供給側(cè)改革視角下的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)率效應(yīng)
——基于“浙江制造”的微觀證據(jù)

金陳飛，林志明，吳 寶，，余繼文

（1.浙江省新型重點(diǎn)專業(yè)智庫浙江工業(yè)大學(xué)中國中小企業(yè)研究院，浙江杭州 310023；2.浙江建工設(shè)備安裝有限公司，浙江杭州 310000；3.浙江工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州 310023）

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵在于創(chuàng)新高質(zhì)量的制度供給，作為制度組成部分的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具有重要作用。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，以先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)倒逼制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，也順應(yīng)了黨的十九大報(bào)告提出的提高全要素生產(chǎn)率進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)正是增加標(biāo)準(zhǔn)有效供給、完善標(biāo)準(zhǔn)體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2015 年，國務(wù)院《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》和《中國制造2025》相繼出臺(tái)，前者明確提出培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，完善標(biāo)準(zhǔn)供給結(jié)構(gòu)；后者要求提升標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平和國際化水平，助力中國制造升級(jí)；2018 年，新修訂的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》肯定了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的法律地位及其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵作用。截至2019 年底，全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)的數(shù)據(jù)顯示，我國標(biāo)準(zhǔn)總量較2015 年增加56 937 項(xiàng)，年均增長(zhǎng)率約11.91%，其中，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)新增12 287 項(xiàng)，年均增長(zhǎng)率達(dá)215.5%，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)占比也從2015 年的0.12%增加到2019 年的7.82%。那么，在如此大規(guī)模團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給的背景下，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)際情況中是否有利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，這是一個(gè)值得探討的現(xiàn)實(shí)問題。

理論上，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全要素生產(chǎn)率存在兩方面影響。一方面，標(biāo)準(zhǔn)往往意味著相應(yīng)行業(yè)特定技術(shù)規(guī)范的確立，形成技術(shù)壁壘，限制企業(yè)的多樣化創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制效應(yīng)［1-2］。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)可以降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少交易成本，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率，并通過技術(shù)擴(kuò)散對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生提升效應(yīng)［3-5］。鑒于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)用于滿足市場(chǎng)和創(chuàng)新需求的法律定位，及其開放、公開、透明、協(xié)商一致、促進(jìn)貿(mào)易和交流的特征［6］，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響存在一定的差異，有待于進(jìn)一步理論梳理和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。本文嘗試在新要素供給的理論框架下，以標(biāo)準(zhǔn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為切入點(diǎn)，從微觀企業(yè)層面系統(tǒng)考察團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響與作用機(jī)制，為“以先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展”提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

早期研究主要關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)是各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)設(shè)施［7］。標(biāo)準(zhǔn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型可以追溯到Jungmittag 等［8］提出的基于標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，將標(biāo)準(zhǔn)作為一種投入品引入Cobb-Douglas 函數(shù)。在此基礎(chǔ)上，英國DTI［9］于2005 年首次量化了標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)英國生產(chǎn)率增長(zhǎng)的彈性約為0.05；法國AFNOR［10］測(cè)算得到，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法國全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的彈性約為0.12。對(duì)于中國的情形，于欣麗［11］以及趙樹寬等［12］測(cè)算的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率分別為0.79%和0.229%。這些文獻(xiàn)均基于標(biāo)準(zhǔn)存量來考察其對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或生產(chǎn)率的影響。

針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)顯著的外部性，文獻(xiàn)逐步考慮到標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)，重新評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。Tassey［3］指出，標(biāo)準(zhǔn)具有典型的公共品特征，可以帶來顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。張肇中等［13］將進(jìn)口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制視為外生政策納入理論框架，驗(yàn)證了進(jìn)口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引致微觀企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，而并非只是單純的非關(guān)稅壁壘。程虹等［14］實(shí)證評(píng)估發(fā)現(xiàn)，國際標(biāo)準(zhǔn)影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均處理效應(yīng)達(dá)13.7%以上。楊蕙馨等［15］研究發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)外溢不僅對(duì)模仿者產(chǎn)生影響，而且存在顯著的競(jìng)爭(zhēng)性擴(kuò)散效應(yīng)。也有文獻(xiàn)指出，由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)采用的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避會(huì)抑制標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散速度［16］。

值得注意的是，中國國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)界定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是“由團(tuán)體按照自行規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)制定程度制定并發(fā)布，供團(tuán)體成員或社會(huì)自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)”，明確了其準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性。方放等［17］就強(qiáng)調(diào)，政府制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略的目的在于引導(dǎo)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng)、與公共利益相適應(yīng)，需要通過政府主導(dǎo)型元治理對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定進(jìn)行規(guī)范、引導(dǎo)、合作與協(xié)調(diào)。曹虹劍等［18］基于產(chǎn)業(yè)層面的研究發(fā)現(xiàn)，具備公共品性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以減少潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入壁壘與退出障礙，對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著正向影響。部分文獻(xiàn)也認(rèn)為，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是中國標(biāo)準(zhǔn)化改革的未來，是高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力引擎。Funk 等［19］基于半導(dǎo)體行業(yè)案例的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品和生產(chǎn)中的開放標(biāo)準(zhǔn)(Open Standards)降低了中間品投入的交易成本，縮小了企業(yè)資源整合的行動(dòng)范圍，進(jìn)而促進(jìn)垂直專業(yè)新企業(yè)的進(jìn)入，提升模塊化的創(chuàng)新效率。另外，將專利納入標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要路徑，技術(shù)聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等社會(huì)組織都有積極意圖將專利寫入標(biāo)準(zhǔn)［20］。《國家標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)發(fā)展規(guī)劃(2016—2020 年)》鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)組織將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)納入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。張勇等［21］嘗試構(gòu)建“專利-團(tuán)體專利-團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)”的新型技術(shù)轉(zhuǎn)化路徑，進(jìn)一步促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的提高，為技術(shù)創(chuàng)新提供支撐與動(dòng)力。

綜上所述，現(xiàn)有研究仍存在以下不足：第一，現(xiàn)有研究一般都以標(biāo)準(zhǔn)存量和標(biāo)準(zhǔn)化的角度，實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，鮮有研究從供給角度討論團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用。標(biāo)準(zhǔn)存量和標(biāo)準(zhǔn)供給具有本質(zhì)的差別，標(biāo)準(zhǔn)存量可以作為一種投入要素，納入生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行評(píng)估；但標(biāo)準(zhǔn)供給更多的體現(xiàn)為外生的公共品供給。第二，專門針對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的研究為數(shù)不多，主要圍繞團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的戰(zhàn)略意義等進(jìn)行闡述，從微觀企業(yè)層面研究團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)更為缺乏?；诖?，本文以“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)為研究對(duì)象，檢驗(yàn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 理論假設(shè)

在Ciccone 等［22］與張平等［23］的新要素供給理論框架下，本文將團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給視為知識(shí)生產(chǎn)部門的創(chuàng)新活動(dòng)，通過外溢到通用技術(shù)部門，提高其技術(shù)進(jìn)步水平，完成基于中間品生產(chǎn)到最終產(chǎn)品生產(chǎn)的橫向和縱向“熊彼特”技術(shù)進(jìn)步過程。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給也給企業(yè)更多的機(jī)會(huì)去模仿、學(xué)習(xí)和吸收這些先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給對(duì)微觀企業(yè)的直接影響往往依賴于產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同與企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)，且無論是協(xié)同還是競(jìng)爭(zhēng)都對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果有正向促進(jìn)作用［24］。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)會(huì)通過產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同滲透到整個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，優(yōu)化生產(chǎn)模式，過濾低層次生產(chǎn)環(huán)節(jié)，提升全產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)效率?；谏鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)理論視角，產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同為企業(yè)提供信息互動(dòng)與知識(shí)流動(dòng)的通道，能促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，推動(dòng)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)化，產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)供給的協(xié)同效應(yīng)。具體地，在產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)對(duì)標(biāo)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的情況下，其會(huì)對(duì)上游配套企業(yè)提出更高的要求，倒逼其根據(jù)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，加大技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，不斷提升其配套產(chǎn)品的技術(shù)水平。在產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)對(duì)標(biāo)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，提高產(chǎn)品技術(shù)水平的情況下，下游企業(yè)由于應(yīng)用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或設(shè)備，其產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率也會(huì)相應(yīng)提高。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)制定者而言，在產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同的激勵(lì)下，會(huì)持續(xù)加大研發(fā)投入力度，維持標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)。

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給引致企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)可以分為標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)方面。標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)已成為企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的核心，對(duì)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)選擇和市場(chǎng)控制權(quán)至關(guān)重要［25］?；谥贫壤碚摚瑯?biāo)準(zhǔn)供給在很大程度上具有政府政策導(dǎo)向，驅(qū)動(dòng)著企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)；在面臨不確定性的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境時(shí)，企業(yè)為節(jié)約成本和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)積極參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定［26］，這個(gè)過程將提升整體的企業(yè)全要素生產(chǎn)率。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給也會(huì)加劇標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)為搶占標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)，將加大研發(fā)與創(chuàng)新力度。另外，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通常具有質(zhì)量信號(hào)效應(yīng)，會(huì)吸引一部分中小企業(yè)或創(chuàng)業(yè)企業(yè)采用兼容性策略快速進(jìn)入市場(chǎng)，充分利用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的知名度、美譽(yù)度和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)［27］。這一方面提升了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)化能力，也加劇了行業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，從而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高。

此外，標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度和方向具有決定性作用［28-29］，是企業(yè)布局新產(chǎn)品、新技術(shù)的重要依據(jù)［30］。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)提供了更多技術(shù)改進(jìn)的前沿市場(chǎng)信息，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)樹立明確的參照系或目標(biāo)，減少了技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和資源配置效率。編碼于標(biāo)準(zhǔn)文本的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)能夠以更低的成本在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)空間的擴(kuò)散和傳播［31］，帶來更為顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。企業(yè)則根據(jù)不同的需求，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別、獲取、整合及運(yùn)用，開展對(duì)標(biāo)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等，從而提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

基于以上討論，本文提出如下假設(shè)：

H1：整體上看，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)將顯著提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的具體影響機(jī)制上，本文提出：

H2a：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過協(xié)同效應(yīng)影響提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率；

H2b：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率；

H2c：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過擴(kuò)散效應(yīng)影響提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

2.2 模型設(shè)計(jì)

為檢驗(yàn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，本文構(gòu)建如下模型：

其中，下標(biāo)i表示企業(yè)，t表示年份，in表示四位碼行業(yè)。為被解釋變量，表示in行業(yè)的企業(yè)i在第t年的TFP。為城市固定效應(yīng)，為行業(yè)固定效應(yīng)，為年份固定效應(yīng)，為擾動(dòng)項(xiàng)。為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文利用LP 和GMM 兩種方法估算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

LP 方法將中間投入作為投資的代理變量［32］，不僅解決了傳統(tǒng)OLS 方法的內(nèi)生性問題，而且可以解決OP 方法產(chǎn)生的遺漏樣本問題［33］。Wooldridge［34］進(jìn)一步克服LP 和OP 方法中自由變量和代理變量的潛在識(shí)別問題，提出基于GMM 的估計(jì)框架；結(jié)合Blundell 等［35］的動(dòng)態(tài)面板工具變量方法，可以修正GMM 估計(jì)造成的觀測(cè)值損失問題，提高估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

參考既有文獻(xiàn)，本文引入企業(yè)層面和城市層面的系列控制變量。為企業(yè)層面的控制變量，包括資產(chǎn)收益率ROA，用企業(yè)凈利潤占總資產(chǎn)的比重來測(cè)度；資產(chǎn)負(fù)債率Lev，用企業(yè)總負(fù)債占總資產(chǎn)的比重來衡量；稅收負(fù)擔(dān)Tax，用企業(yè)應(yīng)交增值稅占主營業(yè)務(wù)收入的比重來測(cè)度；企業(yè)規(guī)模Scale，用企業(yè)從業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)值來衡量；人均工資Salary，用企業(yè)薪酬總額與企業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值來測(cè)度；資本深化KL，用企業(yè)總資產(chǎn)與企業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值來衡量；企業(yè)年齡Age，用當(dāng)前年份減去開業(yè)年份來衡量。為城市層面的控制變量，本文選取第二產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重代表的城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Structure、城市人口的對(duì)數(shù)LnPOP、城市發(fā)明專利的對(duì)數(shù)CityPAT。如表1 所示。

表1 變量說明

2.3 數(shù)據(jù)說明

本文使用的所有企業(yè)數(shù)據(jù)來源于中國中小企業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫涵蓋了浙江省2 萬余家中小型工業(yè)企業(yè)，包含了企業(yè)的基本特征和豐富的微觀企業(yè)經(jīng)營信息。針對(duì)數(shù)據(jù)庫，我們進(jìn)行了如下處理：(1)剔除采礦業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)企業(yè)，僅保留制造業(yè)企業(yè)樣本；(2)剔除企業(yè)基本信息異?；蛉笔У臉颖荆?3)剔除企業(yè)經(jīng)營異常的樣本，如工業(yè)總產(chǎn)值、營業(yè)收入以及從業(yè)人員為零或負(fù)數(shù)的企業(yè)；(4)通過企業(yè)名稱與企查查數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，獲取企業(yè)經(jīng)營范圍信息，最終得到4 042 家企業(yè)，時(shí)間跨度為2013—2018 年，共24 252 個(gè)觀測(cè)值。

本文使用的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來源于浙江省品牌建設(shè)聯(lián)合會(huì)提供的“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)基本信息。作為全國首個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)化綜合改革試點(diǎn)省份，浙江省把標(biāo)準(zhǔn)化工作全面融入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，率先開展“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建。截至2019 年底，全省已制訂發(fā)布1 502 項(xiàng)“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。本文按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/Y4754—2011)將標(biāo)準(zhǔn)歸類到制造業(yè)的4 位代碼行業(yè)，如“電除塵器”(ZZB001—2014)標(biāo)準(zhǔn)歸類為“環(huán)境保護(hù)專用設(shè)備制造”(行業(yè)代碼3591)，最終得到2015—2018 年涵蓋277 個(gè)制造類行業(yè)的921 項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

3 實(shí)證分析

3.1 基本回歸結(jié)果

為克服不可觀測(cè)及不隨時(shí)間變化等因素產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，本文采用高維固定效應(yīng)(HDFE)估計(jì)方法。表2 匯報(bào)了控制時(shí)間、行業(yè)以及城市固定效應(yīng)的全樣本HDFE 估計(jì)結(jié)果。第(1)～(3)列的被解釋變量為L(zhǎng)P 方法計(jì)算的企業(yè)TFP，第(4)～(6)列的被解釋變量為GMM 方法計(jì)算的企業(yè)TFP。在逐步加入企業(yè)層面和城市層面控制變量后對(duì)公式(1)進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示核心解釋變量STD 的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，且系數(shù)符號(hào)和顯著性水平?jīng)]有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，初步表明團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)TFP 的促進(jìn)作用十分顯著且穩(wěn)健。

表2 基本回歸結(jié)果

表2（續(xù)）

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)TFP 之間可能存在互為因果的關(guān)系，影響估計(jì)結(jié)果的可信度。因此，將“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，構(gòu)建雙重差分(DID)模型進(jìn)一步估計(jì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)TFP 的影響。具體模型如下：

“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體系從2014 年起建立，之后不斷補(bǔ)充。因數(shù)據(jù)所限，本文研究期間為2013—2018 年，期間2014—2015 年共發(fā)布38 項(xiàng)“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，涉及27 個(gè)縣級(jí)市的33 個(gè)制造業(yè)行業(yè)；2016 年發(fā)布116 項(xiàng)，涉及62 個(gè)縣級(jí)市的79 個(gè)制造業(yè)行業(yè)；2017 年發(fā)布137 項(xiàng)，2018 年發(fā)布630 項(xiàng)。本文依照如下方法構(gòu)建處理組和對(duì)照組：(1)考慮行業(yè)內(nèi)的異質(zhì)性，結(jié)合浙江塊狀經(jīng)濟(jì)的屬性，納入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的地理信息，形成“行業(yè)-地區(qū)”的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別策略；(2)考慮團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品屬性，此部分進(jìn)一步根據(jù)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)名稱與企業(yè)經(jīng)營范圍進(jìn)行文本匹配，以字符串相似度來衡量，形成“經(jīng)營范圍-地區(qū)”的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別策略加以補(bǔ)充；(3)為保證模型估計(jì)的時(shí)間區(qū)間和樣本數(shù)量，此部分以2016 年公布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為研究對(duì)象。具體賦值方法，將“行業(yè)-地區(qū)-年份2016”或“經(jīng)營范圍-地區(qū)-年份2016”與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的企業(yè)觀測(cè)樣本賦值為1，即STD 為處理組；將剔除2014—2015 年和2017—2018 年符合團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別策略企業(yè)的觀測(cè)樣本賦值為0，即STD 為對(duì)照組。準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)時(shí)間區(qū)間為2016—2018 年，即將2016 年及以后的年份T 賦值為1，其余年份T 賦值為0。

采用雙重差分法的估計(jì)結(jié)果見表3 第(1)～(2)列，可以看到交互項(xiàng)STD·2016 的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，表明相對(duì)于沒有團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給的企業(yè)，有相關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給的企業(yè)TFP 更高。

進(jìn)一步地，“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由浙江省品牌建設(shè)促進(jìn)會(huì)按批次發(fā)布制修訂計(jì)劃，經(jīng)過立項(xiàng)研制、審查評(píng)審后，予以批準(zhǔn)發(fā)布公開，而非隨機(jī)選擇的。為規(guī)避基本回歸的樣本選擇性偏差問題，本文采用傾向得分匹配與雙重差分(PSM-DID)相結(jié)合的方法，得到更為精準(zhǔn)的估計(jì)。具體來說，首先利用公式(1)涉及的控制變量，采用1：1 最近鄰匹配方法得到與處理組最具可比性的對(duì)照組，且匹配結(jié)果通過平衡性檢驗(yàn)，然后再進(jìn)行雙重差分估計(jì)。結(jié)果見表3 第(3)～(4)列，交互項(xiàng)STD·2016 的估計(jì)系數(shù)分別在1%和5%的水平下顯著為正，沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，結(jié)論穩(wěn)健、可靠。

表3 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)TFP——穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.3 機(jī)制討論

正如前文研究假設(shè)所闡述的，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)影響企業(yè)TFP 的微觀機(jī)制主要有協(xié)同效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)。此部分進(jìn)一步依據(jù)微觀機(jī)制的性質(zhì)特點(diǎn)對(duì)觀測(cè)樣本進(jìn)行劃分，根據(jù)分樣本的估計(jì)結(jié)果來檢驗(yàn)這3 種效應(yīng)。

首先，現(xiàn)階段我國出口企業(yè)仍以O(shè)EM 為主，而絕大多數(shù)OEM 企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受到代工行為的“俘獲”和“鎖定”，轉(zhuǎn)型升級(jí)存在路徑依賴［36］，長(zhǎng)期開展OEM 或ODM 活動(dòng)，而難以進(jìn)入OBM 階段。這部分企業(yè)更多地受到國際標(biāo)準(zhǔn)的影響，參與全球產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同。因此，對(duì)于出口企業(yè)而言，進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其影響更大，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)率效應(yīng)可能并不突出。本文根據(jù)企業(yè)出口額占主營業(yè)務(wù)收入的比重，將樣本劃分為非出口、弱出口(出口比重小于等于50%)和強(qiáng)出口(出口比重大于50%)，進(jìn)行分組回歸。表4 的回歸結(jié)果顯示，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)非出口企業(yè)TFP的估計(jì)系數(shù)和顯著性水平略大于弱出口、強(qiáng)出口企業(yè)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同效應(yīng)H2a得到初步驗(yàn)證。但分組系數(shù)差異不大，可能的原因在于，隨著國際外部環(huán)境不穩(wěn)定不確定因素不斷增多，OEM 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)已迫在眉睫；此時(shí)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)將有效支撐OBM 企業(yè)“走出去”的市場(chǎng)勢(shì)力。以“浙江制造”為例，40%以上的“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由國際知名機(jī)構(gòu)參與制定，保障標(biāo)準(zhǔn)的國際先進(jìn)水平，提升“浙江制造”的國際影響力。

表4 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)TFP 的機(jī)制檢驗(yàn)：協(xié)同效應(yīng)

其次，在競(jìng)爭(zhēng)更為激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)間的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)更為重要，市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰進(jìn)程更快，低效率企業(yè)若不能提高其全要素生產(chǎn)率，將面臨更大的淘汰壓力，因此，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)率效應(yīng)可能更為明顯。本文通過赫芬達(dá)爾指數(shù)HHI 來衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，并以此對(duì)樣本按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的高中低分組，進(jìn)行分樣本回歸。表5 結(jié)果顯示，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高的企業(yè)的影響與基準(zhǔn)結(jié)果一致，而對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較低的企業(yè)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)TFP 的影響并不顯著，這些結(jié)果驗(yàn)證了上文關(guān)于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的假設(shè)H2b。一方面，標(biāo)準(zhǔn)常被策略性的用于設(shè)置技術(shù)壁壘，提升競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本［37］，競(jìng)爭(zhēng)程度較高行業(yè)的企業(yè)有更大的激勵(lì)參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定或?qū)?biāo)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，提高自身技術(shù)系統(tǒng)與標(biāo)準(zhǔn)的匹配度，進(jìn)而提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，競(jìng)爭(zhēng)程度較低行業(yè)往往是進(jìn)入門檻較高的壟斷行業(yè)或規(guī)模較小的新興行業(yè)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)較小，企業(yè)更多依賴于自主創(chuàng)新來提升全要素生產(chǎn)率。

表5 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)TFP 的機(jī)制檢驗(yàn)：競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

最后，基于標(biāo)準(zhǔn)挖掘研發(fā)動(dòng)向?qū)τ谄髽I(yè)或產(chǎn)業(yè)均具有積極作用，但標(biāo)準(zhǔn)本身并不能反映技術(shù)未來的發(fā)展前景，需要企業(yè)進(jìn)一步識(shí)別與評(píng)估，梳理技術(shù)發(fā)展軌道［24］。Cohen 等［38］也強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)并不能直接應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)，企業(yè)需要一定的吸收能力才能有效地理解與運(yùn)用。因此，當(dāng)企業(yè)具有較強(qiáng)吸收能力時(shí)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)率效應(yīng)可能會(huì)更加明顯。本文借鑒魯桐等［39］對(duì)勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)的劃分，進(jìn)行分組回歸。表6 結(jié)果顯示，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)密集型企業(yè)TFP 的影響顯著為正，但對(duì)勞動(dòng)密集型和資本密集型企業(yè)TFP 的影響均不顯著，這也驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)H2c，即團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的擴(kuò)散效應(yīng)。技術(shù)密集型企業(yè)具有較高的人力資本水平，吸收能力也相對(duì)較強(qiáng)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)更明顯。另外，從需求角度來講，技術(shù)密集型企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求更大，創(chuàng)新的難度和不確定性也更高，其有更大的意愿利用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

表6 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)TFP 的機(jī)制檢驗(yàn)：擴(kuò)散效應(yīng)

表6（續(xù)）

3.4 進(jìn)一步討論

本文進(jìn)一步關(guān)注團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)影響企業(yè)TFP 的具體路徑。事實(shí)上，企業(yè)TFP 受到很多因素的影響，例如企業(yè)的研發(fā)投入、企業(yè)管理效率的提升等。技術(shù)供給端和需求端對(duì)企業(yè)創(chuàng)新均有影響，過分關(guān)注技術(shù)需求可能導(dǎo)致專業(yè)性和鎖定風(fēng)險(xiǎn)，而團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)研發(fā)投入樹立了決策參照系。根據(jù)前文的分析，企業(yè)研發(fā)投入是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的主要渠道。本文嘗試通過因果中介分析(CMA)模型來驗(yàn)證這一影響機(jī)制，具體模型設(shè)定以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)STD 為處理變量，企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的對(duì)數(shù)值衡量的企業(yè)研發(fā)投入Ln_R&D 為中介變量，企業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP 為結(jié)果變量。在具體決策過程中，企業(yè)研發(fā)投入可以分解為企業(yè)首先做出是否進(jìn)行研發(fā)投入決策然后再確定研發(fā)金額的兩階段選擇，本文嘗試通過Heckman 兩步法估計(jì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的擴(kuò)展邊際和集約邊際影響。具體模型如下：

表7 第(1)～(2)列的估計(jì)結(jié)果表明，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過企業(yè)研發(fā)投入的中介傳導(dǎo)機(jī)制貢獻(xiàn)了6.32%，企業(yè)研發(fā)投入在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響中起到部分中介作用。表7 第(3)～(4)列的估計(jì)結(jié)果表明，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的拓展邊際產(chǎn)生顯著正向影響，對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的集約邊際的影響也顯著為正。這也驗(yàn)證了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過企業(yè)的研發(fā)行為，對(duì)企業(yè)TFP 提升產(chǎn)生影響的作用渠道。實(shí)踐中，國家標(biāo)準(zhǔn)委等十部門聯(lián)合開展百城千業(yè)萬企對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)提升專項(xiàng)行動(dòng)，將“引導(dǎo)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展壯大”“組織實(shí)施對(duì)標(biāo)活動(dòng)”等作為重點(diǎn)工作；浙江省引導(dǎo)企業(yè)開展“浙江制造”對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)活動(dòng)，支持企業(yè)按照“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)要求開展技術(shù)改造，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

表7 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)TFP 的中介傳導(dǎo)機(jī)制分析

表7（續(xù)）

4 結(jié)論

改革開放以來，中國逐步成為全球第一制造大國，但中國制造整體上仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，而缺少引領(lǐng)中國制造的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)體系是重要原因之一。李克強(qiáng)總理也強(qiáng)調(diào)，“要用先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)倒逼‘中國制造’升級(jí)”。本文基于新要素供給的理論模型，以標(biāo)準(zhǔn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為切入點(diǎn)，利用2013—2018 年中國中小企業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫和“浙江制造”團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體系的微觀企業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用高維固定效應(yīng)模型(HDFE)、雙重差分法(DID)和雙重差分傾向匹配得分法(PSM-DID)系統(tǒng)考察團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)整體上顯著促進(jìn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。基于微觀機(jī)制性質(zhì)特點(diǎn)的分組回歸發(fā)現(xiàn)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可以通過協(xié)同效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升。利用因果中介分析(CMA)模型和Heckman 兩步法估計(jì)的機(jī)制檢驗(yàn)表明，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在拓展邊際和集約邊際上顯著作用于企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生影響，企業(yè)研發(fā)投入起到部分中介效應(yīng)。

本文為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)率效應(yīng)提供機(jī)制上的解釋，對(duì)“以先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展”具有啟示意義。首先，應(yīng)立足產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，標(biāo)準(zhǔn)先行，融合高校、研究機(jī)構(gòu)、公共技術(shù)平臺(tái)等資源，開展標(biāo)準(zhǔn)前瞻性研究，分行分業(yè)主動(dòng)制訂一批國際先進(jìn)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)體系，提升標(biāo)準(zhǔn)水平，填補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)空白，構(gòu)建創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之間的標(biāo)準(zhǔn)通道。其次，引導(dǎo)與支持企業(yè)按照?qǐng)F(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)要求開展技術(shù)改造和研發(fā)投入，鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，為企業(yè)提供針對(duì)性的技術(shù)解決方案。第三，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步提高人力資本水平，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)、吸收和應(yīng)用能力，不斷提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率。