不同渠道的技術(shù)溢出與中國制造業(yè)綠色生產(chǎn)率

吳 凡

（國家發(fā)展和改革委員會一帶一路建設促進中心，北京 100032）

引 言

當前全球環(huán)境不斷惡化，經(jīng)濟復蘇動力不足，地緣政治風險攀升導致資源供給脆弱性加大，全球經(jīng)濟向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型勢在必行。中國作為全球第二大經(jīng)濟體，近年來正尋求由高速度增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，中國對于綠色發(fā)展的追求不斷彰顯。制造業(yè)作為中國經(jīng)濟發(fā)展的主體，實現(xiàn)低排放低能耗發(fā)展，是中國經(jīng)濟實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級的主戰(zhàn)場。推進制造業(yè)綠色發(fā)展，重點在于持續(xù)提升制造業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)能力，并促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升。近年來，中國國際貿(mào)易額、國際直接投資額及中國對外直接投資額不斷增加，參與全球制造業(yè)分工協(xié)作深度不斷增強，多渠道國際經(jīng)濟合作已成為推動中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升全要素生產(chǎn)率，實現(xiàn)制造業(yè)升級的重要手段。

從過去主要國家發(fā)展經(jīng)驗看，多渠道國際經(jīng)濟合作獲取技術(shù)溢出是發(fā)展中國家實現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要路徑。當前，中美貿(mào)易爭端導致全球經(jīng)濟不確定性加劇，世界經(jīng)濟逆全球化思潮上升，多渠道技術(shù)溢出能否持續(xù)、如何形成均存在不確定性［1］。因此，研究新形勢下多渠道技術(shù)溢出模式與中國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，對于選擇高效的技術(shù)溢出渠道，促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級以及確立后續(xù)升級路徑具有重要意義。

1 文獻綜述

從已有文獻看，目前不同渠道技術(shù)溢出的研究主要分為國際貿(mào)易渠道、FDI渠道及ODI渠道，對于各渠道技術(shù)溢出研究集中在技術(shù)溢出模型闡述、存在性及其影響因素分析等方面。

國內(nèi)外學者對國際貿(mào)易渠道及FDI渠道研究較為豐富。貿(mào)易技術(shù)溢出領(lǐng)域，國外學者研究了貿(mào)易技術(shù)來源（Schiff等，2002）［2］、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段（Krammer，2010）［3］等因素對貿(mào)易技術(shù)溢出的影響，國內(nèi)學者就全國和地方層面的技術(shù)溢出展開研究（何雄浪和張澤義，2014）［4］，并拓展了貿(mào)易技術(shù)溢出的影響因素，包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型（路瑋孝，2021）［5］、 空間集聚（方慧等，2021）［6］等。FDI技術(shù)溢出領(lǐng)域，國內(nèi)外學者從創(chuàng)新驅(qū)動效應（唐宜紅等，2019；徐磊等，2020）［7，8］、 金融發(fā)展水平（趙蕾等，2018；張?zhí)N萍等，2018）［9，10］、 空間集聚（李小平和余東升，2021）［11］等視角展開研究。對于ODI技術(shù)溢出的研究起步較晚，國內(nèi)外學者通過建立古諾模型（Fosfuri和Motta，1999）［12］、學習型對外投資模型（冼國明和楊銳，1998）［13］、雙向擴散模型（馬亞明和張巖貴，2003）［14］、三階段博弈模型（符磊和強永昌，2014）［15］等研究ODI技術(shù)溢出的存在性，并就創(chuàng)新能力（周經(jīng)和黃凱，2020）［16］、 房價上漲（郭娟娟等，2020）［17］等因素對ODI技術(shù)溢出的影響進行了研究。也有學者對不同渠道與經(jīng)濟增長之間互動機制展開研究（傅元海和林劍威，2021）［18］。

國內(nèi)許多學者就不同渠道的技術(shù)溢出對中國制造業(yè)升級的影響進行了研究，但對于綠色生產(chǎn)率方面的研究僅涉及區(qū)域?qū)用婊騿吻兰夹g(shù)溢出。王曉紅等（2021）［19］采用空間計量模型分析了FDI、OFDI及其交互項對中國GFTP的影響。宋曉玲和李金葉（2021）［20］利用空間交叉模型檢驗雙向FDI對綠色經(jīng)濟效率的影響。崔興華和林明裕（2019）［21］測算了工業(yè)企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，并采用傾向得分匹配法（PSM）和雙重差分法（DID）測算FDI對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

目前，已有文獻單獨就FDI或ODI技術(shù)溢出與綠色生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行研究，且多數(shù)研究集中于地區(qū)或區(qū)域?qū)用妫瑫r對比多渠道技術(shù)溢出，并將主要研究對象聚焦于制造業(yè)層面的研究較為缺乏。本文試圖將國際貿(mào)易、FDI和ODI與制造業(yè)綠色生產(chǎn)率納入同一個框架展開研究，以探討不同渠道的技術(shù)溢出對中國制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響及內(nèi)在機制，并對中國未來制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級提出有益建議。

2 研究方法與數(shù)據(jù)選取

2.1 研究方法

2.1.1 制造業(yè)綠色生產(chǎn)率測算

（1）基于非期望產(chǎn)出的超效率DEA模型

本文采用超效率SBM模型［22］測算制造業(yè)全要素綠色生產(chǎn)率，即考慮環(huán)境因素，產(chǎn)出包括非期望產(chǎn)出。假設有n個決策單元DMU，投入變量xi，期望產(chǎn)出變量非期望產(chǎn)出變量

定義矩陣X、Yp、Yq如下：X＝［x1，…，xn］，且X，Yp，Yq＞0。 任意一個 DMU 設為模型如下：

（2） Malmquist指數(shù)

Malmquist指數(shù)是衡量制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率從t時期到t+1時期的效率變化，定義如下：

全要素生產(chǎn)率指數(shù)TFP分解為綜合效率指數(shù)（TEC）和技術(shù)進步指數(shù)（TC），如下所示：

2.1.2 不同渠道技術(shù)溢出的影響測算

本文參考 Coe和 Helpman（1995）［23］的國際溢出模型，考察在開放經(jīng)濟條件下，國際貿(mào)易、FDI以及ODI3種渠道的研發(fā)溢出對中國制造業(yè)綠色生產(chǎn)率增長率的影響，模型如下所示：

其中，本文測算以2005年為基期，β0為常數(shù)，TFPit代表國內(nèi)第i個制造業(yè)在t時期的綠色生產(chǎn)率，OFDIit代表國內(nèi)第i個制造業(yè)在t時期從ODI渠道獲取的逆向技術(shù)溢出資本存量，RDit代表國內(nèi)第i個制造業(yè)在t時期的研發(fā)支出，F(xiàn)DIit代表國內(nèi)第i個制造業(yè)在t時期從FDI渠道獲取的技術(shù)溢出資本存量，CHit代表國內(nèi)第i個制造業(yè)在t時期從國際貿(mào)易渠道獲取的技術(shù)溢出資本存量，εit為誤差項。

變量描述如下：

（1）國內(nèi)研發(fā)資本存量

采用永續(xù)盤存法將制造業(yè)各行業(yè)的研發(fā)流量轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)存量，折舊率取值為10%［24］。

（2）國際貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出

本文加入制造業(yè)第i行業(yè)進口占制造業(yè)總進口比重，模型如下［25］：

（3）FDI渠道的技術(shù)溢出

本文采用Lichtenberg和Potterie（1998）［25］的方法，模型如下：

（4）ODI渠道的技術(shù)溢出

模型如下［25］：

2.2 數(shù)據(jù)選取及來源

本文選取勞動力投入、資本投入、能源投入作為投入指標，勞動力投入以用工人數(shù)計算，單位為萬人，資本投入以資產(chǎn)總額計算，單位為萬元，能源投入以各制造行業(yè)主要消費能源消費品種折算成標準煤計算，單位為萬噸標準煤，產(chǎn)出指標包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出指標，選取主營業(yè)務收入和利潤總額作為產(chǎn)出指標，單位為萬元，非期望產(chǎn)出借鑒涂正革（2008）［26］的研究，選取各制造業(yè)二氧化硫和COD排放量，單位為萬噸。

數(shù)據(jù)選取于各類統(tǒng)計年鑒，本文參考OECDTiVA數(shù)據(jù)庫對中國制造業(yè)的分類，選取20個制造業(yè)行業(yè)，如表1所示。

表1 制造業(yè)行業(yè)分類

3 制造業(yè)綠色生產(chǎn)率分析

經(jīng)測算①，2005～2019年中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值在0.557，仍處于偏低的水平，趨勢上看，2005～2016年中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率下降較為明顯，這與此時期以高耗能高排放的行業(yè)如鋼鐵、水泥等拉動經(jīng)濟發(fā)展為主的經(jīng)濟增長方式一致，而2016～2019年制造業(yè)綠色生產(chǎn)率總體小幅波動略有所上升，這與制造業(yè)內(nèi)部逐步結(jié)構(gòu)調(diào)整基本吻合。分行業(yè)看，制造業(yè)各子行業(yè)的全要素綠色生產(chǎn)率大多呈現(xiàn)波動性，并具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性。

圖1顯示了2005～2019年制造業(yè)20個行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率均值情況。均值較低前3位是紡織業(yè)、金屬冶煉和壓延加工業(yè)、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋業(yè)，屬于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)；均值較高前3位是儀器儀表制造業(yè)、通信設備計算機及其他電子設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)，屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

圖1 2005～2019年制造業(yè)各行業(yè)綠色生產(chǎn)率均值情況

從制造業(yè)子行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值分布看，制造業(yè)子行業(yè)綠色生產(chǎn)水平的高低與其行業(yè)的技術(shù)密集度呈正相關(guān)，已有文獻分析認為，不同渠道技術(shù)溢出與國內(nèi)生產(chǎn)水平存在關(guān)聯(lián)，因此不同渠道技術(shù)溢出對不同技術(shù)密集度的制造行業(yè)將產(chǎn)生不同影響，具有研究價值。

圖2描述了2005～2019年低技術(shù)、中高技術(shù)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的情況。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率基本為1，說明其效率值一直在技術(shù)前沿面，其原因在于醫(yī)藥制造業(yè)、通信設備計算機及其他電子設備制造業(yè)屬于高精尖產(chǎn)業(yè)，是典型的低耗能高附加值產(chǎn)業(yè)，且污染排放物提升空間并不大。低技術(shù)及中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率逐年下降，而中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率降幅比低技術(shù)產(chǎn)業(yè)更為明顯，但2016年之后有所收窄。原因有以下兩方面：（1）低技術(shù)產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)、煙草制造業(yè)和木材加工和木竹藤棕草制品業(yè)等屬于對原料粗加工的上游產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)較為成熟，生產(chǎn)水平可提升空間不大，綠色生產(chǎn)率提升有限，因此綠色生產(chǎn)率波動幅度不大，而中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如機械設備制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)屬于中游產(chǎn)業(yè)，普遍呈現(xiàn)高耗能高污染特征，隨著中國深度融入世界經(jīng)濟，積極參與全球制造業(yè)產(chǎn)業(yè)分工，中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷承接歐美國家同領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能，其中大部分仍是發(fā)達國家的落后產(chǎn)能，且這類產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)發(fā)展過程中仍以規(guī)模增長為重并不注重節(jié)能環(huán)保，因此中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率持續(xù)下滑明顯；（2）2016年左右，中國內(nèi)部主動尋求制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，對制造業(yè)特別是以 “代加工”為特征的中高技術(shù)領(lǐng)域如機械設備制造業(yè)、化學制品制造業(yè)等環(huán)保要求趨嚴，企業(yè)的環(huán)保升級改造意識及行動加大，因此綠色生產(chǎn)率緩慢提升，但由于經(jīng)濟增速的制約，提升幅度并不大。

圖2 2005～2019年制造業(yè)各類型產(chǎn)業(yè)綠色生產(chǎn)率情況

4 多渠道技術(shù)溢出影響分析

本文通過Bootstrap方法對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，并利用Stata對多渠道下的技術(shù)溢出對制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響展開回歸研究，模型見式（5），結(jié)果如表2所示。

表2 不同渠道的技術(shù)溢出對制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的影響

表2可以看出，國際貿(mào)易技術(shù)溢出、外商直接投資技術(shù)溢出及對外投資技術(shù)溢出對制造業(yè)整體及不同類型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的顯著性和方向較為一致，即國際貿(mào)易技術(shù)溢出影響不顯著，外商直接投資技術(shù)溢出阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升，對外投資技術(shù)溢出促進綠色生產(chǎn)率的提升。

從制造業(yè)整體看，國際貿(mào)易技術(shù)溢出對綠色全要素生產(chǎn)率的影響不顯著，外商直接投資技術(shù)溢出系數(shù)為負，并在1%的顯著性水平上顯著，說明其阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升，對外投資技術(shù)溢出系數(shù)為正，并在1%顯著性水平上顯著，說明其促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升。這意味著雖然國際貿(mào)易有利于中國企業(yè)積極學習國外先進制造技術(shù)，提升生產(chǎn)水平，進而推動綠色全要素生產(chǎn)率的提升，但由于中國長年貿(mào)易順差較大，出口商品以高耗能、高污染產(chǎn)品為主，過去出口拉動經(jīng)濟增長的發(fā)展模式抑制了高耗能高污染企業(yè)對綠色生產(chǎn)技術(shù)的需要，從而導致國際貿(mào)易渠道技術(shù)溢出對綠色全要素生產(chǎn)率不顯著，這與梁會君（2019）［27］的研究結(jié)論一致；FDI渠道技術(shù)溢出抑制制造業(yè)綠色生產(chǎn)率的提升，這驗證了 “污染避難所”假說，由于外資對中國直接投資主要以低附加值、人力資本密集領(lǐng)域為主，往往投向高污染高耗能企業(yè)，外商直接投資規(guī)模的擴大導致國內(nèi)污染排放加大，同時FDI導致國內(nèi)同領(lǐng)域競爭加劇，企業(yè)利潤下滑，技術(shù)革新能力不足，制約了企業(yè)獲取綠色生產(chǎn)技術(shù)的動機，從而阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提高，導致產(chǎn)業(yè) “低端鎖定”，這與朱東波和任力（2017）［28］、 李斌等（2016）［29］結(jié)論一致；ODI可以促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升，對外直接投資可以積極學習和吸收目的國的先進技術(shù)，通過海外企業(yè)與國內(nèi)母公司的技術(shù)傳導機制，提升國內(nèi)母公司的生產(chǎn)水平，從而提升綠色全要素生產(chǎn)率。

從不同類型產(chǎn)業(yè)對比來看，同一渠道的技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)的綠色生產(chǎn)率呈現(xiàn)異質(zhì)性。由于國際貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出對各類產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率影響均不顯著，本文僅對FDI渠道的技術(shù)溢出和ODI渠道的技術(shù)溢出的影響進行進一步分析。FDI技術(shù)溢出對中高技術(shù)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)分別是-7.5108和-1.4565，并在1%水平上顯著，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)是-3.0092，并在5%水平上顯著，意味著FDI技術(shù)溢出的抑制作用在中高技術(shù)行業(yè)表現(xiàn)最明顯。原因在于，外商直接投資以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主，有減少母國環(huán)境規(guī)制成本的訴求，轉(zhuǎn)移到中國的大多為產(chǎn)業(yè)的邊緣技術(shù)，投資集中在委托代加工的行業(yè)，對應著中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)即機械設備制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)等，這也導致中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)負相關(guān)影響比低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)明顯。ODI技術(shù)溢出對高技術(shù)、中高技術(shù)及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)均在1%水平上顯著，且系數(shù)依次為7.0557、6.4633和4.9055，意味著ODI技術(shù)溢出的促進作用在高技術(shù)行業(yè)最大，其次為中高技術(shù)行業(yè)。原因在于，中國對外直接投資傾向于投資具備核心技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)，通過研發(fā)費用分攤、研發(fā)成果剝離以及逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移促進母國技術(shù)進步（趙偉等，2006）［30］，同時促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升，因此ODI渠道的技術(shù)溢出影響在高技術(shù)、中高技術(shù)及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)依次遞減。

5 結(jié)論與政策建議

本文基于2005～2019年中國制造業(yè)20個子行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，測算了中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，結(jié)果表明，中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率仍處在較低的水平，有較大潛在提升空間，提升空間主要在中高技術(shù)和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這也是中國制造業(yè)升級改造的重點領(lǐng)域。不同渠道技術(shù)溢出對制造業(yè)總體和不同技術(shù)密集度產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率的影響方向一致，其中國際貿(mào)易技術(shù)溢出影響不顯著，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)明顯的抑制作用，ODI技術(shù)溢出則表現(xiàn)出良好的促進作用。從影響程度上看，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的抑制作用從大到小依次是中高技術(shù)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而ODI技術(shù)溢出的促進作用從大到小依次是高技術(shù)、中高技術(shù)及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

綜上，要有效提高中國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，重點在于中高技術(shù)領(lǐng)域，如以代加工為主的中游機械設備等制造業(yè)及以粗加工、資源類為主的上游低技術(shù)制造業(yè)領(lǐng)域。對比不同渠道技術(shù)溢出，可看出國際貿(mào)易及FDI可以深化中國與其他國家經(jīng)濟合作，實現(xiàn)以出口拉動經(jīng)濟，但是并不利于中國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。因此，在當前逆全球化及世界經(jīng)濟下行的形勢下，甄別國別風險，謹慎選取社會及經(jīng)濟態(tài)勢穩(wěn)定的國家，投資具備技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，主動學習和吸收外國技術(shù)是中國制造業(yè)實現(xiàn)綠色升級的主要路徑。

注釋：

①限于篇幅，歷年制造業(yè)各行業(yè)綠色生產(chǎn)率略去。