反壟斷法修正，處罰力度將加倍

銀昕

“每個國家的反壟斷法都代表了國家對經濟、對市場競爭和技術創新的態度和治理理念。”不久前，曾任國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員的王曉曄提出了自己對反壟斷法修正草案的意見。2021年10月23日，經十三屆全國人大常委會第三十一次會議審議后，反壟斷法修正草案在中國人大網公布，公開征求社會公眾意見。這是中國反壟斷法實施13年來首次修正。《法人》記者了解到，截至11月下旬，全國人大共收到410余條關于反壟斷法修正草案（下稱“草案”）的意見。草案相較于2008年版的反壟斷法，法條由57條增至70條，其中不乏對數字經濟領域利用數據、算法等方式進行排他性競爭的限制內容，同時加大了罰款力度，并增加了“鼓勵創新”的內容。

對刑事追責單獨規定

現行反壟斷法有兩個法條提到對相關責任人追究刑事責任。第五十二條針對阻礙反壟斷調查，拒絕提供信息、材料或提供虛假信息和材料的人員;第五十四條則針對執法機構工作人員濫用職權、徇私舞弊和玩忽職守者。相比之下，草案對刑事風險的提示更加鮮明。草案未在具體法條中對追究刑事責任進行特殊規定，而是增加了第六十七條，規定“違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任”有研究者指出，中國現行刑法并沒有針對反壟斷法進行專門修正，如果率先將反壟斷法與刑法進行關聯，會使得違反反壟斷法的刑事犯罪內容指向不明確。此外，對于是否所有違反反壟斷法的行為都該指向刑法，也有不同意見。上海交通大學凱原法學院教授侯利陽認為，能夠入刑的行為包括程序性犯罪和實體性犯罪，程序性犯罪可能適用于阻礙反壟斷調查的行為，即現行反壟斷法第五十二條規定，但并不適用經營者集中未予申報的行為。王曉曄表示，反壟斷法的本意應當是樹立行政執法力度，在行政領域對違法者進行強有力打擊。單獨設立一個法條，將所有違反本法的行為都指向刑事責任，意義并不大。“我更希望看到的是針對卡特爾、托拉斯等不同壟斷形式的規制措施。反壟斷法的最大意義在于行政層面，而不是刑事層面。”王曉曄說，就實操性而言，真正夠得上入刑的反壟斷案件微乎其微。也有人認為，草案第六十七條并不意味著擴大了對違法行為追究刑事責任的范圍。2021年12月16日，北京郵電大學信息經濟與競爭力研究中心主任曾劍秋對記者表示：“第六十七條并不代表將一切違法行為指向刑事責任，單獨制定刑事責任條款，是為這部法律樹立一條底線。也就是說，所有違反本法的行為，構成犯罪的，都要入刑。”

“鼓勵創新”需保護競爭

針對數字經濟領域壟斷行為的規制，成為此次修法的主要內容。現行反壟斷法施行于2008年，彼時，數字經濟和平臺經濟剛剛興起，對“數字化壟斷”并沒有針對性的清晰規定。到了2021年，隨著國家市場監督管理總局對阿里巴巴和美團兩家平臺立案調查，并處以罰款，利用數據、算法和流量進行“數字化壟斷”成為草案規制的主要對象。草案第十條規定，經營者不得濫用數據和算法、技術、資本優勢以及平臺規則等排除、限制競爭;第二十二條規定，具有市場支配地位的經營者利用數據和算法、技術以及平臺規則等設置障礙，對其他經營者進行不合理限制的，屬于前款規定的濫用市場支配地位的行為。王曉曄則認為，中國一開始對數字經濟按照“新經濟”“新業態”對待，對其采取“包容審慎”的方式，在數字經濟推動中國經濟增長的同時，也為用戶帶來便捷，于是對其涉及的個人信息保護問題和壟斷問題并沒有很早介入。“我相信，有關方面看到美國及歐盟對數字企業的壟斷問題嚴格監管并大力處罰之后，也意識到數字經濟背后存在的資本無序擴張等問題，到了需要認真解決的時候。”值得注意的是草案第一條“鼓勵創新”4個字。有分析者指出，這是因為，獲得市場支配地位的企業，會天然地產生“惰性”，在技術研發方面失去動力，轉而成為金融玩家或投資者。對此，中國政法大學傳播法研究中心副主任朱巍2021年12月16日接受記者采訪時說：“鼓勵創新需要通過對競爭的保護來實現。一些企業一旦獲得市場支配地位，就不愿意在技術創新上下工夫，而是憑借自身的用戶數量和資金實力，以及對平臺規則的制定權， 使其他技術創新者'鷸蚌相爭'，自己卻'坐收漁利'這種現象已屢見不鮮。”朱巍認為，反壟斷的目的是鼓勵競爭，保護競爭，在第一條中加上“鼓勵創新”4個字，代表立法者希望通過保護競爭來保護創新，同時也希望能使大企業與中小企業之間的關系達到一種平衡。

處罰力度將加大

有人算了一筆賬，稱草案的罰款力度是現行反壟斷法的6倍至10倍。現行反壟斷法中，經營者違反該法實施集中的，將被處以五十萬元以下罰款;草案則規定，經營者違反本法實施集中，且具有或可能具有排除、限制競爭效果的，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款，不具有排除、限制競爭效果的，則處以五百萬元以下罰款。現行反壟斷法規定，違反該法達成并實施壟斷協議的，處以上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下罰款，尚未實施壟斷協議的，處以五十萬元以下罰款;草案的規定則是，達成并實施壟斷協議的，處以上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下罰款，尚未實施所達成的壟斷協議的，可以處三百萬元以下罰款。同時，草案加大對個人的處罰力度，對拒絕提供材料，阻礙反壟斷機構調查的個人，處以五十萬元以下罰款。而現行反壟斷法的規定是，處以兩萬元以上十萬元以下的罰款。此外，草案第六十三條單獨規定了懲罰性條款，對情節特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的違法行為，處以上述規定的兩倍以上五倍以下的罰款。對此，朱巍認為，舊法側重于“管”，而不是“罰”，是基于當時中國壟斷行為主要集中在行政壟斷領域，而非市場領域的現實而定的。“而如今，中國的市場自由度更高，市場壟斷者也更加強大。”他告訴記者，在個人信息保護法制定過程中被高度參考的國外法律，如歐盟的《通用數據保護條例》，也被草案所參考。“歐盟法律的罰款金額也參照企業上一年度的全球營業額，在2000萬歐元和營業額4%之間取較大值，相較于舊法規定一個固定的數字，按比例罰款的方式更市場化。在市場經濟條件下，處罰力度要讓企業感到'疼'，才是合適的。”也有人認為，提高上限并不意味著將會有那么多頂格甚至加倍處罰。王曉曄對記者說：“新法提高了處罰上限，但我相信不會有那么多企業真會按照10%的比例被處罰，按照二到五倍的數額被罰款更是少之又少。這一點也可以參考歐盟的做法，企業被罰之后再度發生壟斷問題，處罰額度才會翻倍，一般不會第一次就罰得很重。”

（責編惠寧寧美編趙佳）