìn)行規(guī)范。東南大學(xué)在2016年出臺(tái)《東南大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓、許可管理暫行辦法》，對(duì)專利轉(zhuǎn)讓、許可定價(jià)方式、協(xié)議簽訂和收益分配加以明確規(guī)定，且建立了科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度，對(duì)本?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量、投資情況、合同簽訂等進(jìn)行全方位監(jiān)督與指導(dǎo)[32]。江南大學(xué)也出臺(tái)了專門針對(duì)專利轉(zhuǎn)讓的文件，對(duì)專利轉(zhuǎn)讓實(shí)施方式和利益分配進(jìn)行明確規(guī)定。在江蘇大學(xué)出臺(tái)的專利基金管理辦法中，明確指出專利基金用途和資助對(duì)象，對(duì)于申請(qǐng)資助的條件、資助標(biāo)準(zhǔn)也有明確說(shuō)明。江蘇大學(xué)還成立了江蘇大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司，與科技處一同處理本校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。蘇州大學(xué)出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件，對(duì)專利轉(zhuǎn)讓定價(jià)方式、實(shí)施過(guò)程和收益分配等都進(jìn)行了詳盡規(guī)定(見表5)。

通過(guò)對(duì)4所高校政策進(jìn)行梳理可以看出，江蘇高校在貫徹落實(shí)國(guó)家及省政府相關(guān)政策文件的同時(shí)，不僅制定政策促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，且對(duì)專利轉(zhuǎn)讓全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范，明確了專利轉(zhuǎn)讓利益分配和資助條件。與國(guó)家及省政府制定的宏觀政策不同，江蘇高校制定的政策更加具體、更易操作，對(duì)專利轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，通過(guò)制定明確的資助、獎(jiǎng)勵(lì)和利益分配政策，促進(jìn)高校積極開展專利轉(zhuǎn)讓工作。

表4 國(guó)家及地方政府政策文件Tab.4 National and local government policy documents

3.3 清華大學(xué)促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓的政策

根據(jù)系統(tǒng)聚類分析結(jié)果，北京地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量位居第二類。其中，清華大學(xué)發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量在全國(guó)高校位居第一，為1 118件，因此本文對(duì)清華大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓與科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行分析。清華大學(xué)結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度，出臺(tái)了《清華大學(xué)科技成果評(píng)估處置和利益分配管理辦法》，明晰了清華大學(xué)科技成果處置流程，包括成果登記、校內(nèi)審批、交易公示等，明確規(guī)定了成果轉(zhuǎn)化決策機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，如規(guī)定“800萬(wàn)元以下的成果處置由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審定：800萬(wàn)元以上的成果處置經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理小組審議后，提交學(xué)校黨委會(huì)審定”。另外，還明確制定了利益分配原則，“將70%成果許可、轉(zhuǎn)讓收入或者投資入股所獲得的授權(quán)，直接獎(jiǎng)勵(lì)給成果完成人或者為成果作出貢獻(xiàn)的人，15%歸屬學(xué)校，15%歸屬院系”。在該分配體系下，清華大學(xué)鼓勵(lì)各院系根據(jù)自身特征靈活制定相應(yīng)分配政策。此外，清華大學(xué)還出臺(tái)了《清華大學(xué)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》《清華大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》《清華大學(xué)專利管理實(shí)施細(xì)則》，形成了一套完備的政策體系。

清華大學(xué)不僅具有完備的政策體系，而且還具有系統(tǒng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。清華大學(xué)科研院負(fù)責(zé)科研活動(dòng)組織、管理工作，促進(jìn)學(xué)科交叉與交流，使清華大學(xué)具有非常豐富的科技成果資源和巨大的成果開發(fā)潛力，為技術(shù)創(chuàng)新提供支持和服務(wù)。清華大學(xué)成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理從成果管理和重視數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曎|(zhì)量及價(jià)值實(shí)現(xiàn)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新各方的正向激勵(lì)，架起與企業(yè)連接的“橋梁”。為推動(dòng)重要科技成果產(chǎn)業(yè)化，清華大學(xué)還成立技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院和校地合作研究院，建立面向市場(chǎng)、多要素深度融合的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，使市場(chǎng)與技術(shù)相結(jié)合以提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

綜上所述，清華大學(xué)已經(jīng)形成一套較為完備的政策體系，對(duì)包括專利轉(zhuǎn)讓在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開發(fā)等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，清華大學(xué)在政策指導(dǎo)下，系統(tǒng)性構(gòu)建了以科研院、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院和校地合作研究院為主體的科技成果轉(zhuǎn)化體系，不僅提高了科技創(chuàng)新產(chǎn)出，而且促進(jìn)技術(shù)與市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步推動(dòng)專利技術(shù)以專利轉(zhuǎn)讓和許可等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

3.4 第三類和第四類地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)讓政策分析

上海高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量為2 740件，在第三類地區(qū)中位列第一，陜西、廣州分別位列第二、第三。其中，上海交通大學(xué)發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量為1 037件，在全國(guó)高校中僅次于清華大學(xué)，位列第二。上海交通大學(xué)在2018年印發(fā)了《上海交通大學(xué)關(guān)于完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的實(shí)施意見》(簡(jiǎn)稱實(shí)施意見)，從組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、職務(wù)科技成果與兼職管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得和維持、科技成果轉(zhuǎn)化和促進(jìn)、科技成果作價(jià)投資、科技成果轉(zhuǎn)化合同審批、科技成果轉(zhuǎn)化資金管理和收益分配等方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題作出規(guī)定。上海交通大學(xué)以該文件為指導(dǎo)，頒布了《上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《上海交通大學(xué)科技成果作價(jià)投資實(shí)施細(xì)則》《上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化資金管理及收益分配細(xì)則》等多項(xiàng)政策文件。上海交通大學(xué)積極響應(yīng)國(guó)家政策部署，及時(shí)印發(fā)《實(shí)施意見》，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范，并以此為基礎(chǔ)接連頒布相關(guān)政策文件，對(duì)《實(shí)施意見》中涉及的重要問(wèn)題進(jìn)行了更加詳實(shí)的規(guī)范說(shuō)明。

表5 江蘇省高校政策文件Tab.5 University policy documents in Jiangsu Province

陜西省發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的高校是西安交通大學(xué)(539件)，廣東省專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量第一的高校是華南理工大學(xué)(559件)。西安交通大學(xué)頒布《西安交通大學(xué)科技成果管理辦法》，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化方式、收益分配、審定流程和單位職責(zé)等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。華南理工大學(xué)發(fā)布了《華南理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可和保護(hù)進(jìn)行規(guī)定，并設(shè)立專利發(fā)展基金用于資助專利技術(shù)實(shí)施。相比同屬一個(gè)類型的上海交通大學(xué)，這兩所高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量?jī)H為上海交通大學(xué)的一半，所頒布的政策不僅數(shù)量較少，而且對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問(wèn)題的規(guī)定也比較籠統(tǒng)。

第四類地區(qū)部分高校主要以中央政策文件促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，只有很少一部分高校制定了符合本校實(shí)際的政策。在第四類高校中，由于涉及地區(qū)及高校眾多，筆者僅搜索查閱了位列前3位的河南、湖南、遼寧地區(qū)高校政策，其中大連理工大學(xué)在3個(gè)地區(qū)高校中發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多，且政策體系較為完善。大連理工大學(xué)印發(fā)了《大連理工大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法(修訂)》，對(duì)科技成果使用、轉(zhuǎn)化和處置、收益分配與獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)結(jié)合該實(shí)施辦法，制定了《大連理工大學(xué)科技成果許可和轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則(暫行)》，根據(jù)《大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)暫行規(guī)定》《大連理工大學(xué)關(guān)于促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的暫行規(guī)定》，制定了《大連理工大學(xué)關(guān)于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施細(xì)則》，詳細(xì)規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施程序及技術(shù)轉(zhuǎn)移利益分配措施。

4 結(jié)論與啟示

4.1 主要結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)內(nèi)地31省市高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)波動(dòng)范圍較大，不同地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量存在較大差異。對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析，將31省市高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓劃分為4個(gè)類別。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，前3類地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比超過(guò)80%，江蘇不僅在不同技術(shù)領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢(shì)，且在C26(化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè))、C40(通用設(shè)備制造業(yè))、C38(電器機(jī)械和器材制造業(yè))3個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)尤其突出。

近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)多項(xiàng)政策促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。2006年出臺(tái)的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》是政府首次介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域。自此，國(guó)務(wù)院等相關(guān)機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)政策，鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，從宏觀層面對(duì)各地區(qū)專利運(yùn)營(yíng)給出指導(dǎo)性意見。通過(guò)對(duì)高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的江蘇省印發(fā)的相關(guān)政策文件進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)江蘇省在落實(shí)中央文件的同時(shí)，結(jié)合江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展實(shí)際情況，出臺(tái)了更符合本省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)政策，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略，制定了《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，對(duì)于本省高校以專利轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化具有一定支撐和促進(jìn)作用。

高校制定的科技成果轉(zhuǎn)化政策更加具體且可操作性更強(qiáng)。江蘇省4所高校在貫徹落實(shí)國(guó)家及省政府相關(guān)政策文件的同時(shí)，不僅制定政策促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，且對(duì)專利轉(zhuǎn)讓全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范，明確了專利轉(zhuǎn)讓利益分配和資助條件；詳細(xì)規(guī)定了專利轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情況；通過(guò)制定明確的資助、獎(jiǎng)勵(lì)和利益分配政策，促進(jìn)高校積極開展專利轉(zhuǎn)讓工作。清華大學(xué)、上海交通大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量分別位居全國(guó)第一、第二，其政策制定對(duì)于其它高校具有重要借鑒意義，其雖然沒(méi)有出臺(tái)專門制定針對(duì)專利轉(zhuǎn)讓的政策，但對(duì)包括專利轉(zhuǎn)讓在內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程或重要問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)范。尤其是清華大學(xué)，不僅形成了完備的政策體系，還構(gòu)建了以科研院、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院以及校地合作研究院為主體的系統(tǒng)性科技成果轉(zhuǎn)化體系，有力推動(dòng)該校采用專利轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。第四類地區(qū)高校對(duì)涉及專利轉(zhuǎn)讓、許可等科技成果轉(zhuǎn)化的政策指導(dǎo)相對(duì)較少，只有大連理工大學(xué)等少數(shù)高校出臺(tái)了相關(guān)政策。

4.2 政策啟示

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出如下啟示：

(1)各級(jí)地方政府及相關(guān)部門需要制定政策為專利轉(zhuǎn)讓等科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程提供宏觀指導(dǎo)。地方政府及相關(guān)部門在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中扮演著重要角色，需重視科技成果轉(zhuǎn)化，并制定政策舉措促進(jìn)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。各級(jí)地方政府不能僅局限于落實(shí)中央政策，還需要結(jié)合本省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展實(shí)際情況，制定具體政策及相關(guān)措施，促進(jìn)高校以專利轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，為高校專利轉(zhuǎn)讓行為提供宏觀指導(dǎo)。

(2)高校需要結(jié)合自身實(shí)際制定系統(tǒng)性政策方案。高校在落實(shí)各級(jí)政府及相關(guān)部門政策的基礎(chǔ)上，還應(yīng)制定更具有操作性的具體政策，對(duì)專利轉(zhuǎn)讓所涉及的關(guān)鍵問(wèn)題提出具體方案。目前，大部分高校出臺(tái)了政策對(duì)專利轉(zhuǎn)讓問(wèn)題作出規(guī)定，但還應(yīng)制定具體政策舉措，解決專利轉(zhuǎn)讓流程不合理、利益分配不均衡等問(wèn)題。各高校不僅要制定一套政策指導(dǎo)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，還需要構(gòu)建系統(tǒng)性專利技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)系統(tǒng)，促進(jìn)高校技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)需求相結(jié)合，以更加有效地實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。