淺談工程EPC 項目實施階段的全過程咨詢管理的應用

文／黎軍豐 萬邦工程管理咨詢有限公司 浙江杭州 310000

1、全過程工程咨詢的含義

建設工程全生命周期內的策劃咨詢、前期可研、工程設計、招標代理、造價咨詢、工程監理、施工前期準備、施工過程管理、竣工驗收及運營保修等各個階段的管理服務。推行全過程咨詢有利于增強建設工程內在聯系，強化全產業鏈整體把控，減少管理成本，讓業主得到完整的建筑產品和服務。

2、全過程咨詢的工作宗旨

在建設工程的全過程中，必須樹立以工程造價管理為中心的項目管理思想，充分發揮造價管理的核心作用；在建設項目決策、設計、交易、施工、竣工等各個階段，都要按照有關的標準，分別編制工程造價的各個階段，以真實地反映造價過程各個階段的成本。在確定目標成本和改進目標成本科目的基礎上提供咨詢服務；通過對施工方案、設計方案的優化，在施工全過程中運用各種方法、措施，使項目成本在合理的范圍內，達到可批準的費用限額。根據國家有關法律、法規和建設行政主管部門的有關規定，對建設項目的各個階段進行成本核算，實行項目成本管理，使項目成本得到有效的控制和調節，減少投資偏差，降低投資風險，幫助建設單位合理籌集和投入建設資金，保證工程造價的控制目標。

3、全過程咨詢的優勢

3.1 明確職責，提高工作效率

整個全過程工程咨詢流程將分成不同咨詢單位的咨詢管理服務，聚集到一個統一的咨詢單位，從而降低了合同的主體，降低了投標次數，而統一的咨詢可以讓每個環節的職能得到分明。此外，全過程工程咨詢解決了傳統項工程咨詢的零散問題，項目全程采用一體化、一體化的咨詢方式，大大降低了項目咨詢過程中的交接、溝通等工作，大大提高了項目的整體工作效率。此外，全過程工程咨詢解決了傳統工程咨詢中存在的碎片化咨詢問題。全過程工程咨詢采用一體化綜合咨詢服務，在一定程度上減少了工程咨詢過程中所需的交接和溝通，提高了整個項目的工作效率。而工程咨詢全流程將多家咨詢企業合并為一家大型咨詢企業，降低了各咨詢單位之間的溝通成本，促進了工程建設項目的信息傳遞，有效提高了項目工程工作效率。

3.2 打通溝通壁壘，提升咨詢質量

在傳統的工程咨詢服務中，各部門的工作人員都是獨立的，無法將所有的工作人員集中在一起。而在整個工程咨詢中，不管是管理團隊，還是勘察設計團隊，都隸屬于同一個工程咨詢單位。全過程工程咨詢可以讓所有的咨詢服務環節都可以互相連接，讓各部門之間的交流更加順暢，從而在一定程度上改善工程的整體設計質量，減少設計錯誤，從而在保證工程的整體安全的前提下，提高工程的質量。

3.3 降低風險

工程項目的安全問題是必須優先解決的問題，而在施工中，施工單位的責任很大。而作為工程管理的一個重要組織，整個工程咨詢機構必須擔負起很好的管理職能。全過程咨詢公司依托全流程管理的優勢，加強對項目的全面控制，以減少發生安全事故的幾率，盡量避免建設的責任與風險。同時，采用全程咨詢制度，可以有效地減少工程中的舞弊行為，加強施工中各方的良好溝通，有效地保護工程中和施工單位的所有參建人員，規范建筑市場。

3.4 節約投資

在工程承包方獲得投標后，其首要目標是使工程建設效益最大化。許多承包商都是憑借多年的施工經驗、先進的管理技術和運營優勢來提升工程材料的成本。而工程咨詢公司則是利用咨詢的專業知識和豐富的管理經驗，加強對工程的材料和設備的控制；對工程中的隱蔽工程進行工程量的核算，加強對工地的管理。按照項目的中標價格和工程建設的預計價格，對項目的最終結算價格進行合理的劃分。通過對采購費用的有效控制，可以使工程造價達到最大程度地節省，從而使工程項目的實際效益得以提高，從而使承建單位在業內的競爭能力得到進一步的提高。

4、EPC 項目全過程咨詢在實施過程中存在的問題

（1）前期臨時借地，永久借地涉及村莊多，協調工作量大，借地難度大；前期管線產權單位比較強勢，遷改工作推進很慢；涉及的遷改單位多，遷改單位之間協調難度大；增加合同外內容或部分功能的提升、變更，增加了費用和審批流程；因總包單位通常為設計單位、施工單位聯合體，出于各自利益的考慮，配合之間也存在一定的問題。上述原因導致EPC 項目與合同約定完工工期比較，項目工期通常會有所遲延。

案例1

某項目：主線與道路交叉口上方存在110KV 高壓線，對施工機械有限高要求，而原定為對110KV 高壓線進行遷改后實施主線，故基坑圍護施工方案按常規編制，但由于110KV 高壓線遷改需層層報批，審批時間長，且該路段為關鍵線路，批復時間較長，導致變更方案且由此產生了延期。

（2）EPC 項目承包人一般為聯合體，而合同形式通常有兩種：一種是按投標價總價包干合同，屬于風險范圍外的變更費用以雙方確定的施工圖預算為基礎調整。因概算定額與預算定額的偏差，施工圖設計與初步設計之間的設計優化，實際預算組價和中標合同價會有一定的偏差，聯合體內部很難達成一致意見。另一種是工程量按實計算，套用相關定額組價，按投標優惠率下浮后計算，以不超過雙方核對確定的施工圖預算為限額進行結算。因施工圖預算對變更費用調整及項目總造價影響較大的部分，很難達成一致意見。聯合體各方于自身體利益，如何上報預算內部很難達成一致意見，導致預算遲遲不能送審，以至于承包人申請工程款時，全過程單位因無預算審核成果，審批進度款存在難度。

（3）因勘察單位對地下障礙物未能如實探明，設計人員對原地面的情況不了解，在實際施工時，業主提出修改意見或提高原設計標準，導致EPC 項目存在超概風險。

（4）EPC 項目因設計單位與施工單位是聯合體，實施過程中涉及的變更圖設計單位直接出圖，施工單位按照圖紙進行施工；施工單位存在合同包干變更報不報費用都不調整心態，對上報變更并不積極，尤其是負變更，施工單位更不會主動上報。又加之建設單位管理人員相對較少，精力也有限，在施工單位上報不積極主動的情況下，很難做到不遺漏或關注不到的情況。EPC 項目招標文件、合同相關條款對變更范圍的約定，站在不同的角度對合同條款的解讀存在爭議，是變更、或是優化還是設計缺陷，往往不能達成一致理解。

案例2

合同約定情況如下：

本款補充:

設計變更按《公路工程設計變更管理辦法》(交通運輸部 令2005 年第5 號)、《浙江省普通國省道干線公路工程設計變更管理實施細則》(浙交 (2017) 34 號)的規定以及發包人制定的有關變更管理辦法執行。

對變更及合同費用的約定:

本合同為總價合同，任何一方均不得擅自調整有效合同價，但在履行合同中發生以下情形之一的，可以按照本條規定對合同價格進行調整；

發包人或交通主管部門提出的方案調整、路基寬度及路面結構型式變化、橋梁及結構型式變互通立交及通道、隧道結構等建設標準工程規模的調整，但由于承包人施工圖設計存有缺陷的情況除外。

在施工過程中總包單位提出變更事由及內容：

事由及變更內容1：關于本合同段大塘橋跨徑的設計調整

現狀橋梁為13m 空心板梁橋，下部結構橋臺為重力式擴大基礎;現狀橋下有一處寬2.5m 小溪溝。施工圖設計為3X13m 矮T 梁橋，下部結構采用柱式墩，墩臺采用樁基礎:橋下設有一條寬5m 的改溪及一條預留機通。經現場樁基放樣，樁基位置存在多處管線，管線復雜，嚴重影響橋梁樁基施工。

經業主，監理，設計，項目部現場勘察，樁基位置存在多處管線，管線復雜，嚴重影響橋梁樁基施工。結合現場實際情況，為避讓管線，同時在不影響橋下防洪、改溪及預留機通的情況下，將此橋3X13m 跨徑調整為1X20m。

根據招標文件約定，本項調整為承包人提出的合理化建議，不涉及合同金額調整。

事由及變更內容2：關于本合同段隧道支護采用注漿小導管代替管棚的設計調整

隧道右洞V 級囤巖90m，其中SA5JQ 段57m，超前支護方式為超前大管棚:SA5a 段35m，超前支護方式為超前注漿小導管，明洞開挖完成后，洞口段基巖整體性良好。

經業主，監理，設計，項目部現場察，結合浦蘭隧道右洞洞口開挖情況及地質勘察鉆孔ZKS2-2 資料，暗洞進洞口圍巖為強風化凝灰質粉砂巖，洞身段為中風化凝灰質粉砂巖及中風化凝灰質砂巖，完整性較好。現將該段右洞襯砌類型SA5JQ 的長度由原設計57m 變更為30m，對應減少部分(27m)超前支護形式由超前大管棚變更為超前注漿小導管支護。

根據招標文件約定，本項調整為承包人提出的合理化建議，不涉及合同金額調整。

總包單位認為以上2 個變更均屬優化調整，降低投資理應由他們受益。根據合同條款僅隧道結構形式變化時才可調整合同費用，隧道支護形式調整不能調整費用，總包單位認為是他們合理化建議屬于設計優化，理應由他們受益。

建設單位認為根據合同條款橋梁結構形式的變更屬于可調整合同費用的內容，且因原設計不符合現場情況調整的；隧道支護形式變化雖不屬于結構形式的調整，但變更原因屬于地質條件的變化，屬于被動變更優化，非總包單位發揮其經驗優勢、技術優勢的提出的優化；優化階段指的是施工圖設計階段，非施工階段，施工圖一經批復，就應按圖施工，除設計缺陷外，其余變化均為變更，非設計優化。因此理應由他們受益。

（5）無價材料單價簽證資料送審不及時，導致定價時間與實際購買時間間隔過久；無價材料種類較多，且涉及的品牌和檔次較多，價格相差較大；由于全過程咨詢單位不是材料的正式采購方，無法給供應商帶來真實的貨物成交，因此供應商不太愿意給全過程咨詢單位報價。因此CPE項目無價材料價格與施工方往往不能達成一致意見。

5、工程EPC 項目實施階段的全過程咨詢管理的應用

（1）加快項目前期工作的推進，及時完成相應審批手續，保障后期工作正常開展；對拆遷工作審批程序、手續時間充分考慮。如對涉及到電力國網的遷改工作要提前對接，列入國網年度計劃。制定工程進度節點，強化考核；強調聯合體牽頭人的地位責任，聯合體成員不能按目標節點完成任務的，聯合體牽頭人要承擔一定比例的處罰。

（2）在招標文件中細化補充施工圖預算編制相關原則，約定施工圖批復后預算報送時間，未能按時報送的，有相應懲罰條款。

（3）在總承包模式中，EPC 項目工程設計是特別重要的，工程造價以及工程質量與設計之間是緊密相連的，設計水平以及進度也是確保工程順利開展的保障。在EPC 項目開展的過程中，選擇專業能力比較高的總承包商或設計單位是項目順利開展的重要條件。全過程咨詢單位審核施工圖預算不得高于初步設計批復的投資概算中同口徑的建安工程費及其他工程費。如果工程控制價高于投資估算中的限額，必須提請設計施工總承包單位進行設計優化。確實無法通過設計優化控制工程總投資、工程總投資超過批準的概算的，建設單位應該及時報項目審批部門調整概算。

（4）建設單位應參與施工圖深化設計過程，并對施工圖設計的經濟性、合理性、適用性進行價值工程分析和評判。建設單位應根據招標文件及合同條款結合項目特點，明確屬于設計優化的時間段、優化的類型。比如在施工圖設計階段總包單位依靠自身的技術經驗、施工經驗對初設圖紙的修改節約的造價為設計優化；降低的工程費用由總包單位受益。施工圖批復后，實體結構的變更分為主動優化和被動優化兩種，對因地質條件及周邊環境變化引起的設計變更降低費用的為被動優化，節約的投資由建設單位受益；因總包單位通過設計方案修改、施工技術提高節約的投資由總包單位受益。由此也可提高總包單位降低施工成本的積極性。發生變更時無論是否調整總價均需及時測算變更金額；業主了解項目真實的成本，為后續其他項目概算編制積累數據。

（5）在初設及施工圖批復時，盡量少采用或避免采用無價材料。對不可避免的使用無價材料的，在招標文件中盡量明確約定可采用的品牌，不采用模棱兩可的語言“相當于”、“同等”；招標文件中約定無價材料采購詢價流程，成立由建設、監理、總包、跟蹤審計單位無價材料詢價小組。在項目實施前應事先約定無價材料上報的相關流程及時限，避免造成先采購后審核的情況。項目實施過程中應獲取材料供應商真實的供應價格為后期工程積累數據，并建立穩定的材料詢價渠道。

6、進一步提升全過程咨詢管理模式應用效能的措施

從目前我國工程建設單位在工程項目管理中應用這一嶄新的管理模式的進展來看，目前還存在著許多問題，制約著這種全新的管理模式的廣泛應用，從而影響到施工項目的管理水平。為此，本文從構建和完善相關法律法規、轉變建設單位相關工作人員的價值觀、培養復合型人才、建設更專業的人才等方面，全面剖析了當前形勢下推進建設單位管理模式和創新發展的途徑。

6.1 加強法制建設，完善相關的法律制度

目前，從我國的施工單位在 EPC 項目中采用這種管理模式的法律制度和制度建設情況出發，可以看出由于缺乏統一的條款，使得工程合同的法律地位無法得到有效的界定，從而制約了施工企業的相關項目的實施，使得新的項目管理和開發環境也比較混亂，嚴重影響了我國的工程管理工作。因此，在未來的工作中，要注重完善相關的法律制度，主要有以下幾點：首先，在施工項目招標階段，由于目前尚無相關的法律、法規支撐，在施工過程中，必須重視對承包單位的資質和相應的設計資格進行規范。其次，因為合同的規范性在未來的糾紛中起著關鍵的作用，所以在這一領域中，合同的規范性就需要有嚴格的規定。如果各方的權利和義務不清楚，且職責界定不清，則會給施工單位和總承包方帶來負面的影響。只有對其進行更嚴格的規定，并對其進行進一步的細化，才能有效地防止這類問題的出現。

6.2 加強對項目建設的宣傳，轉變發展觀念

由于全過程咨詢管理模式發展的時間相對較短，目前的施工單位普遍采用著一種傳統的管理模式，自我認為該傳統管理模式具有一定的優勢，而且一些工作人員則認為該項目專業性不強，因此缺乏推廣的必要。因此，在未來的工程管理工作中，企業要重視這種管理方式，可以利用公司的公眾號，進行推廣，讓員工們對這種管理方式有一個更好的了解，從而讓員工們接受這種管理方式，從而為以后的推廣打下堅實的基礎。同時，員工們也應該加強對這一模式的理解，并根據時代和建筑的發展，不斷地完善這種模式，從而形成一種全新的管理模式。

6.3 強化工作技能訓練，打造高素質的專業人才

目前制約這一模式在施工單位中行之有效的一個重要因素就是缺少這一領域的杰出人才。當前我國大部分的工程管理人員素質還不高，缺乏對大型工程的管理經驗，致使目前的企業管理工作不能很好地開展。在未來的管理模式創新工作中，要注重培養高素質專業化人才。一方面，可以通過對項目相關人員的培訓，讓員工具備一定的理論知識，對項目的經營模式有一個明確的認識；同時，也可以通過與高校、科研機構的交流，引入優秀的人才，為公司的項目管理隊伍提供新鮮的血液，讓員工互相學習，提高員工的服務質量。

結語：

目前EPC 項目的規模越來越大，施工技術越來越復雜，要對過程咨詢模式進行全面與進一步的優化，強化組織結構，明確參與企業的權責，完善管理制度，細化招投標及合同條款，減少爭議條款，提升服務水平，保障EPC 項目的穩定發展。