解讀《遼寧省檔案科技項目管理辦法》

遼寧省檔案局

省檔案局于2020年3月對《遼寧省檔案科技項目管理辦法》（以下簡稱《辦法》）進行了修訂。為使廣大檔案工作者準確理解辦法規定，現對相關條款進行解讀。

一、修訂背景

檔案科技管理工作是檔案事業實施創新驅動發展戰略的一項重要內容，為檔案事業高質量發展提供堅強有力的智力支撐。《遼寧省檔案科技項目管理辦法》（遼檔發〔2006〕13號、遼檔函〔2016〕6號）自2006年第一次頒布、2016年修訂實施以來，對全省檔案科技項目管理工作及成果轉化發揮了重要作用，有效提升了全省檔案科技工作的整體水平。但隨著檔案事業的快速發展，原辦法已不再適應檔案工作治理體系和治理能力現代化建設對檔案科技管理工作的新要求。國家檔案局已于2017年對《檔案科技項目管理辦法》（檔發〔2017〕9號）進行修訂并實施，重新規定了檔案科技項目管理工作的程序和要求。我省現行的《檔案科技項目管理辦法》中部分規定與國家科技項目管理辦法有關規定不一致，制定內容的針對性、可操作性等問題需要完善。因此，對《檔案科技項目管理辦法》進行修訂，是促進全省檔案科技管理工作更科學、更規范的一項重要工作。

二、修訂依據和總體思路

《辦法》修訂根據《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《遼寧省檔案條例》《國家檔案局科技項目管理辦法》，緊貼國家、省關于科技項目管理工作改革形勢，以檔案科技管理工作助推全省檔案治理體系與治理能力現代化為宗旨，以提升檔案科技管理水平和滿足科技項目服務需求為目標，以科學性、規范性、實用性、可操作性為原則，從全省檔案科技管理實際出發，吸收多年來全省檔案科技項目管理工作實踐和建設成果，并多次征求和充分吸收市級檔案主管部門和社會各界的意見和建議，最終形成本《辦法》，并于2020年3月12日印發執行。

三、修訂主要內容

原《遼寧省檔案科技項目管理辦法》共八章三十條。修訂后《辦法》共六章二十八條。通過科學決策、科學布局、科學管理，提升檔案科技管理效率和服務能力。

1.明確適用范圍。《辦法》適用于省檔案局組織開展的科技項目的立項、驗收、管理、推廣等工作，以及我省承擔的國家檔案局科技項目的推薦和管理等相關工作。

2.明確各方職責。省檔案局負責組織開展全省檔案科技項目的立項、驗收、管理、評獎、推廣等工作。項目推薦單位（市級檔案主管部門、省（中）直單位或高等院校）負責所管轄的檔案科技項目的推薦和管理；項目承擔單位負責項目的具體實施。省檔案局負責我省承擔的國家檔案局科技項目的推薦和管理工作。

3.明確立項選題指南制定原則。根據檔案事業發展需要和全省檔案工作實際，以檔案事業發展規劃為指導，圍繞檔案事業行政管理科學決策、檔案管理與利用現代化、檔案安全保護等對檔案事業發展具有前瞻性、長遠性影響的問題，確定選題范圍。選題內容更貼近全省檔案工作實際，充分發揮檔案科技創新在全省檔案事業發展中的支撐作用。

4.規范管理科技項目立項工作。明確科技項目立項申報條件、申報程序。對項目完成單位、項目負責人和主要完成人員等提出新的要求。要求每個項目承擔單位原則上不超過2個，且具備開展項目研究所需的科研能力和科研條件，能確保項目順利完成。要求項目負責人應具有項目研究組織領導能力和良好的職業道德，且最多同時承擔2個科技項目，如承擔的科技項目未按期完成，不得申請新的科技項目。要求每個項目原則上由1人承擔，聯合申請科技項目的負責人由第一承擔單位人員擔任。要求科技項目研究周期一般不超過2年。

5.完善和規范專家評議制度。一是規范了科技項目立項評議會評議程序。二是制定了科技項目評議標準。科技項目立項評議堅持創新與實用并進原則，以對檔案事業發展具有現實指導意義為最終目標。三是增設了科技項目評議回避制度。明確評議委員會委員不能評議本人及其直系親屬或本人所在單位參與的項目。充分保證科技項目立項評議工作公開公平公正。

6.細化科技項目驗收工作。設置結項、會議驗收、通訊驗收為三種驗收方式。明確項目驗收條件和流程，建立項目驗收專家庫，制定項目驗收標準。項目驗收時充分考慮項目的創新性、先進性、科學價值及推廣應用前景等內容，保證驗收質量。經結項（驗收）的項目可申報省檔案優秀科技成果獎。對重點項目可采取會議驗收和通訊驗收方式，優勢是可以接受專家質疑并答疑，完善修改項目。

7.加強項目過程管理。嚴格規范項目調整、終止、延期、撤銷等的條件和程序，加強項目管理過程，提高項目管理效率，確保項目實施質量。

四、操作指南

為方便檔案科技管理部門和一線科研人員更加全面地了解檔案科技研究內容和檔案科技管理工作的管理規定、辦事流程，提高辦事效率，2021年，遼寧省檔案局按照《辦法》編寫了“遼寧省檔案科技項目管理工作指南（2021版）”（以下簡稱“指南”，可到“遼寧省檔案局”官方網站“業務工作”—“科技管理”中下載）。

“指南”明確了檔案科技項目管理工作程序，以“精簡申報程序，推行無紙化申報”為原則，以線上審核驗證代替紙件報送審核，降低申報成本，推進檔案科技項目管理信息化建設。主要內容如下。

1.項目管理基本流程。遼寧省檔案科技項目經立項、結項（驗收）后可申報評選遼寧省檔案優秀科技成果獎。

2.立項、結項（驗收）、評獎工作程序。無特殊情況，遼寧省檔案科技項目立項工作于每年上半年組織開展，遼寧省檔案優秀科技成果獎申報、評獎工作于每年下半年組織開展；遼寧省檔案科技項目結項（驗收）工作每年12月集中組織1次，對前一年的項目進行結項，當年立項并高質量完成的項目且符合結項條件的也可申報結項。遼寧省檔案科技項目會議驗收、通訊驗收申請隨時受理，自申請之日起15個工作日內，受理單位做出是否受理決定答復。

3.立項流程和要求。（1）遼寧省檔案局每年年初發布“遼寧省檔案科技項目立項選題指南”，下發立項推薦通知。（2）項目推薦單位負責組織所管轄地區立項申報。（3）項目申報單位根據《遼寧省檔案科技項目管理辦法》中“第七條 科技項目申報條件”，按照年度立項選題指南，確立選題，填寫《遼寧省檔案科技項目計劃任務書》和《遼寧省檔案科技項目內容摘要》，并在規定時間內上報項目推薦單位。省（中）直單位、高等院校可直接報送省檔案局。（4）項目推薦單位負責對申報材料進行審核、提出推薦意見，填寫《xxxx年推薦遼寧省檔案科技項目匯總表》，統一向省檔案局推薦。

4.結項（驗收）流程和要求。（1）結項。由項目推薦單位組織結項申報；項目申報單位組織項目結項材料（包括工作報告、研究報告、項目摘要、應用證明、查新報告及相關附件等）電子版（帶有印章材料為掃描件）報送項目推薦單位統一申報結項；項目推薦單位將結項申請，連同結項材料電子版一并報送省檔案局。（2）會議驗收。由項目推薦單位出具會議驗收申請、《遼寧省檔案科技項目驗收證書》紙質材料，連同項目材料（包括工作報告、研究報告、項目摘要、應用證明、查新報告及相關附件等）電子版（帶有印章材料為掃描件）一并報送省檔案局。（3）通訊驗收。由項目推薦單位出具通訊驗收申請、《遼寧省檔案科技項目通訊驗收表》、《遼寧省檔案科技項目驗收證書》紙質材料，連同項目材料（包括工作報告、研究報告、項目摘要、應用證明、查新報告及相關附件等）電子版（帶有印章材料為掃描件）一并報送省檔案局。

5.項目管理要求。省檔案局每年開展科技項目檢查工作。推薦單位負責對所推薦的科技項目進行督促、檢查、指導，并向省檔案局報送以下材料。（1）本年度科技項目進展情況報告；需跨年度完成的科技項目，由承擔單位報送《遼寧省檔案科技項目年度執行情況報告》。（2）因不可抗力不能按期完成計劃任務的，由推薦單位向省檔案局提出項目研究終止或延期申請，延長期限不得超過1年。（3）確實無法完成的立項課題，由推薦單位隨時向省檔案局提交撤項申請說明原因，撤銷項目的負責人2年內不得作為項目負責人申報省檔案局科技項目。（4）科技項目在申請結項（驗收）前，項目完成單位、項目完成人員需要變更的，項目承擔單位應通過項目推薦單位提請省檔案局批準。

《辦法》的出臺對推動全省檔案事業發展具有重要的現實意義。優秀的、可推廣的科技項目是助推全省檔案事業科學發展的驅動力。在檔案事業“十四五”規劃開局之年，省檔案局將以提高科技創新能力，改進科技項目評價方式為主要任務，堅持創新與實用并重的科研方向，充分支持和鼓勵企業、高校、科研院所及檔案主管部門多方合作，通過科技引領帶動全省檔案事業高質量發展。