建筑工程施工安全監理的風險管理與防范途徑

文／韓正甲 徐州大屯工程咨詢有限公司 江蘇徐州 221600

引言：

隨著我國現代化建設的不斷發展，建筑工程施工項目越來越多，而通常情況下由于受到環境因素以及人為因素的影響，使得施工危險性大、工作環境復雜、不安全因素眾多，嚴重危害到了社會的安全穩定性。因此為保證我國建筑行業安全穩定的發展，國家頒布了相關法規條例，而其中的安全監理工作也成為了焦點，本文就建筑工程施工安全監理工作中的風險管理與防范途徑展開相關研究。

1、建筑工程施工安全監理風險管理內涵

1.1 風險機理

在開展安全監理風險管理工作以前，首先要對施工過程中所存在的風險問題加大研究，從機理的角度分析，風險即為建筑施工過程中所可能發生的損失，是施工組織和從事生產經營活動時所出現的各類風險問題，該問題的出現將不利于建設的結果。這一問題的形成受到兩方面因素的影響，一是人為因素；二是客觀因素，在特定的施工條件之下，人們對于未來行為的決策會直接影響到項目建設的結果以及預定達成目標。而在不確定的客觀條件下，所存在的多種負偏離綜合性因素，也會對工程最后的結果以及預設目標造成影響[1]。

工程風險所形成的機理為：風險因素→風險事件→作用途徑→風險損失。風險因素是引誘風險產生的關鍵，人們對于事物認知所存在的局限性以及施工環境中人的行為、物和環境，均可能導致風險因素的產生。風險事件是由風險因素長期作用之下所形成的，會對建設項目產生直接的損失，例如：長期的不規范作業行為、長期的雨季和持續高溫等。風險損失是風險事件所形成的結果，其可能會對建筑工程最終建設目標造成影響，也有可能發生但不直接造成損失。

1.2 風險管理

在建筑工程施工過程中安全監理風險管理工作，即為人們對于潛在意外事件和安全事故所進行的辨識與評估，并要根據工程開展的實際情況，利用科學的方案及處理辦法，避免損失的出現。在主觀意識上要盡可能地避免風險，做到有備無患，當風險發生時，則要及時地開展補救和補償措施。建筑工程施工安全監理風險管理的主要內容可分為兩大部分：第一部分是指風險分析階段，要求安全監理人員對風險問題進行辨識、評估，并做出全面性以及綜合性的分析。第二部分是指風險對策階段，安全監理人員需要掌握風險規律，減輕或消除風險。

風險分析階段包含以下工作內容：（1）風險辨識，需要明確建筑工程施工所存在的風險，會產生怎樣的后果，依靠科學的計算與判斷方法，總結出對目標參數的影響；（2）風險評估，需要評判出風險發生概率及分布情況，預判其結果；（3）風險評價，對風險、效益以及成本進行分析，做出有效的風險防范決策。風險防范對策階段包含以下內容：（1）風險控制，通過回避、控制損失、風險分散等形式管理和降低風險概率；（2）財務處理，采用非保險風險轉移、購買保險、風險自留等方式，優化風險管理效果，降低損失。

2、建筑工程施工安全監理所存在的風險

2.1 建設單位引起安全風險

就我國當前建筑工程施工監理工作所存在的風險事故來看，其主要的風險源，可歸為建筑單位、施工單位以及監理人員三大方面。首先，從建筑單位的角度來說，據我國相關資料表明，在全國查處的建筑市場違規違法行為單位之中，建設單位占到了一半，這也充分說明了建設單位行為不規范能夠直接導致安全風險事故的發生，其主要原因要歸結于，我國部分法律、法規不夠完善，隨著市場需求量的不斷增大，惡性競爭的現象屢禁不止；其次，建筑單位的建設施工資金不到位，也可能會破壞建筑工程建設原則，施工單位出現墊資的狀況，導致安全監理人員不能在施工過程中發揮實際作用；最后，建設單位所存在的重進度而輕視安全生產的現象時有發生，這很容易在施工過程中出現安全風險問題[2]。

2.2 施工單位引起安全風險

施工單位是施工過程中的活動主體，據相關調查資料顯示，我國近幾年內所發生的建設工程重特大安全生產事故中，施工單位占據了主要責任，并且引起安全監理風險的因素較多。例如：第一，施工單位行為不規范，部分企業施工資質無法滿足實際工程需求，但為了提升經濟效益，擴大產值規模，通過掛靠資質的方式，導致現場施工人員流動性較大，組織機構難以管理，監理人員很難推動各項監管工作的開展；第二，施工單位為節省施工成本，減少了對安全生產方面的資金投入，沒有安設必要的風險防范保護設施，勞保用具更是價格低廉，質量堪憂；第三，施工人員整體從業水平以及綜合素養較差，存在違規操作以及野蠻施工的現象，這極易造成安全隱患的出現，一旦出現問題，監理人員也要承擔相應的風險與責任。

2.3 監理人員自身職業風險

安全監理是一項復合性較強的工作，要求監理人員既要具備良好的管理能力，又要有一定的建設工程施工知識儲備。據資料表明，我國當前這種高素質復合型人才緊缺，因此在施工過程中由于監理人員自身原因所造成的風險問題也不可避免。主要體現在：其一，過失責任，因在工作中缺乏嚴謹的工作態度，導致未能恪守職責，最后出現了方案審核失誤或發出錯誤指令等問題；其二，瀆職風險，在工作中出現舞弊行為，例如：非法轉讓監理業務、與施工或建設單位串通，弄虛作假，導致建筑質量出現問題；其三，越位職責，監理人員未能在工作中明確自身的位置，出現越位現象，承擔責任和干預的項目越多，所存在的安全風險就越多。

3、建筑工程施工安全風險管理有效對策

3.1 明確安全監理法律法規職權范圍

針對上述問題，安全監理人員在開展相關工作之前，首先要明確自身的責任以及職權范圍，按照合同內容開展履約制的監審工作，我國當前建設工程安全生產監理責任劃分，已經逐漸走向法制化，監理人員一定要提高自我認知意識，避免安全風險和自身合法權益受到侵害[3]。

第一，監理人員應加大對我國建筑行業現行安全條例內容的解讀。本文根據相關法律法規總結出了安全監理人員在施工作業過程中所具備的基本職權與職責范圍，僅供參考。（1）職責內容：需要對施工的安全技術、組織、方案進行審查；發掘施工過程中的安全隱患問題；限定日期要求施工單位整改；將情節嚴重的違規作業行為上報于建設單位；對于未能按照標準整改的施工內容及時報告相關部門；根據法規條例強制性實施安全監理內容；（2）職權范圍：具有技術以及施工方案的審批權；具有施工問題整改的指令權；具有暫停施工項目的權力；具有與主管部門和建設單位溝通的報告權。

第二，針對上述內容，整理出了安全監理人員所要完成的基本項目工作，希望以此提高安全風險管理質量。（1）嚴格審查施工各組織機構與安全技術、施工方案的設計，使其能夠符合建設項目需求；（2）建立履約式和依法式審查標準，發現風險問題，要求施工單位即刻整改，并要將安全隱患遏制于萌芽之中；（3）加大對施工現場的調研，對影響施工安全的突發問題加大分析，并快速做出決策，及時處置問題。

3.2 嚴格工程安全監理工作實施條件

為能夠嚴格施工各要素的建設標準，提高每一環節對于安全監理工作的認識，應根據我國各地的安全監理工作指導建議和實施細則，規范安全監理工作實施基礎條件，保證各項作業的規范性，減少風險安全因素的出現。

第一，從工程監理單位實施建設工程施工安全監理的條件來講，首先，監理單位組織機構內部應具備完善的安全生產管理體系，從而保證項目安全生產工作的順利開展，并能夠將主體責任落實到個人；其次，工程監理單位所配置的現場監理人員應符合項目要求以及合同內容，相關人員應具備良好的管理能力和監理知識儲備，按照國家現行標準，依照地方安全生產規范，逐一落實相關條例，編制妥帖的方案。最后，還要配備相應的安全檢測儀器。

第二，從監理工程師自身的監理工作條件而言，需要滿足以下要求：首先，應具備全面的建筑工程施工安全生產知識，包含我國現行法律法規及規章制度政策；基本知識與專業知識；特重大安全事故的防范以及應急救援處置能力；設置安全保障體系的方法及內容等。其次，要具備良好的安全生產管理能力，如：與各單位做好溝通，依照建設標準編制安全生產責任制度，督促資金的投入與使用等。最后，還要具備良好的綜合素養與職業道德水平[4]。

3.3 設置建設工程施工安全保障體系

工程施工安全保障體系是建筑工程施工過程中安全風險管理的核心內容，通過該體系可以利用制度去制約施工過程中所出現的諸多不規范行為，能夠為后續安全生產工作，打下良好的先決基礎。

其應具備包容性、覆蓋性、適應性、協調性以及創新性的特點，首先監理人員應加大對施工安全組織保障體系建立與落實的審查力度，派設專人在現場進行監督、管理與協調。重點審查，工程項目安全生產管理組織機構是否合理、健全，如存在遺漏的情況應給出指導建議，責令調整，建立安全生產領導管理小組，明確各崗位職責，對各參建部門的安全生產合格證書加大檢查力度。

其次，要做好安全制度保障體系的健全與完善工作，在施工過程中會出現許多的不確定因素以及新問題、新情況，監理人員要對其展開規范性指導，并要保證各體系和管理模式的健全性。在此環節要重點審查該體系內是否有完善的組織、技術、投入以及信息化工作制度，如沒有則要及時補充，保證各施工環節及崗位有機結合，整體調配。部分制度還要考察其可操作性以及可行性，將目標與風險預警指標盡可能地量化。

3.4 加大施工安全技術措施方案審查

基于現代化建筑建設要求，施工安全技術以及措施必須要達到既定標準，并要保證安全文明施工，減少對于周圍環境的影響，因此監理人員需對安全技術保障體系以及方案內容規劃提高審查力度。安全技術保障體系需包含以下內容：首先，安全可靠性技術、安全限控技術、安全保險與排險技術、安全保護技術。其需要滿足專項工程、專項技術、專項管理以及專項治理的需求，并要對施工過程中的重點環節、關鍵事項、使用要求以及其他需要進行嚴格的控制，確保各項制度的明確性，避免出現項目界定模糊，難以落實的現象。

其次，安全監理人員需要依照上述安全技術保障體系內容，對安全技術和專項施工方案及措施加大審查力度。確保安全技術措施的可靠性，要貫穿于施工作業的全過程之中。其應具備對顯性和隱性風險的分析，明確其內在規律，在進行可靠性編制、設計計算、實施規定等方面可參考以下步驟：工程項目和施工技術特點、難點→研究具體工程項目（參考安全事故的基本要素）→找出不安全因素和風險點→制定應對保障措施→判斷各方面可靠性→完成安全技術措施編制。

4、建筑工程施工安全風險防范有效途徑

4.1 加強工程監理單位自身建設水平

由于建筑工程施工過程中所存在的風險因素受到內部和外部兩種環境的影響，這也導致了風險因素的出現難以避免，在施工監管過程中想要完全杜絕，基本是不現實的，只有依托監理單位加強自身水平的建設，才能夠提高組織機構成員對風險防范的意識，提高隊伍在工作中防范安全風險的能力。建筑市場變化較多，基于新時代背景之下，監理單位應建立一個學習型隊伍，提高對建立人員的安全生產教育工作，樹立其防范意識，加大對法制內容的培訓，提升其合同管理能力，注重對其綜合素養的培訓，避免在施工監理過程中可能會出現的舞弊、腐敗、違規行為的出現。

4.2 重視建筑工程安全監理合同管理

應依照所承辦的監理業務，展開履約制的審查活動，依靠制度，去制約風險違規行為。首先，監理單位要保證所承擔的項目內容與單位資質、能力相匹配，部分缺乏實際操作經驗的建設工程，要謹慎承接，避免由于經驗不足導致監管工作出現疏忽，合同內容不夠全面；其次，加大對建設項目背景的調查，部分項目存在資金支持不足、無良好融資渠道的狀況，這會進一步導致參建單位壓低工程造價以及監理費用，并可能會出現拖欠工程款的現象，此類項目本身就存在極大的安全風險，單位要慎重承接，分析利害關系，做好合同條款內容的研究。最后，在與建設單位簽訂合同的過程中，要進一步完善雙方的安全監理權利義務，做好條款內容的梳理，協助建設單位，選擇優質的施工單位。

4.3 認真履行安全職責杜絕出現越界

在施工過程中，監理人員一定要明確好自己所要承擔的責任以及職權范圍，保證各項條款與法規可以落實到位，不要出現職責越界的現象，施工單位應履行應有的安全生產工作職責，監理人員要做好監督工作，不要過多干涉，并且總監理工程師與全體監理人員應明確一點，各參建方之間不存在被誰領導的關系，其行為規范都有相應的法律條款進行制約，安全監理單位不能替代施工單位進行安全管理作業，施工作業在安全、順利開展的前提之下，不違反各類法規條例，可以按照自己的方式與方法去開展各項作業，如在必要的情況之下，可以提出相關書面建議，或向監理人員進行相關咨詢活動。

4.4 加大安全監理檔案資料收集保存

建筑工程項目施工過程中會產生大量的文件資料，而這些資料均能夠真實地反映出施工現場作業過程以及各項目的變更情況，因此監理人員應重視施工過程中所產生的安全監理資料，做好收集、整理以及保存工作，這樣既能為后期的施工作業監審提供良好的思路，又可以維護各方的合法權益。在施工過程中，安全監理人員首先要如實的記錄，施工現場安全管理過程中所產生的監理內容，包含監理日記、月報、音像資料以及事故處理資料等等。其中的安全管理月報監理資料，要按月對施工現場的各項安全管理內容進行梳理，并要及時地報送建設單位，部分資料要及時報送主管部門，并要提高監理期間各參建部門的信息共享力度。

4.5 學會使用法律武器保護自身權益

由于建筑施工項目參建單位較多，各單位之間的關系較為復雜，因此很有可能會出現法律糾紛問題，針對此類風險，監理人員要學會使用法律的武器，維護自身的合法權益，避免法律糾紛風險的出現。第一，要將承擔與自己資質和能力相稱的業務擺放在首位；第二，加大對相關政策與法律的解讀，各項標準均要按照國家與地方現行要求開展，尤其是在合同簽訂環節，要謹慎小心，并要按照程序內容，注重數據信息的保存，留好相關憑證；第三，由于安全風險問題的出現，導致需要被追究法律責任時，則要明確自身的責任范圍，例如：有無責任區別、共同責任中主要責任與次要責任區別等[5]。

4.6 重視建設工程安全監理保險工作

由于施工環境復雜，意外情況較多，因此為能夠進一步減少由于安全風險所帶來的經濟或人身傷害等問題，監理單位除去常規的規避風險措施之外，還可通過轉移風險的方式，依靠健全的保險制度，保證機構內部人員與經濟的安全。首先，我國當前仍有部分監理單位未能加大對工程建設安全保險的重視，在建立合同投保期間仍處于觀望態度[6]。基于新時期背景之下，應摒棄此種作業思想，提高對保險制度的重視，加大與相關保險公司的合作與溝通，提高監理單位的風險轉移與防范意識，將其作為風險管理機制當中的一項保障措施，規定具體的流程及洽談內容，推動監理保險制度的發展，實現有效規避建設工程施工安全管理風險。

結語：

綜上所述，安全監理工作在建筑工程施工安全生產工作中起到了決定性的作用，針對當前建筑工程施工項目參建單位多、人員流動性大、工作環境復雜的特點，有關單位一定要加強對安全監理工作的重視，提高對既有與潛在風險的分析，以科學發展觀為指導理念，進一步規范安全監理合同條款內容，建立科學的施工安全保障體系，以此推動我國建筑行業安全穩定的發展。