新《檔案法》背景下訴訟檔案的高校利用探討

張繼鋼

《檔案法》是檔案的一般立法，相關原則、規則和制度最終必須落實到各行各業的專門檔案中去。本文以《檔案法》的最新修訂為背景，以訴訟檔案為對象，以高校模擬法庭為載體，探討訴訟檔案的利用問題，以期對學習、宣講和貫徹新《檔案法》、保障民眾檔案利用權益、促進檔案事業發展、增強文化自信有所裨益。

一、擴大利用：新《檔案法》的立法導向

1987年9月5日，六屆全國人大常委會通過《檔案法》，1988年1月1日施行。對于這一較早的立法的性質，學界有不同看法，有的認為它是文化領域的法律，有的則認為其不屬于文化領域法律，故該法被稱為半部文化立法[1]。此后，隨著經濟社會和檔案事業的發展，基于總結經驗、回應理論、解決問題等方面需要，分別于1996年、2016年、2020年三次對該法進行修訂。2020年的修訂，是全面而不是局部修訂。從篇章結構看，增加“檔案信息化建設”和“監督檢查”兩章，共八章；從條文數量看，幾乎翻番，增加26條，達53條；從修改內容看，在檔案的收集、整理、保存、利用、監管等方面均有變化，可以概括為：立之有主、收之有限、存之有期、用之有度、銷之有據[2]，檔案的利用是重中之重。

一方面，《檔案法》修訂草案說明指出，擴大檔案利用是修訂工作的總體思路之一，以堅持立法為民的價值取向，增加人民群眾的獲得感[3]；另一方面，據統計，新《檔案法》全文共出現“利用”32次，主要內容包括：一是將利用檔案規定為權利，實現權利義務的對等，修改前的《檔案法》只強調有關單位和個人檔案保護的義務，修訂后的《檔案法》第五條在保護檔案義務的基礎上，增加“依法利用檔案的權利”的規定。二是縮短檔案的封閉期，新修訂的《檔案法》第二十七條不僅將一般檔案向社會開放利用的時間由30年提前到25年，而且規定經濟、教育、科技、文化等類檔案的開放利用時間可以少于25年。三是規定創造利用檔案的便利條件，修改后的《檔案法》第二十八條規定，檔案館應當通過定期公布開放檔案目錄、完善利用規則、強化服務等途徑，積極為利用檔案創造條件、提供便利。四是檔案數字化共享利用，新修訂的《檔案法》第四十一條規定：“國家推進檔案信息資源共享服務平臺建設，推動檔案數字資源跨區域、跨部門共享利用。”五是侵犯檔案利用權的救濟，“沒有救濟就沒有權利”。對于不按規定開放利用檔案的救濟途徑是，利用方向檔案主管部門投訴，主管部門應及時調查處理并告知投訴人處理結果。除此之外，根據新《檔案法》第四十八條的規定，還應追究不按規定向社會開放、提供利用檔案的相關責任人員的法律責任。六是檔案利用權的限制。檔案的特性決定檔案的利用是有限的，新修訂的《檔案法》第二十八條和第三十二條都有相關規定：檔案利用涉及知識產權、個人信息，應遵守有關法律法規的規定；公布檔案不僅應遵守有關法律法規規定，而且不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權益。

二、訴訟檔案：高校可利用的檔案資源

新修訂《檔案法》的主要精神是進一步擴大檔案的利用，自然包括訴訟檔案開放利用的擴大。

1.重要的專門檔案。新修訂的《檔案法》第二條和第十三條第一款是檔案的一般規定，相較于修改前，有兩點變化：一是具體化檔案主體，包括機關、企業事業單位、團體、其他組織和個人；二是增加了社會、生態文明、外事等檔案內容。這些變化對認識、理解檔案具有積極意義。檔案的一般規定必須進一步具體化。國家檔案局聯合最高人民法院制定的《人民法院訴訟檔案管理辦法》（簡稱《法院訴訟檔案辦法》）第二條規定：“訴訟檔案是國家重要的專門檔案之一，是人民法院審判活動的真實記錄，是對國家和社會具有保存價值的歷史記載，是人民法院進行審判工作的重要依據和必要條件。”該定義指出了訴訟檔案的專門性，表明了其主體性、原始性、記錄性、價值性。國家檔案局和最高人民檢察院制定的《人民檢察院訴訟檔案管理辦法》第二條規定：“訴訟檔案是指各級人民檢察院在依法辦理案件過程中形成的具有保存價值的各種形式和載體的訴訟文書材料。”該定義突出了訴訟檔案的主體特定性、原始記錄性、程序合法性、形式多樣化和完整性。

結合新《檔案法》第二條、第十三條第一款第一項以及《法院訴訟檔案辦法》《檢察院訴訟檔案辦法》之規定，可以認為，訴訟檔案是一種專門檔案，是司法機關在履行司法職能活動中形成的，真實記載所有訴訟活動的，按照一定規范整理的，以不同形式的訴訟文書材料為載體的，具有保存價值的、完整的原始憑證。訴訟檔案首先具有原始性、記錄性等檔案的一般特點，體現出訴訟檔案的一般性；也具有自身的專業特點，體現出訴訟檔案的專門性。主體特定性，訴訟檔案的主體是司法機關，是我國的重要國家機構，包括人民法院和人民檢察院，由其形成訴訟檔案、立卷和管理，非法定的主體不能形成訴訟檔案，司法機關的辦案人員、當事人和其他訴訟參與人并不是當然的訴訟檔案的主體，他們只是參與了訴訟檔案的某個環節；程序的合法性，無論訴訟檔案中的證據，還是認定的事實，都是按照合法的程序進行提交、質證、認證，無論訴訟檔案的制作、使用，還是樣式、規格、排序，都有統一的規范要求；形式的多樣化，包括記載訴訟活動的各種形式、各種載體的訴訟文書和材料；完整保存性，由原始性、真實性和合法性所決定，這種多樣形式的訴訟文書材料最終轉化為相互關聯的、成套的、具有保存價值的訴訟檔案。

2.高校的訴訟檔案需求。

（1）供給側分析。作為一種專門檔案，訴訟檔案在檔案中占有較大比重，具有重要的社會價值、法律價值、教學研究價值、宣傳教育價值和歷史價值等。因此，司法機關應積極提供訴訟檔案，服務司法工作、服務社會、服務國家大局。對于檔案的提供利用，新《檔案法》有專章規定。《政府信息公開條例》、最高法院《關于司法公開的六項規定》等法規、文件，也有相應規定和要求。關于訴訟檔案的提供，《法院訴訟檔案辦法》第十五至十七條規定，法院訴訟檔案管理機構應按照一定的條件及程序，向相關法院及其工作人員、有關單位、當事人、律師、其他訴訟代理人提供；《檢察院訴訟檔案辦法》也有相應的規定，第二十一至二十八條明確規定了檢察院提供訴訟檔案的范圍、方式、程序等，特別規定檢察機關應建立健全訴訟檔案的利用制度、強調檢察院要積極開發利用訴訟檔案服務社會。

（2）需求側分析。隨著我國經濟社會的快速發展和檔案工作法治化進程的不斷推進，社會對訴訟檔案利用需求日益迫切并不斷增長。據某中級人民法院統計，訴訟檔案利用人數由2013年的40460人次上升至2017年的110648人次，年均增長29.3%[4]。這里日益增長的需求，當然包括高校的訴訟檔案需求。

法學是一門實踐性很強的學科，法學教育本應立足職業教育。但長期以來，我國法學教育偏重理論的教學和灌輸，偏離了職業教育的屬性和方向。黨的十八大以來，黨和國家更加重視法學教育，重申、凸顯法學教育的應用性和職業性。中共中央《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》對法學教育進行頂層設計，明確了法學教育、法治人才培養的職業背景和范圍，強調大力提高業務工作能力和職業素質。2017年五四前夕，習近平總書記考察中國政法大學時強調：“法學學科是實踐性很強的學科，法學教育要處理好知識教學和實踐教學的關系。要打破高校和社會之間的體制壁壘，將實際工作部門的優質實踐教學資源引進高校。”[5]中央全面依法治國委員會第一次會議提出，新時代習近平全面依法治國思想，主要內容之一是“堅持建設德才兼備的高素質法治工作隊伍”[6]，強調提高法治專門隊伍的職業素養與專業水平、創新培養機制造就一大批高素質的法治人才及后備力量。2018年9月，教育部、中央政法委發布《關于堅持德法兼修實施卓越法治人才教育培養計劃2.0的意見》，強調深化高等法學教育教學改革，強化法學實踐教育：將中國法治實踐的最新經驗和生動案例引入課堂、寫進教材，及時轉化為教學資源。訴訟檔案就是司法機關生動案例的真實、原始記錄，是優質的實踐資源，亟待引入高校，用于實踐教學。

三、模擬法庭：高校利用訴訟檔案的重要載體

高校利用訴訟檔案的形式多樣，包括理論教學、實踐教學，涉及民法、刑法、行政法等實體法，刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟等訴訟法、證據法、案例分析、模擬法庭、畢業論文等。鑒于《法學專業國標》明確要求設置模擬法庭實訓課程，這里僅結合模擬法庭探討高校對訴訟檔案的利用。

1.模擬法庭中訴訟檔案的收集。模擬法庭訴訟檔案的收集，由模擬法庭指導老師負責。為了提升模擬法庭的教學效果，應對指導老師進行優化配置。提倡校內與校外教師聯合指導，校內指導老師必須具有一定法律實踐經驗，聘請有社會責任感和教育情懷的法官、檢察官、律師等擔任校外導師。當然，在訴訟檔案收集方面，校內導師和校外導師應有合理的分工。校內導師通過學校、當事人、自己的代理人身份向法院、檢察院收集訴訟檔案；校外導師可直接通過本人、當事人、所在法院檢察院、律師事務所收集法院檢察院的訴訟檔案。由于來自實務部門的專家具有提供訴訟檔案案例的便利，可極大地彌補校內導師案源的不足。因此，在配備聯合導師的前提下，主要由校外導師提供訴訟檔案。

收集訴訟檔案的類型應當多元化，涵蓋不同性質、不同審判程序、不同繁簡程度的案件，并建立訴訟檔案案例庫。案件數量，可以考慮按每學期4套案件檔案配置（4周模擬一個訴訟檔案案件），并適時更新部分案件檔案，從而確保模擬法庭的良性循環開展。同時，為了避免不必要的麻煩，可對收集目的進行限縮，訴訟檔案收集僅限于開展模擬法庭教學之目的。為了聚焦該目的，鑒于當前一般提供復制件的現實，建議提供單位除了加蓋檔案證明專用章外，在訴訟檔案復制件的封面蓋章并加蓋騎縫章，注明“××訴訟檔案復制件僅限××學校法學院（系）模擬法庭教學使用”。

2.模擬法庭中訴訟檔案的運用。

（1）訴訟檔案的適當修改。為了模擬法庭的教學需要，校內導師可對收集到的訴訟檔案先行進行適當修改、改編。一是考慮到保密以及時效的需要，宜對訴訟檔案中的姓名、地址、時間等要素進行修改，特別是修改處理當事人、證人、公安司法機關人員等的姓名、地址；二是考慮到學生職業能力和素質的鍛煉培養需要，一方面，不宜向學生提供現成的訴訟文書，特別是起訴狀、起訴書、上訴狀、抗訴書、辯護詞、代理詞、判決書、公訴意見書等主要文書，這些文書應從訴訟檔案中予以剔除；另一方面，也可以對訴訟檔案中的案件情節進行一定的修改，特別是適當增加一些違法的情節，讓同學發現錯誤、糾正錯誤，正確理解和運用所學法律知識解決處理實際案件。

（2）訴訟檔案的重新歸檔。模擬法庭教學的一個十分重要的環節就是撰寫相關法律文書。法律文書寫作旨在檢驗、培養和鍛煉學生的法律專業知識掌握和運用能力、文字表達能力、說理能力、法律適用能力等。由于老師已將收集的訴訟檔案進行了改編，相關法律文書已被剔除，學生需在校內指導老師對法律文書的寫作規范和要領的指導下，寫出規范的法律文書。例如，制作判決書、審判程序提綱、庭審提綱、閱卷分析筆錄、庭審筆錄、評議筆錄、宣判筆錄、審結報告等文書。同學將這些訴訟文書，連同已改編的訴訟檔案材料，按照《人民法院訴訟文書材料立卷規范》《人民檢察院訴訟文書材料立卷歸檔細則》要求，重新進行整理歸檔，形成新的完整的訴訟檔案，并建立案例庫。以法院為例，訴訟文書（正卷）的歸檔材料和順序為：立案審批表→起訴狀等表明案件來源的材料→原審人民法院裁判文書→受理通知書、應訴通知書及送達憑證→答辯狀及送達憑證→訴訟費收取手續→送卷函、調卷函→當事人身份證明、授權委托書→調查、詢問、訊問筆錄、調查取證材料→當事人提供的證據材料→訴前保全、財產保全材料→司法鑒定材料→傳票、提押票→開庭通知、公告、庭審筆錄→代理詞、辯護詞、被告人陳述詞→延長審理期限審批表→撤訴書→判決書、裁定書、調解書、決定書、司法建議書和其他法律文書正本及送達憑證→宣判公告、宣判筆錄、委托宣判函→死刑執行命令→物證處理材料→妨礙訴訟的強制措施材料→民事、行政執行材料→案件移送函存根、退卷函、退卷函存根、上級人民法院裁判文書正本→其他訴訟文書材料。當然，其他歸檔內容和順序也需要訓練，包括法院訴訟文書（副卷）材料歸檔、檢察院的刑事訴訟的案卷（含直接受理立案偵查的案卷、審查逮捕的案卷、審查起訴的案卷、刑事訴訟監督的案卷、未成年人檢察的案卷）歸檔和控告申訴的案卷歸檔等。

（3）訴訟檔案的模擬演練。模擬演練是實踐教學、互動教學的主要方式[7]，更是模擬法庭教學的最核心部分和關鍵環節。開展法庭審判模擬，主要就是讓學生扮演訴訟各方，根據訴訟檔案中的案件情節，開展相應的訴訟活動，基本還原再現整個訴訟過程，充分體現模擬法庭的高度仿真性。為了開展好模擬法庭，一般將同學分為審判組、原告組（公訴組）、被告組（辯護組）和綜合組等四個小組。以刑事模擬法庭為例，同學們分別充當審判組中的審判長、審判員、人民陪審員、書記員、院長等，公訴組中的公訴人、書記員、檢察長等，辯護組中的辯護律師、代理人等以及綜合組中的被告人、被害人、證人、鑒定人、法警等角色，并對四組角色進行輪換，使學生在模擬法庭中有更多角度完成角色扮演。審判組同學尤為重要，不僅需要在庭審前做好送達起訴書副本、送達開庭傳票和通知、發布開庭公告等準備工作；而且需要熟練駕馭整個庭審過程，在開庭中引導控辯雙方舉證、質證、發問等法庭調查，引導雙方圍繞證據認證、事實認定、適用法律定罪量刑等展開辯論；還要進行評議和宣判工作等。

四、結語

2020年修訂的《檔案法》將檔案利用上升為權利，擴大檔案利用是本次修法的最大亮點。作為專門檔案的訴訟檔案亦應擴大利用，高校法學教育對訴訟檔案具有強烈需求。利用訴訟檔案進行法庭模擬，一方面，激活了訴訟檔案，使靜態的訴訟檔案活化，利用訴訟檔案服務教育事業；另一方面，使學生進入訴訟“實戰”狀態，提高學生參與實踐教學的趣味性和積極性，增強模擬法庭課程的吸引力，進而培養學生的法庭心理、法庭語言、法庭行為等方面的司法實際操作能力和素養，讓學生得到有效的實操性、實質性、職業化鍛煉。當然，目前訴訟檔案的提供利用，還受到范圍、條件、程序、技術等方面的限制，實際操作中還存在一些問題。建議國家檔案局聯合“兩高”修訂當前的訴訟檔案管理辦法，擴大提供利用范圍、放寬條件、簡化程序、推行信息化訴訟檔案等，以充分發揮訴訟檔案的價值和作用，推動檔案事業健康發展。