農民專業合作社促進小農戶和現代農業有機銜接：基于“知識守門人”的視角

劉若斯 劉麗芬

關鍵詞：農民專業合作社;小農戶;現代農業;知識守門人;跨組織網絡

中圖分類號：F3 ? ?文獻標志碼：A ? ?文章編號：1004-3160（2022）01-0121-08

黨的十九大報告提出要“實現小農戶和現代農業發展有機銜接”。這是我國實施鄉村振興戰略的重要舉措，也是在現有農村基本經營制度下推進中國特色農業現代化的必然選擇。然而小農戶運用現代生產技術、信息手段、金融服務的先天能力不強[1]，很難通過自主發展與現代農業有機銜接，為此，《鄉村振興戰略規劃（2018-2022年）》提出，要“有效帶動小農戶發展”“支持農民專業合作社……等主體承擔培訓”，2019年中辦和國辦又出臺《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》，提出“發揮新型農業經營主體對小農戶的帶動作用”“積極發展農戶+合作社、農戶+合作社+工廠或公司等模式”“促進傳統小農戶向現代小農戶改變”①，2021年中央一號文件、“十四五”規劃也提出要抓好農民合作社的發展。

由于農民專業合作社具備上述《意見》中“堅持家庭經營基礎性地位的同時，促進小農戶之間、小農戶與新型農業經營主體之間開展合作與聯合”的功能，因而被認為是實現小農戶與現代農業有機銜接的關鍵載體[2]。那么，農民專業合作社促進小農戶和現代農業有機銜接的作用機理是什么？這種促進作用又通過什么樣的途徑得以實現？從“知識守門人”視角出發研究上述問題，可為解釋農民專業合作社對小農戶的帶動作用提供新的理論視角，并為促進小農戶和現代農業有機銜接、全面推進鄉村振興提供參考。

一、小農戶和現代農業有機銜接的難點和關鍵

第三次農業普查數據顯示：截至2016年末我國共有20743萬農業經營戶，其中僅有398萬戶為規模農業經營戶，占比不足2%;我國共有耕地20.24億畝，戶均耕地僅有9.78畝。參照世界銀行耕地面積低于30畝即為小農戶的標準，小農戶大量且長期存在將是我國的基本國情[1]，小農戶生產將是現代農業經濟形態的重要組成部分[3]。雖然我國農業生產引入了農機、水利、良種、化肥、農藥和信息等先進技術，但農業生產經營方式尚不能與土地制度、農業經營體系和農產品流通等領域創新的生產關系現代化[4]相適配。在這樣的背景下，中國農業現代化亟須小農戶更新農業生產方式和經營理念。

然而，我國市場經濟四十余年來的快速發展，使得人力資本較高的農民普遍從事非農職業、缺乏人力資本的農民成為農業生產的主體[5]，小農戶因而普遍存在人力資本匱乏、傳統文化基因深、采納先進農業技術觀念滯后等問題。由于小農戶自身的弱勢性導致其難以自主更新現代農業相關知識，這就需要通過相應的組織性制度安排來培育“現代小農”[2]。目前主要有以村集體為基礎的農業組織化安排[6]、以涉農企業為價值驅動的產業組織[7]、以合作社為代表的聯結平臺[8]。在這些安排中，村集體經濟組織擅長低成本整合土地等資源、而非直接組織農業生產[9]，涉農企業普遍存在與小農戶交易成本高、利益聯結不穩定[10]、侵蝕小農戶利益[2][11]等問題，合作社則其因市場導向而有動力發現并滿足成員的生產經營需求、因其經濟互助性而與小農戶具備互信互惠基礎[9]，故而成為受較多學者認可的帶動小農戶現代化的理想組織。

然而，已有文獻在研究合作社對小農戶的帶動作用時，大都從合作社對小農戶的組織功能出發，較少關注合作社對小農戶的知識轉移功能。而基于農民人力資本提升對發展現代農業的重要性，小農戶的知識更新卻正是其改善內生發展能力、與現代農業有機銜接的關鍵。因此，研究合作社對小農戶的知識轉移功能，與研究合作社對小農戶的組織功能具有同樣重要的意義。本文從“知識守門人”視角出發，研究合作社向小農戶進行知識轉移、進而促進小農戶和現代農業有機銜接的作用機理，并進一步探討使合作社更好發揮“知識守門人”功能的具體途徑。

二、合作社促進小農戶和現代農業有機銜接的作用機理：充當“知識守門人”

（一）知識守門人的內涵和作用

“守門”（Gatekeeping）一詞由社會心理學者Lewin（1947）率先提出，他將在信息傳播過程中負責檢查和決定信息能否通過的人或組織稱為“守門人”[12]。該概念后被Allen（1977）率先運用于企業層面，將能夠識別和獲取對組織有用的外部知識、并將之轉移到組織內的員工稱為“知識守門人”，這些“知識守門人”往往處于知識和信息網絡的核心位置，例如公司高管、外派員工等。隨后，該概念又被延伸運用于產業集群層面，指那些和集群外組織有著緊密聯系[13]、在集群中處于網絡中心或橋接位置[14]、具備較強知識吸收能力[15]的組織，如集群內的核心企業或科研機構。

綜上，“知識守門人”可以是組織中的個人，也可以是產業集群中的組織。由于其在組織或集群邊界進行運作，相對于組織或集群內部成員，“知識守門人”有著更為廣泛的外部聯系，具備獲取外部新知識的優勢;相對于組織或集群外部成員，“知識守門人”又具備在組織或集群內部進行聯絡和協調的優勢，能夠以較低成本和較高效率實現從組織或集群外部到內部的知識轉移。也就是說，“知識守門人”鏈接組織或集群的內外部資源[16]，能通過知識獲取[17]、知識轉譯[18]、知識傳播[19]等行為，促進組織或集群內成員知識更新，進而推動企業創新、帶動集群發展。

（二）合作社的“知識守門人”角色

農民專業合作社是在農村家庭承包經營基礎上，農產品的生產經營者或者農業生產經營服務的提供者、利用者自愿聯合、民主管理的互助性經濟組織（《中華人民共和國農民專業合作社法》2017年修訂版），“成員以農民為主體”“以服務成員為宗旨”“成員地位平等”，遵循“入社自愿、退社自由”等原則，決定了其既不屬于市場治理結構，也不屬于科層治理結構。因此，合作社能夠在小農戶成員保持獨立自主經營的前提下，與小農戶成員建立基于互惠互信的緊密聯系、形成比較穩定的利益聯結，這有利于合作社向小農戶分享關于市場、技術、政策動向等農業生產經營方面的知識。

與此同時，合作社的功能定位包括在產前組織成員所需投入品的聯合購買，在產中引進推廣技術、為成員提供機械化服務、推進生產過程和生產質量標準化，在產后為成員提供產品篩選、儲存、加工、運輸、銷售等服務，這就需要合作社與涉農企業、農技機構等建立相對廣泛的外部聯系，并搜集和獲取關于良種技術、市場需求、政策動向等方面的新知識。加之合作社的核心成員多為在社會資源和知識能力上具備比較優勢的鄉村能人，這使得合作社的外部知識來源相較于小農戶來說更為豐富和多元，且對新知識的解讀和吸收能力也比小農戶更強。因此，合作社具備為小農戶成員引入現代農業新知識的優勢[20]。

綜上所述，“知識守門人”橋接外部知識源和內部成員，能夠將外部新知識向內部成員進行轉移。合作社在小農戶迫切需要提升現代農業相關知識、但自我提升能力弱的背景下，能夠橋接小農戶和大市場，具備將來自“大市場”的現代農業知識向小農戶進行轉移的基礎條件。合作社與“知識守門人”角色可謂不謀而合，這決定了合作社可以通過一系列“知識守門人”行為，改善小農戶的知識更新困境。

（三）合作社的“知識守門人”行為

盡管受益于農村基礎設施尤其是互聯網和交通設施的改善，小農戶對外部信息的可獲得性已顯著提升，但受限于市場經驗，小農戶難以從中識別有用的知識;即便能夠識別這些知識，小農戶也往往受文化水平制約，難以較好的消化吸收這些知識。而合作社可通過以知識獲取、知識轉譯、知識傳播為主的“知識守門人”行為，改善這種困境。

“知識獲取”行為。基于農民合作社與涉農企業的業務合作、與金融機構的資金往來、農技機構對其的良種推廣和政府部門對其的政策宣導等活動，合作社與外部知識源有著相對廣泛的直接聯系，這有利于合作社搜集和獲取關于市場需求、技術更新、政策動向等方面的信息，并根據自身經營和發展需要，對這些信息進行識別和篩選，從而獲取有用的新知識。這就彌補了小農戶知識獲取能力的不足。

“知識轉譯”行為。由于合作社從外部獲取的新知識相對于小農戶的認知能力具有系統性和復雜性，小農戶成員很難直接消化吸收這些新知識，這就需要合作社在獲取知識后，為小農戶進行知識轉譯。由于合作社的小農戶成員往往是本地村民，鄉村的熟人社會特征，使得合作社對小農戶成員的思維模式比較熟悉、對小農戶成員的認知能力也較為了解，因此有能力將這些新知識以小農戶容易理解的方式進行轉譯，使小農戶原本難以消化吸收的知識，轉變為小農戶能夠消化吸收的知識。

“知識傳播”行為。作為以農民為主體成員的互助性經濟組織，合作社在獲取并轉譯了外部新知識后，并不會將這些新知識鎖定在合作社核心成員內部，而是有動力將這些新知識向小農戶成員進行傳播，這也有助于新知識內化為合作社的生產力。而且合作社向小農戶進行知識傳播，還有著得天獨厚的效率和成本優勢。因為合作社與小農戶成員地域相同、業務相連，一方面能使合作社的知識傳播行為內嵌于小農戶的具體生產經營實踐活動中而非局限于理論層面，因而有利于復雜知識的傳播;另一方面能使合作社對小農戶的知識傳播行為以面對面交流的形式進行，故而有利于隱性知識的傳播。此外，小農戶成員基于其與合作社之間的互利互惠關系，對合作社有著較為充分的信任，相信學習新知識可以為自身帶來好處，所以具有較高的學習積極性，這就更有利于合作社向小農戶進行知識傳播。

綜上所述，合作社具備“知識守門人”功能，能夠幫助小農戶更新現代農業相關知識，從而打破小農戶與現代農業銜接進程中亟需更新知識但受制于自身弱勢性又難以自主更新知識的困境，從而幫助小農戶融入現代農業生產經營體系，與現代農業有機銜接。

三、合作社促進小農戶和現代農業有機銜接的途徑：嵌入跨組織網絡

（一）合作社的跨組織網絡及其知識流

合作社的“知識守門人”功能要得以發揮，需要其從知識獲取到知識轉譯再到知識傳播的系列行為順利進行并相互銜接。這不僅涉及合作社與小農戶的聯系，還涉及與外部知識源的聯系，因此合作社的知識轉移能力受到跨組織網絡及其中知識流動的影響。

所謂跨組織網絡，是相對于組織內網絡而言的。組織內網絡由組織內成員及成員之間的相互聯結構成，是一種封閉性網絡，這種網絡的知識流動活躍且損耗低，但知識冗余度高。[21]78合作社的組織內網絡成員同質性高，知識冗余問題就更嚴重，不利于知識更新。跨組織網絡則是由組織內成員、組織外成員及各類成員之間的相互聯結構成，其開放性和動態性有利于新知識流入，促進成員知識更新。

在由外部知識源、合作社、農戶成員構成的跨組織網絡中，合作社要向小農戶進行知識轉移，需具備兩個前提條件：一是外部知識源與合作社之間、合作社與小農戶之間形成知識勢差;二是知識能夠在網絡成員之間以較低的損耗進行較為活躍的流動。而實現這兩個條件，需要合作社提升其在跨組織網絡中的嵌入性。

（二）合作社嵌入跨組織網絡的優勢

網絡嵌入性高的成員在網絡中享有知識和信息等優勢[22]。網絡嵌入性可以從關系嵌入性和結構嵌入性兩個維度進行衡量[23]86，前者強調網絡成員與其他成員之間聯結的強度，后者強調網絡成員在網絡中所處位置帶來的優勢。

在由外部知識源（涉農企業、政府機構、金融機構、農技機構等）、合作社、農戶成員為主體組成的跨組織網絡中，從關系嵌入性的角度來看，合作社和農戶成員之間具有較強的聯結，二者都具備關系嵌入性優勢;但農戶成員與涉農企業、政府機構、金融機構、農技機構等外部主體較少有直接聯系，因而在跨組織網絡中處于邊緣位置，不具備結構嵌入性優勢。從結構嵌入性的角度來看，合作社和涉農企業都能橋接小農戶和大市場，都具備結構嵌入性優勢，但涉農企業基于市場和小農戶形成的交易關系，缺乏情感紐帶和信任基礎，因而聯結強度和穩定性不高，這導致涉農企業不具備關系嵌入性優勢。合作社則兼備了關系嵌入性優勢和結構嵌入性優勢，這是因為一方面合作社與農戶成員之間有著基于“業緣”和“地緣”而形成的強聯結，因而具備關系嵌入性優勢;另一方面合作社在跨組織網絡中占據了橋接小農戶和外部主體的關鍵位置，因而具備結構嵌入性優勢。

（三）合作社嵌入跨組織網絡的策略

合作社在上述跨組織網絡中的嵌入性高低，影響著合作社對從涉農企業、政府機構、金融機構、農技機構等外部知識源向農戶成員的知識流動的控制能力，從而影響合作社“知識守門人”功能的強弱。因此，要提升合作社的知識轉移能力，就要增強合作社在跨組織網絡中的嵌入性。這可以從增強合作社在跨組織網絡中的關系嵌入性和結構嵌入性兩個維度著手。

從關系嵌入性維度來看，網絡成員與其他成員之間的關系強度越高，即聯系頻繁程度、聯系密切程度、聯系誠信程度和聯系互惠程度越高，該成員在網絡中的關系嵌入性就越強[23]98，這既有利于該成員向其他成員進行隱性知識傳遞[24]，也有利于該成員消化吸收來自其他成員的新知識。因此，合作社最重要的是堅持其“姓農屬農為農”的根本屬性，以服務小農戶為基本原則，完善和優化與小農戶互利互惠的利益聯結機制，從而鞏固和發展與小農戶的聯系誠信程度和互惠程度;合作社還應在業務領域加強與小農戶生產經營需求的對接，加深與小農戶的緊密合作，以增強和小農戶聯系的頻繁程度和密切程度。合作社和小農戶成員關系強度的提升，有助于合作社在“知識獲取”環節更好地識別小農戶所需知識，在“知識轉譯”環節更好的把握小農戶認知水平和思維習慣，在“知識傳播”環節提高傳播效率并降低傳播成本。

從結構嵌入性維度來看，網絡成員聯結的其他成員數量越多，則網絡密度越大，結構嵌入性就越強[25]，這有利于網絡成員從不同來源獲取新知識——雖然這種高密度網絡難以形成強聯結，但其弱聯結仍有利于成員獲取異質性知識[26]。此外，當網絡成員直接聯結了另外兩個相互之間沒有直接聯系的成員時，便占據了結構洞位置，這會為該網絡成員帶來獲取兩種不同知識的機會，該網絡成員就具備了為其聯結的另外兩個成員帶來新知識的能力。[21]33因此，合作社一方面可以通過積極調動核心成員的社會資本、充分利用合作社聯合社等提供的更高平臺等方式，與政府機構、金融機構、涉農企業、農技機構等外部知識源建立起廣泛聯系，爭取將具有高知識位勢的主體更多的納入到其所在的跨組織網絡中，增加其自身獲取異質性知識的機會;另一方面還應在業務適配的前提下積極吸納更多的當地小農戶入社，從而盡可能的擴大其知識轉移的對象群體。與此同時，合作社還可以在其外部知識源中有選擇有重點地發展一些強聯結，以增強自身獲取外部隱性知識和吸收外部新知識的能力。

四、研究結論與政策啟示

小農戶在我國將大量且長期存在，因此全面推進鄉村振興和加快農業農村現代化離不開小農戶和現代農業有機銜接。然而小農戶自身的弱勢性，決定了其難以通過自主發展與現代農業有機銜接。合作社則因與“知識守門人”角色高度契合，具備通過知識轉移幫助小農戶進行知識更新、進而促進小農戶和現代農業有機銜接的能力。但是，合作社要充分發揮“知識守門人”功能，需要其從知識獲取到知識轉譯再到知識傳播的系列“知識守門人”行為能夠順利進行并相互銜接。為此，需提升合作社在包含了涉農企業、政府機構、金融機構、農技機構、合作社和成員農戶的跨組織網絡中的嵌入性。

以上結論的政策啟示在于，要使合作社切實發揮對小農戶的帶動能力，關鍵在于加強對合作社的制度規范和平臺建設。從制度規范來看，亟需解決的是目前合作社普遍存在的異化問題，這也是合作社發展中存在的最突出問題，如“大農吃小農”“資本操縱”等現象，使得合作社與農戶成員之間的互惠與信任不復存在，極大削弱了合作社與農戶成員之間的聯結，動搖了合作社向小農戶進行知識轉移的基礎。制度規范的重點是完善和落實合作社治理及監督機制，包括對“空殼合作社”進行清理并暢通退出機制、對異化合作社進行規范化改造，重點打造一批真正認同合作社經營理念的高素質示范社，使合作社的發展切實遵循平等互助、惠及成員的原則，真正實現“弱者的聯合”。同時應引導合作社構建合理的利益分配機制，并鼓勵農戶成員參與合作社管理、維護民主決策原則，從而增加合作社對小農戶的凝聚力，避免小農戶成為合作社的“身份證提供者”。從平臺建設來看，主要目標是拓寬和豐富合作社的外部知識源，這是合作社獲取新知識、向小農戶進行知識轉移的前提。一是在科學管理的前提下，鼓勵合作社進一步拓展業務范圍、推動合作社聯合社的發展，以加大合作社的縱向產業間聯系和橫向產業內聯系，從而增加合作社獲取異質性知識的機會、擴大合作社所在跨組織網絡中的知識勢差;二是組織合作社核心成員進行培訓，或搭建合作社之間核心成員進行交流和經驗分享的平臺，提升合作社自身消化吸收新知識的能力。

綜上，合作社不僅可以通過對小農戶的組織功能，還可以通過對其知識轉移功能，促進小農戶和現代農業有機銜接。而要發揮合作社的知識轉移功能，需要提高其在跨組織網絡中的嵌入性。目前合作社對小農戶的帶動作用不夠明顯，并非合作社不具備帶動能力，而是因為合作社發展不規范、平臺支持不足造成的。因此，對合作社的支持應轉變思路，減少對財政補貼的依賴，著重制度規范和平臺建設，使其促進小農戶和現代農業有機銜接的能力得以更好的發揮。

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責任編輯：詹花秀