區域高校科技創新發展比較研究（2010年-2020年）
——基于灰色關聯度分析法

□ 文/張金丹 杜運潮

引言

2019年，科技部等六部門印發《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》，提出“高校和科研院所是實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家的重要力量。”高校科技創新對提升國家或地區的科技創新活力起著關鍵作用，[1]2019年科技部與教育部印發《國家大學科技園管理辦法》，明確指出：“激發高校創新主體的積極性和創造性。”近年來，系列政策的發布表明了國家對促進高校科技創新能力發展的美好愿景。然而，有學者指出，我國區域高校科技創新存在發展非均衡、不充分等現實問題。[2]那么，各省市高校科技創新能力究竟存在何種差異？從縱深的歷史角度而言，各省市高校科技創新能力的發展是否同頻共振？各省市高校科技創新發展中存在哪些優勢與短板？在我國高等教育普及化的背景下，高校科技創新能力在區域經濟發展中的作用愈發重要，已成為推動區域發展的主要動力。因此，有必要厘清我國不同區域高校在科技創新發展歷程中的實際情況，以實現我國高校科技創新發展穩步推進。

學者們圍繞高校科技創新評價構建了不同的評價指標。國外研究將大學科研評價指標設定為科研成果、科研影響力以及科研環境三方面，[3]或從科研產出、科研投入、科研專利、研究商業化收入、科研人員等進行評價。[4]我國學者從核心指標、拓展指標兩個維度（顧萍，等，2017年）[5]或科技創新投入、產出、成果轉化和國際科技合作四個維度（盧全梅，等，2021年）[6]構建評價體系。在評價方法上，泰勒（Taylor，2011年）利用建模測量影響高校科技創新的因素。[7]國內的研究方法以定量分析為主，如DEA模型（吳宏超，等，2020年）、[8]主成分分析法（侯靜，等，2019年）等。[9]但現有研究存在幾點不足：一是評價指標體系因國家或地區等差異，未形成統一普適的評價指標體系，公平性與可比性不強；二是評價對象主要涉及某一類型地區高校，缺乏宏觀的全國高校比較研究，未能從發展的角度對區域高校進行系統的分類對比。

評價設計

在已有研究的基礎上選取2010年—2020年為時間節點，以全國31個區域高校為測量單位，使用灰色關聯度方法，基于教育部《高等學校科技統計資料匯編》，從科技投入、科技交流、科技產出三個層面評價區域高校科技創新能力發展，將不同區域高校科技創新發展歸類，從而為建設區域高校科技發展新格局提供參考建議。

第一，數據來源。以全國31個省、直轄市、自治區（不含港、澳、臺）為測量單位，選取2010年—2020年的《高等學校科技統計資料匯編》作為面板數據。

第二，評價指標體系構建。根據《高等學校科技統計資料匯編》的指標劃分，依照可比性與數據可得性的原則，將科技投入、科技交流、科技產出作為一級指標。一是在“科技投入”一級指標下設人力資源、科技經費、科技機構、科技項目作為二級指標。其中，人力資源包含教學與科研人員、研究與發展人員、R&D成果應用及科技服務人員；科技經費包含基礎研究當年支出、應用研究當年支出、試驗發展當年支出；科技機構包含機構總數、機構從事研究與發展人員、機構研究項目數量；科技項目包含基礎研究項目數、應用基礎項目數、實驗發展項目數、R&D成果應用項目數。二是在“科技交流”一級指標下設合作研究、國際學術會議作為二級指標。其中，合作研究包含派遣人次、接受人次；國際學術會議包含出席人員次數、交流論文篇數、特邀報告篇數。三是在“科技產出”一級指標下設科技成果獎、科技著作、學術論文、知識產權與專利、技術轉讓作為二級指標。其中，科技成果獎包含省級科技進步獎項數量、國家獎項數量、各部委科技進步獎項數量、主辦次數；科技著作包含科技著作數量和字數；學術論文包含學術論文總篇數和國外學術刊物發表篇數；知識產權與專利包含專利申請項數、專利授權項數、專利出售合同項數、其他知識產權個數；技術轉讓包含技術轉讓合同項數和技術轉讓合同金額。總體而言，本文構建的區域高校科技創新發展評價指標體系包含3個一級指標，11個二級指標以及33個可量化的三級指標。

第三，權重設置。根據德爾菲法，邀請3名專家進行權重設置，綜合專家意見，將科技投入、科技交流、科技產出三個一級指標權重分別設為0.35、0.3和0.35。

第四，數據處理。灰色系統理論（Grey System Theory）由鄧聚龍教授創立，可以定量分析多個因素之間相互關聯的程度。一方面，可以利用灰色關聯度分析對某一年份區域高校的科技投入、科技交流、科技產出、科技創新進行靜態的評價；另一方面，能夠從時間序列比較區域高校科技創新的動態發展，計算區域高校科技創新發展的灰色綜合關聯度。區域高校科技創新發展的數據處理步驟如下：一是確定分析序列。依據評價年份、評價指標數，將評價對象設為同一類型、同一層次的某個區域高校，填列原始數據。二是無量綱化處理。采用區間值化方法，利用SPSS 23.0軟件將某一年的原始數據進行無量綱化處理，建立統一度量標準，從而得到各個年份區域高校科技產出、科技交流、科技投入與科技創新發展的無量綱化數據總表。三是計算關聯系數。灰色關聯理論認為分辨系數一般取0.5效果較好，因此將分辨系數設為0.5，進而得出區域高校科技投入、科技交流、科技產出關聯度系數。四是計算關聯度值與平均發展水平。通過灰色關聯度方法求得各高校一級指標關聯度值，進而可以求得歷年區域高校的科技投入、科技交流和科技產出的平均發展水平。根據關聯均值與權重設置，進一步得到2010年—2020年區域高校的科技創新平均發展水平。

實證分析

第一，科技投入發展比較結果分析。區域高校科技投入發展的比較分析表明①：一是在高校科技創新區域發展水平差異上，北京（0.8423）、江蘇（0.7224）、廣東（0.5630）、上海（0.5438）、湖北（0.5233）的科技投入最優，而西藏（0.3346）、青海（0.3353）等省份的科技投入則相對較弱。二是在高校科技創新總體發展水平上，區域高校科技投入平均水平大多集中于0.3～0.5之間，整體科技投入發展處于中等水平。僅五個區域的高校科技投入平均水平超過0.5（北京、江蘇、廣東、上海、湖北）。三是從我國區域劃分來看，區域高校科技投入發展水平相差不大。華東地區（綜合得分為0.4794）、華北地區（綜合得分為0.4793）、華中地區（綜合得分為0.4462）的高校科技投入發展水平最優，東北地區（綜合得分為0.4334）、華南地區（綜合得分為0.4247）次之，西南地區（綜合得分為0.3818）、西北地區（綜合得分為0.3699）高校較弱。

第二，科技交流發展比較分析。區域高校科技交流發展的比較分析顯示：一是從高校科技創新區域發展水平差異而言，北京（0.9155）、上海（0.7221）、江蘇（0.6113）、四川（0.5047）、山東（0.4510）的科技交流發展水平最優，而西藏（0.3337）、海南（0.3358）的科技交流則相對較弱。二是在高校科技創新總體發展水平上，高校科技交流發展水平差距大，區域高校科技交流發展水平極不均衡。三是從我國的地理區域劃分來看，華東地區（綜合得分為0.4730）、華北地區（綜合得分為0.4648）、華中地區（綜合得分為0.4072）的高校科技交流發展水平最優，而東北地區（綜合得分為0.3899）、西南地區（綜合得分為0.3813）次之，華南地區（綜合得分為0.3766）、西北地區（綜合得分為0.3542）的高校較弱。

第三，科技產出發展比較分析。區域高校科技產出發展的比較分析顯示：一是從高校科技創新區域發展水平差異而言，2010年—2020年間江蘇（0.8437）、北京（0.8050）、上海（0.5278）、湖北（0.5096）、山東（0.4658）的科技產出發展水平較好，而青海（0.3324）、寧夏（0.3343）的科技產出則相對較弱。二是從高校科技創新總體發展水平而言，區域高校科技產出發展水平總體優勢不強，我國大多數省市的高校科技產出平均水平均低于0.4。三是從我國的地理區域劃分來看，華東地區（綜合得分為0.4776）、華中地區（綜合得分為0.4582）、華北地區（綜合得分為0.4539）、東北地區（綜合得分為0.4258）、華南地區（綜合得分為0.3837）、西南地區（綜合得分為0.3726）、西北地區（綜合得分為0.3634）的高校科技產出發展水平呈現依次遞減的狀態。

第四，科技創新發展比較分析。按上述評價方法對區域高校2010年—2020年間的科技產出發展趨勢進行計算，可以看出：一是高校科技創新發展較優的3個區域分別是北京（0.8543）、江蘇 （0.7258）、上海（0.5979）；較弱的3個區域則為海南（0.3363）、寧夏（0.3371）、新疆（0.343）。二是全國不同區域的高校科技創新能力相差較大，如科技創新能力最好的區域（北京，得分為0.8543）與最差的區域（西藏，得分為0.3347）相差0.5196。三是從我國地理區域劃分來看，華東地區（綜合得分為0.4823）、華北地區（綜合得分為0.4606）、華中地區（綜合得分為0.4387）、東北地區（綜合得分為0.4177）、華南地區（綜合得分為0.3959）、西南地區（綜合得分為0.3785）、西北地區（綜合得分為0.3629）高校水平呈現依次遞減狀態。

第五，從科技投入、科技交流、科技產出三個一級指標構建2010年—2020年區域高校科技創新發展研究的評價指標。利用灰色關聯度方法進行實證研究，得出以下結論：一是從發展速率的角度而言，2010年—2020年間我國區域高校科技發展不均衡，科技創新發展速率較快的省份集中于東部，而西部區域高校科技創新發展較慢。同時，區域高校科技創新能力存在空間分布的聚集傾向，表現出明顯的“強強聚集”（如東南地區）、“弱弱聚集”（如西北地區）的現象，區域高校科技創新能力發展呈現“組團狀”的空間分布格局。二是從發展趨勢的角度而言，我國區域高校科技創新發展總體不理想，僅6個區域高校科技創新保持上升的態勢（廣東、江蘇、陜西、浙江、河南、重慶），東北三省區域高校科技創新下降尤為嚴重，絕大多數區域呈現波動發展趨勢，科技創新發展不穩定，科技持續良性發展能力欠佳。三是從發展水平的角度而言，區域高校科技創新發展平庸化趨勢嚴重，此類高校多集中于西南及西北部地區。而拔尖高校相對較少，主要集中于北京、江蘇、上海等地。四是從造成發展問題的原因來看，相關指標存在明顯短板是造成區域高校科技創新發展問題的主要原因，如四川高校科技交流平均排名位居第四，但在科技產出方面則較為薄弱，因此拉低了科技創新發展的綜合得分。廣東、安徽、陜西等區域也出現了類似的問題，說明部分區域高校科技創新發展中存在一定的短板亟待解決。

對策建議

為推動我國各區域高校科技創新能力協同發展，深化區域高校科技創新合作交流，突破區域高校科技創新能力增長方式粗放和結構不平衡等瓶頸問題，需要進行改革創新。

第一，區域高校發揮自身科技優勢，著力解決區域高校科技發展短板。政府加大對本區域高校優勢科技項目財政、人才、技術的扶持力度，帶動高校發揮自身科技優勢，以科技優勢打造高校科技創新品牌效應，發揮區域高校虹吸效應。高校依托自身資源稟賦，利用優勢科研項目創收。建立符合區域高校科技創新發展、服務“科技興國”戰略的科技鏈條，形成“科技投入—科技交流—科技產出”的良性循環鏈。同時，明晰本區域高校不足，通過相應的政策支持、經濟支持、產業融資等方式為區域高校科技發展加速輸血。由相關職能部門匯總高校科技發展短板與切實需求，以高校發展為導向，對高校科技發展的不足之處設置傾斜性保護政策。

第二，加強區域間高校科技交流與合作，形成區域高校科技幫扶模式。各省市政府應主動打破區域高校科技交流與合作的壁壘，利用線上交流等形式搭建開放性、便利性、及時性的科技資源分享平臺，以專項資金、合作項目等形式為區域高校合作交流提供制度便利。兄弟院校設置交流合作方案，促進科技資金、科技人才、科技創新的流動，進一步吸引企業、政府、研發機構的投入。同時，東部區域高校應發揮輻射擴散作用，定期對西部地區進行人才輸送、人才幫扶，針對西部地區科技發展出現的問題提供“點對點”的跟進服務，以強帶弱，促進東部區域高校科技創新資源的溢出，增加我國區域高校科技發展的互助合作。

第三，建立區域高校科技發展特色集群，創建區域高校科技發展地圖庫。中國區域高校科技創新發展應是和諧的、一體的。區域高校根據地理位置就近搭建區域間高校科技發展特色集群，引導區域高校向“北京—江蘇—上海—廣東”科技走廊、東南部科技圈、“長三角”人才群適度集中。擴大優勢區域高校科技發展的輻射范圍，形成中心帶動、網格化管理、多級發展、協同發展的區域高校科技發展集群或區域高校科技連鎖帶，創造具有中國特色的“區域高校科技發展地圖庫”。

注釋

①因篇幅有限，文章未對數據進行詳盡展示，如有需要請聯系作者，郵箱（zhangjdsonia@foxmail.com）.