煤礦技術(shù)創(chuàng)新項目的管理風(fēng)險與控制

賀 丹

（東北師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，吉林 長春 130024）

統(tǒng)計表明，雖然近5 年來我國煤炭占一次能源比重逐年下降，但是年消費的煤炭總量仍保持在38億t 左右，說明煤炭在保障能源安全方面具有不可替代的作用[1]。煤礦企業(yè)作為一個特殊的行業(yè)，其安全也一直牽動全國人民的心，近10 年來，煤礦百萬噸死亡率在不斷下降，已徹底扭轉(zhuǎn)了20 世紀安全生產(chǎn)被動的局面，這與煤炭科技的發(fā)展是密不可分的[2]。要想實現(xiàn)煤炭工業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展，仍必須進一步依靠科技的發(fā)展。但隨著生產(chǎn)的進行，煤礦場所是變動的、條件是變化的，這就造成了除管理方面技術(shù)創(chuàng)新成果具有一定通用性外，大部分技術(shù)創(chuàng)新來源于個體煤礦生產(chǎn)中遇到“安全保障、降本增效、節(jié)能環(huán)保”等具體困難，造成了項目管理在立項、采購、實施、效果評價等環(huán)節(jié)的管理風(fēng)險，需要企業(yè)結(jié)合自身的狀況給予研究并改進和控制。

1 項目管理流程

技術(shù)創(chuàng)新項目管理是以項目形式進行的科學(xué)研究活動的全過程管理，是一種典型的高層次知識管理實踐活動[3]。在企業(yè)管理實踐中，一個完整的管理活動一般包括6 個環(huán)節(jié)[4]：

1）項目立項。包括項目的提出、項目的審核、項目計劃的下達等內(nèi)容。一般是前一年度提出下一年度的需求，按照一定的職權(quán)配置審核的基礎(chǔ)上，正式下達下一年度的項目計劃，這個環(huán)節(jié)也同時明確了下一年度的技術(shù)創(chuàng)新項目資金計劃。

2）項目的啟動。按照輕重緩急、統(tǒng)籌兼顧、優(yōu)先生產(chǎn)的原則，進一步對項目計劃進行審核并對需要實施的項目進行啟動，細化項目的研究內(nèi)容、研究目標、實施方案、擬定費用、研究期限等，并提出項目的開展方式。

3）項目采購。技術(shù)創(chuàng)新項目的采購分為2 種方式：①自主研究方式，適用于實踐性強、理論分析少的項目，依靠企業(yè)自身技術(shù)力量即可完成的項目；②外委合作研究，適用于需要借助專業(yè)工具進行測試、試驗、多學(xué)科專業(yè)理論分析，形成理論成果并在現(xiàn)場驗證的項目。項目的采購環(huán)節(jié)僅涉及外委合作研究技術(shù)創(chuàng)新項目。按照規(guī)定，技術(shù)創(chuàng)新項目一般通過公開招標的方式尋求合適的合作對象。這個過程中，需要進行招標文件的編制、招標公告的發(fā)布、開標、評標、公示等工作，最終確定中標單位。

4）合同簽訂。合作對象確定后，簽訂技術(shù)咨詢（研究）合同。簽訂合同的依據(jù)除遵守國家法律法規(guī)外，合同內(nèi)容來源于2 個方面：①招標文件內(nèi)容；②中標單位的投標文件。

5）項目的實施。按照合同規(guī)定的研究內(nèi)容、目標、研究時間、研究階段性任務(wù)等開展工作，直到項目的結(jié)束。鑒于項目在開展過程中需要與現(xiàn)場實際的結(jié)合，需要協(xié)調(diào)解決存在的問題，一般分為方案的會審、中期的匯報和終期的驗收等工作。

6）項目后評價。技術(shù)創(chuàng)新項目是要解決問題或產(chǎn)生效益的，因此將后評價工作列為項目管理的一個環(huán)節(jié)[5]。對于在項目應(yīng)用過程中出現(xiàn)的新問題，必要時委托研究單位應(yīng)給予進一步的技術(shù)支持。同時，作為后評價，其經(jīng)濟社會效益的好壞也作為不同煤礦企業(yè)類似項目是否啟動的重要依據(jù)。

2 項目管理風(fēng)險

2.1 項目立項風(fēng)險

按照管理流程，項目的立項往往提前于項目的啟動和實施3 個月甚至更長的時間，前置時間較長。結(jié)合煤礦企業(yè)生產(chǎn)場所不停變動、條件不斷變化的實際情況，項目的立項風(fēng)險重點表現(xiàn)為2 個方面：

1）時間和空間變化后，部分項目將不具備研究的條件或已在實踐中消化，計劃的項目不再開展，盡管沒有造成事實上的經(jīng)濟效益損失，但從項目管理和審計角度講，就表現(xiàn)為立項前期調(diào)研不充分、立項比較盲目和項目計劃完成率低等問題。

2）生產(chǎn)條件變化后，需要開展創(chuàng)新的項目沒有計劃，項目的啟動和對應(yīng)資金沒有來源和依據(jù)。盡管可以通過增加計劃的方式來解決，但立項、審核、上報、批準等需要一定的時間完成，往往使項目創(chuàng)新時間滯后。

2.2 項目采購風(fēng)險

項目采購一般通過公開招標來實現(xiàn)，其關(guān)鍵性文件為招標文件，即規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新項目的研究內(nèi)容、研究目標、研究成果、投標單位資質(zhì)、研究期限、價格限制、評標方式等，是評標的標準。在此環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的風(fēng)險體現(xiàn)在招標文件、招標響應(yīng)文件和評標人員上。

1）招標文件風(fēng)險。招標文件是項目采購的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，一般包括技術(shù)和商務(wù)2 部分。在現(xiàn)實中，一般由項目提出單位編制技術(shù)附件、招標部門依據(jù)技術(shù)附件和通用的商務(wù)文件編制完成招標文件，各負其責，但存在技術(shù)需求與商務(wù)規(guī)定的獨立完成，且編制人員專業(yè)限制導(dǎo)致招標文件規(guī)定的內(nèi)容前后不對稱，使后續(xù)的工作產(chǎn)生相互的矛盾。表現(xiàn)為：①研究時間的不對稱：如個別項目，規(guī)定的研究時間為12 個月，研究成果要求驗收時提交發(fā)明專利1 項，但統(tǒng)計發(fā)明專利的授權(quán)一般在36 個月，最少也需要24 個月以上，兩者時間完全不對稱；②價格的不對稱：要求達到的研究成果較多甚至包括設(shè)備的購置費用，而規(guī)定的研究費用上限不合理，基本不具備合理的利潤空間。

2）投標文件風(fēng)險。投標文件即招標響應(yīng)文件，其文件內(nèi)容只能符合招標文件，否則視為不響應(yīng)招標文件而在初評中失去資格。在招標文件條款規(guī)定不合理的條件下，投標文件也就存在著相應(yīng)的不合理性，歸結(jié)還是招標文件的問題。

3）評標專家風(fēng)險。公開招標評標專家一般為企業(yè)外部專家。按照專業(yè)類別，分為工程、機電、管理等類別，經(jīng)過申報評選進入專家?guī)欤u標時按照需求專業(yè)類別隨機抽取。在流程上、在理論上是沒有問題，符合國家規(guī)定。但在實踐中，尤其是煤礦這類特殊行業(yè)，該方式選擇的專家就存在一定的問題。如煤礦井下的項目，隨機抽取的專家為工程類土建、給排水等專業(yè)專家，其未接觸過煤礦、未從事過煤礦方面的工作，不懂煤礦的基本知識和理論，不能看懂投標文件的研究方案和方法，最后只能在對基本資格審查的基礎(chǔ)上，采用低價中標方式完成評標，與實際需求完全不相符合。

2.3 合同履行風(fēng)險

合同規(guī)定的內(nèi)容來源于招標文件和投標文件，這2 個文件的風(fēng)險其實就在源頭上導(dǎo)致了合同內(nèi)容風(fēng)險，最終表現(xiàn)為合同履行風(fēng)險，現(xiàn)實中最多的表現(xiàn)為合同履行的延期，無法在規(guī)定的期限內(nèi)提交規(guī)定的最終成果并驗收。

3 項目管理風(fēng)險的控制

項目管理風(fēng)險集中在立項風(fēng)險和采購風(fēng)險上，在不違反國家和上級單位科技項目招標要求的基礎(chǔ)上，能從制度和措施中給予完善和解決就實現(xiàn)了對項目風(fēng)險的控制[6]。

1）建立專家委員會。長期在現(xiàn)場從事技術(shù)工作，有一定的專業(yè)知識和豐富的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗是煤礦企業(yè)寶貴的技術(shù)資源，將其中的優(yōu)秀人員組織起來形成專家委員會參與到項目的立項、項目的采購等活動過程中，可實現(xiàn)風(fēng)險的管控[7]。專家委員會專家的職責應(yīng)該包括：①負責技術(shù)創(chuàng)新項目的立項、評審工作；②負責重大技術(shù)問題的會商；③負責技術(shù)創(chuàng)新項目的方案評審、中期匯報審查和項目的驗收評審；④負責技術(shù)創(chuàng)新項目評獎工作；⑤負責技術(shù)創(chuàng)新項目的協(xié)調(diào)工作；⑥負責專利的技術(shù)創(chuàng)新性審核、專利的放棄專業(yè)性審核等工作；⑦負責對招標文件進行會審等。其中對招標文件的會審是關(guān)鍵，會審應(yīng)合理確定采購價格、研究周期、最終成果、評標標準、投標資質(zhì)、合同版本內(nèi)容等關(guān)鍵性指標。在對涉及專業(yè)多、學(xué)科交叉的重大項目或重大專項進行研究時，可以臨時邀請外部專家參與到專家委員會中，實現(xiàn)對項目的風(fēng)險控制。

2）細化評標專家?guī)臁Ｔ诓贿`反評標專家隨機選取的原則下，對現(xiàn)有專家?guī)爝M行細化，形成分類別的通用專家?guī)旌兔旱V特有專業(yè)專家?guī)臁ｍ椖吭u標時，依據(jù)項目的特點，分別對應(yīng)到不同的專家?guī)爝M行專家選取，有助于對投標文件中技術(shù)方案的把關(guān)。

3）建立特邀專家制度。事實上，技術(shù)創(chuàng)新項目的研究內(nèi)容、想達到的目標或研究成果，做為項目提出單位的總工程師（技術(shù)負責人）是最清楚的。因此，在項目進行招標評標過程中，涉及到項目提出單位的總工程師（技術(shù)負責人）原則上應(yīng)參加，主要是對投標技術(shù)方案的把關(guān)和控制。但從回避角度講，對于以單一來源談判或邀請招標方式開展的招標項目，技術(shù)負責人僅僅參與技術(shù)方案的評審，在項目進行價格談判時應(yīng)不參與。

4）項目的動態(tài)管理。鑒于煤礦生產(chǎn)現(xiàn)場的動態(tài)特征，對工作日常生產(chǎn)過程中遇到的緊急課題，實行動態(tài)管理[8]。各單位可根據(jù)需要隨時申報，其資金計劃在年度技術(shù)創(chuàng)新計劃費用中調(diào)配，按照計劃項目管理應(yīng)變，調(diào)配的資金為條件變化不再開展的計劃項目資金，這樣不僅滿足了現(xiàn)場的需求，同時在一定程度上提高了項目計劃的執(zhí)行率。在項目立項時，充分吸納專家委員會不同專家的意見，對涉及到煤礦井下的、可變性大的項目，在項目名稱、研究內(nèi)容、預(yù)期成果等適當放寬內(nèi)容，以方便資金計劃的調(diào)整與項目名稱的基本一致性。

4 結(jié)語

技術(shù)創(chuàng)新項目管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，環(huán)節(jié)管理風(fēng)險多，只有從前期的基礎(chǔ)工作做起才能達到預(yù)期的目標。煤礦作為特殊行業(yè)，具有其自身的特點，應(yīng)在實施過程中有針對性地做改進和修正，才能有效地實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新項目風(fēng)險的有效控制。