企業縱向科研項目組織實施與管理思考

梁 瑩

（中鐵十八局集團有限公司 天津 300222）

1 引言

縱向科研項目是指由國務院各部委或各級地方政府機構計劃的科研項目，主要包括國家科技部項目、國家發改委項目、國家工信部項目、中國工程院項目及地方政府部門項目等，主要解決事關國計民生的重大社會公益性研究以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的重大科學技術問題［1］。

科研項目作為孕育企業創新成果的母體，如何促進項目順利實施、科研成果轉化以及技術創新，對企業來說至關重要［2－3］。建立高效的科研管理模式，能夠有效節省科研工作的時間，最大程度保證項目能夠實現預期目標［4］。本文對企業現有的縱向科研項目管理制度進行介紹，針對企業參與縱向科研項目實施與管理中發現的主要問題進行分析并提出相關建議，以期提高企業科研管理水平。

2 企業縱向科研項目管理實施舉措

傳統的企業科研項目管理辦法主要是用于指導企業內部科研項目，難以適應縱向科研項目的管理要求。為進一步促進科研項目順利實施，實現科技創新和成果轉化，根據企業自身定位，探索制定適合自身發展要求的縱向科研項目管理制度。

2.1 明確參研單位職責

項目參研單位（包括項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位）應根據項目（課題）任務書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按期高質量完成相關研發任務。項目牽頭單位應強化法人責任，牽頭組織項目實施，并接受專業機構的管理、指導和協調，按要求報告有關重大事項。項目牽頭單位和項目負責人應切實履行牽頭責任，全面掌控項目進展情況，并為各課題研究任務的順利推進提供支持。課題承擔單位和參與單位應積極配合項目牽頭單位組織開展的督導、協調和調度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接，支持項目牽頭單位加強研究成果的集成，及時報告研究進展和重大事項。

2.2 項目組織管理

依據項目任務書、項目實施方案及相關管理辦法，構建職責分明、運行高效的管理協調機制。對于重點縱向科研項目，成立項目領導小組及項目管理辦公室，強化組織聯絡、技術研發和經費管理。項目領導小組負責協調科研資源配置，建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度，落實國家激勵科研人員的政策措施；審核項目（課題）的詳細實施方案、項目實施的主要措施，安排項目驗收，審定項目成果及規劃報獎，組織協調和決策重大事項。項目管理辦公室為項目管理的日常機構，接受項目領導小組的領導，主要負責項目實施過程中的日常管理，具體負責定期調度、節點控制、協同推進；制定項目實施方案，管理重大事項；組織協調各參研單位開展集中交流、專題研討、信息共享等，以加強溝通、互動與銜接；監督與檢查項目研究任務及預算執行情況，負責組織項目啟動、年度報告、中期檢查、結題驗收等重要節點工作。聘請專家組成專家咨詢組，主要服務于項目（課題）實施方案論證、年度執行情況檢查、中期檢查、驗收、示范工程方案論證等管理工作。

2.3 制度體系建設

依照科技部印發的相關財務管理制度，建立健全項目資金內部管理制度和報銷規定，明確內部管理權限和審批程序，完善內控機制建設，強化資金使用績效評價，確保科研資金專款專用、單獨核算。

對縱向科研項目管理實行“定期檢查匯報制”“專項經費監管制”“年度執行情況報告制”“項目中期檢查制”“重大事項報告制”“項目結題驗收制”等一系列管理制度。項目牽頭單位每半年對課題的執行情況進行檢查。對于執行周期較長的縱向科研項目，在項目執行中期，配合專業機構采用會議或現場檢查方式，依據任務書所設定的中期任務目標和考核指標開展項目中期檢查工作，并形成中期執行情況報告。項目執行期滿，協助專業機構組織完成項目的任務驗收和財務驗收。

2.4 重要成果專項管理

項目牽頭單位設立知識產權專員負責項目知識產權管理，統籌各階段知識產權挖掘、布局、申報及推廣工作；項目管理辦公室指定專人擔任標準專員，統籌標準的立項申報、編制、評審等工作；項目成立經費管理組，項目及各課題均設財務專員，負責經費使用管理，編制財務決算報告，開展并接受經費檢查，對接審計，參與財務驗收。

2.5 定期調度、節點控制、專項推進

對項目及課題任務書的研究內容及考核指標進行分解，制定年度工作計劃，形成定期檢查、統籌資源、協調保障；嚴格按照里程碑節點計劃，重點抓項目開題、年度進展、項目年報、示范工程和裝備研制等重要事項推進和節點控制；將項目管理納入企業科技部門主要工作，每周、每月有計劃，每半年有檢查，每年召開年度工作總結及推進會。

3 縱向科研項目實施與管理中存在的問題

近年來，我單位參與承擔了數個國家級及省部級科研項目，在縱向科研項目的科技管理方面，取得了很多寶貴經驗，但同時在科研項目實施過程中也發現了一些問題。

3.1 研究成果與預期目標存在差距的問題

（1）研究方向偏離設計目標

與企業內部課題設計不同，縱向科研項目設計定位面向科技前沿及行業重大需求，一般會圍繞項目總體目標下設多個課題及子課題，通過對課題及子課題的研究，實現項目總體目標［5－6］。部分科研人員在開展研究時對各課題間的邏輯關系和接口管理不夠重視，更習慣于只考慮解決所承擔課題的技術難點，忽視課題之間的緊密融合與合理銜接，導致從項目總體層面來看，研究內容比較分散，研究成果雖然能夠達到任務書的要求，但難以形成解決技術領域共性關鍵問題的高水平科技成果。

（2）后期設計不足，科研成果轉化率低

目前，縱向科研項目在立項時考慮科技成果的轉化，課題設計時一般會包括成果應用示范環節，期望通過項目執行期間的成果應用，推動項目結束后的成果轉化及示范推廣。但在實際執行時會存在企業業務發展與科研成果轉化不匹配的問題，一些科技成果短期內不能應用于企業現有市場，示范能力不足，無法實現示范推廣及商品化。此外，企業的獎勵、激勵機制不完善，對于項目執行期間形成的關鍵技術后期投入不足，科研團隊再攻關的積極性較小，導致科技成果轉化率較低。

3.2 跨部門合作協調性不足的問題

縱向科研項目實際實施中，往往涉及到設備、材料、經費、人員等各個環節，參與的部門包括科技管理部門、設備物資部門、工程管理部門、財務部門、審計部門等。項目實施過程中，有些工作需要多部門溝通協作完成，但由于企業各職能部門的參與程度及重視程度不同，部門間存在信息孤島、數據共享困難的問題。一些部門工作人員忙于日常生產性任務，對科研過程不能及時跟進，需要跨部門協作時，往往需要雙方反復確認后才能繼續進行，既影響了項目進度，又增加了溝通成本，同時也會導致職能部門之間相互推諉的現象。

3.3 財務助理制度執行不到位的問題

科研財務助理是科研經費管理的重要角色，在科研項目團隊中兼具科研管理與財務管理的雙重職能，既要協助項目負責人加強經費管理，確保科研經費依規執行，又要全過程參與項目實施，做好科研服務工作，充分發揮橋梁紐帶作用［7］。根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳出臺的《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，科研財務助理崗位的設置主要是為了進一步減輕科研人員負擔，提高科研人員在科研項目中的工作效率。但在實際工作中，單位一般會傾向于在項目團隊內部安排一名科研人員擔任財務助理，或由單位財務部門的財務人員暫時擔任某個科研項目的財務助理。這種類似兼職而非專業的科研人員或財務人員，由于其自身崗位的工作任務及考核要求，往往不能在項目實施中投入充足的時間和精力，很難起到科研財務助理應有的作用［8］。此外，合格的科研財務助理應對國家政策、項目特點及財務流程都具有較好的了解，因此對于來自不同部門的財務助理，培訓內容應更具有針對性和實效性。目前情況下，企業對于科研財務助理的管理和業務培訓工作不夠到位，導致科研財務助理隊伍難以落地，不能從根本上將科研人員從經費報銷等事務中解放出來。

4 加強企業縱向科研項目實施與管理的建議

4.1 聚焦關鍵技術創新，提升科研項目與企業發展戰略的契合度

縱向科研項目面向科技前沿、國家戰略和經濟社會發展要求，具有極強的戰略引導性［9］，項目團隊應進一步提高自身站位，增強責任感與使命感，不能只滿足于項目通過驗收，而應強化研究深度，聚焦項目關鍵技術創新，確保高標準、高質量、高水平完成項目預期目標。實施過程中，項目團隊應注重課題目標對項目總體目標的支撐作用，提高課題設置水平，突出凝練技術創新點，加強各課題間的溝通交流。

項目申報應立足于企業自身資源和未來發展戰略，充分重視核心技術的應用性和經濟性，提高科研項目成果的應用推廣價值。對于已經形成的科技成果，應建立適應企業創新推動戰略的科技成果轉化體系，加大知識產權保護，完善科研人員激勵機制，提高對高水平科技成果的長期跟蹤和研究。此外，建議嘗試增加與高校及科研院所的長期合作交流，充分發揮產學研用相結合的推動作用，建立圍繞產業鏈技術創新的合作機制。

4.2 完善項目流程機制，加強科研項目參與部門之間的信息共享

考慮到科研項目實施的系統性和復雜性，往往需要跨職能部門的共同協作。建議對縱向科研項目的組織管理符合項目特點，建立高效協同、分工明確的組織管理體系。加快科研管理信息化建設，將各職能部門參與工作納入統一的信息平臺［10］，使科研信息能夠得到及時全面的分享，尤其科技管理部門和財務部門是縱向科研項目實施過程中聯系最為緊密的兩個部門，應進一步完善形成科學有效的工作協調機制。

4.3 優化科研財務助理制度，推進科研財務助理的隊伍建設

為推進國家科技領域“放管服”的改革要求［11－12］，企業應充分重視科研財務助理崗位的設置，優化管理制度和操作流程。建議進一步細化科研財務助理制度，對縱向科研項目的科研財務助理崗位進行明確，細化科研財務助理的崗位職責、人事管理、考核指標及薪資來源，明確其管理流程和培養模式。

進一步加大對科研財務助理的培訓力度，建議針對不同隸屬部門的科研財務處理，開設更具針對性的培訓課程，定期進行培訓和考核，提高科研財務助理的綜合業務素質。此外，建議落實科研財務助理的經費保障渠道，建立符合科研財務助理特點的績效制度，提高科研財務助理工作的積極性和主動性。

5 結束語

縱向科研項目面向科技前沿及行業重大需求，具有顯著的戰略性、導向性和方向性。本文介紹了企業現有縱向科研項目的管理實施舉措，針對以往科研項目實施過程中發現的問題進行了分析，并提出了相應的解決對策，以期為類似性質的科研項目管理提供參考。