基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

王利軍 陳夢(mèng)冬 龐雅倩

（湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430068）

創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，區(qū)域創(chuàng)新是引領(lǐng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。區(qū)域創(chuàng)新體系是國(guó)家創(chuàng)新體系的一個(gè)重要組成部分，是國(guó)家創(chuàng)新體系在區(qū)域?qū)哟紊系难由臁^(qū)域創(chuàng)新發(fā)展無(wú)疑是構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵力量，承載著加速經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，搶占全球價(jià)值鏈與創(chuàng)新鏈高地的歷史重任。價(jià)值鏈分工在全球與區(qū)域?qū)用鎻V泛存在，創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈躍遷的唯一途徑。而縱觀全球新興產(chǎn)業(yè)、尖端技術(shù)、前沿科技的空間分布，不難發(fā)現(xiàn)全球創(chuàng)新鏈分工也呈現(xiàn)出類似全球價(jià)值鏈分工的區(qū)域非均衡分工，區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈同樣存在分工。從創(chuàng)新價(jià)值鏈視角出發(fā)進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，有利于各地區(qū)合理進(jìn)行創(chuàng)新定位，推動(dòng)創(chuàng)新價(jià)值鏈協(xié)同和突破發(fā)展。本文試圖從創(chuàng)新價(jià)值鏈不同階段的創(chuàng)新分工出發(fā)，從創(chuàng)新主體、投入和產(chǎn)出三個(gè)維度構(gòu)建基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新價(jià)值鏈（Innovation Value Chain，IVC）是20世紀(jì)末在學(xué)術(shù)界興起的新概念，Lee（2012）將創(chuàng)新價(jià)值鏈擴(kuò)充到發(fā)展中國(guó)家[1]，Kramer（2011）形成全球化的價(jià)值共享[2]。劉滿鳳（2009）認(rèn)為創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)羌夹g(shù)創(chuàng)新理論與價(jià)值鏈理論的結(jié)合[3]。黃鋼等（2006）提出創(chuàng)新價(jià)值鏈將創(chuàng)新鏈條分為創(chuàng)新源獲取、創(chuàng)新源轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為企業(yè)業(yè)績(jī)?nèi)齻€(gè)環(huán)節(jié)[4]。溫興琦、李燕萍（2014）認(rèn)為創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以創(chuàng)新性知識(shí)供給、技術(shù)供給和產(chǎn)品供給為核心，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新將創(chuàng)新主體聯(lián)結(jié)起來(lái)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的過(guò)程[5]。

學(xué)者建立了側(cè)重點(diǎn)不同的區(qū)域評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，殷曉莉和王里克（2006）認(rèn)為創(chuàng)新能力指標(biāo)體系應(yīng)該由科技創(chuàng)新潛力、科技發(fā)展能力、科技產(chǎn)出能力和科技貢獻(xiàn)能力這四個(gè)指標(biāo)群構(gòu)成[6]。齊亞偉（2015）從區(qū)域創(chuàng)新投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面對(duì)我國(guó)各個(gè)區(qū)域進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[7]。魏闊與戴磊（2015）則從基礎(chǔ)要素、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出四個(gè)方面來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)[8]。趙炎與徐悅蕾（2016）則從知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新績(jī)效五個(gè)方面對(duì)上海市區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[9]。

目前國(guó)內(nèi)外各學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新能力的組成單元與評(píng)價(jià)內(nèi)容上不存在固定的指標(biāo)體系，缺少?gòu)膭?chuàng)新價(jià)值鏈視角的評(píng)價(jià)體系。

2 創(chuàng)新價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)

關(guān)于創(chuàng)新鏈的研究，較多學(xué)者基于創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程將創(chuàng)新鏈分為三階段，從鏈條前端的知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)積累開(kāi)始，然后推進(jìn)到知識(shí)應(yīng)用，最后到商業(yè)化階段，即基于“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”的范式，其中，科學(xué)技術(shù)到產(chǎn)業(yè)價(jià)值的轉(zhuǎn)化是一個(gè)重要的研究問(wèn)題。同時(shí)，有學(xué)者提出科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)之間存在復(fù)雜聯(lián)系，這一聯(lián)系導(dǎo)致了“歐洲悖論”，即歐洲一些國(guó)家有大量的科研產(chǎn)出，但卻不能很好地支撐創(chuàng)新發(fā)展。本文基于多維創(chuàng)新指數(shù)的理念，依據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)的特征，融合產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈，將創(chuàng)新價(jià)值鏈由知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三階段拓展為知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新的五階段，構(gòu)建出本研究的創(chuàng)新價(jià)值鏈模型。在區(qū)域創(chuàng)新理論框架下，將創(chuàng)新價(jià)值鏈與空間價(jià)值鏈概念融合，構(gòu)建出區(qū)域創(chuàng)新價(jià)值鏈的概念與框架，呈現(xiàn)微觀價(jià)值維度與宏觀時(shí)空維度特征，并構(gòu)建相應(yīng)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。所構(gòu)建的五階段創(chuàng)新價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)圖如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新價(jià)值鏈五階段模型

創(chuàng)新是一個(gè)由多個(gè)主體參與，由若干個(gè)創(chuàng)新過(guò)程有機(jī)組成的鏈系。創(chuàng)新過(guò)程的每個(gè)階段都有投入，每個(gè)階段的產(chǎn)出都具有不同的產(chǎn)出特性，前一階段的產(chǎn)出往往是后一階段、后若干階段投入的一部分。它具有價(jià)值鏈的特征，可以將不同階段看作是一個(gè)個(gè)結(jié)點(diǎn)，每一個(gè)結(jié)點(diǎn)的投入包括兩個(gè)方面：一方面是資源投入，包括人力、物力、財(cái)力、信息和已有的知識(shí)資源；另一方面是上一級(jí)結(jié)點(diǎn)的產(chǎn)出，被稱為“創(chuàng)新產(chǎn)出”。每一個(gè)結(jié)點(diǎn)的產(chǎn)出具有不同的特征，有的表現(xiàn)為知識(shí)創(chuàng)新，有的表現(xiàn)為研發(fā)創(chuàng)新，有的是以產(chǎn)品創(chuàng)新的形式出現(xiàn)，有的表現(xiàn)為工業(yè)創(chuàng)新，有的表現(xiàn)為市場(chǎng)創(chuàng)新，每一個(gè)結(jié)點(diǎn)的產(chǎn)出都是資源投入與上一級(jí)結(jié)點(diǎn)創(chuàng)新產(chǎn)出的函數(shù)。對(duì)于每一個(gè)結(jié)點(diǎn)，只有其產(chǎn)出順利成為后續(xù)結(jié)點(diǎn)的投入，則該結(jié)點(diǎn)的價(jià)值才能得到實(shí)現(xiàn)。從整個(gè)價(jià)值鏈的角度來(lái)看，只有創(chuàng)新產(chǎn)品得到了社會(huì)承認(rèn)，科技成果實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的價(jià)值才得以實(shí)現(xiàn)。

3 價(jià)值鏈各階段的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

根據(jù)本研究建立的知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新的五階段創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，吸取以往研究中設(shè)立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)各階段創(chuàng)新投入與產(chǎn)出特征，確定各階段創(chuàng)新的主體、投入與產(chǎn)出測(cè)量指標(biāo)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

在知識(shí)創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為高校，選取“985”“211”等科研型高等院校數(shù)量作為衡量創(chuàng)新主體方面的指標(biāo)。創(chuàng)新投入主要選取區(qū)域高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)支出、高等學(xué)校R&D人員數(shù)量指標(biāo)衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要為論文發(fā)表和引用情況及課題研究狀況，主要選取論文發(fā)表量、科技著作出版量和高校課題數(shù)量指標(biāo)衡量。

在研發(fā)創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為實(shí)驗(yàn)與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，本文選取研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量指標(biāo)衡量。這一階段的創(chuàng)新投入分為主要實(shí)驗(yàn)與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入（仍為經(jīng)費(fèi)和人員投入）和知識(shí)創(chuàng)新階段的產(chǎn)出，選取研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D人員數(shù)量、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要用發(fā)明專利數(shù)、形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)指標(biāo)衡量。

在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要選取有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)衡量。創(chuàng)新投入主要考慮創(chuàng)新的人員、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目等方面，選取規(guī)上企業(yè)R&D人員、規(guī)上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出、規(guī)上企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要考慮新產(chǎn)品和專利方面，選取新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、實(shí)用新型專利數(shù)指標(biāo)衡量。

在工藝創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為普遍的工業(yè)企業(yè)。創(chuàng)新投入主要體現(xiàn)在技術(shù)獲取和技術(shù)改造方面，主要選取引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出則主要為生產(chǎn)率提高，選取單位能源消耗量產(chǎn)值、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率指標(biāo)衡量。

在市場(chǎng)創(chuàng)新階段，創(chuàng)新主體主要為全部企業(yè)，重點(diǎn)觀察高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新投入主要在市場(chǎng)開(kāi)拓和管理建設(shè)方面，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額指標(biāo)衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出主要選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額、高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易額指標(biāo)衡量。具體情況如表1所示。

表1 基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4 結(jié)論

本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的概念，建立新的知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新的五階段創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，從創(chuàng)新價(jià)值鏈的視角構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期為能更加全面、系統(tǒng)地評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)成提供指導(dǎo)，為區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略定位、創(chuàng)新協(xié)同、創(chuàng)新突破提供理論依據(jù)。