綠色創(chuàng)新驅(qū)動因素的理論框架

馬 媛，李 恒

（山東科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，山東青島 266590）

激勵傳統(tǒng)創(chuàng)新的主要因素是基于對更高收益水平的預(yù)期，而對于綠色創(chuàng)新這一問題變得更加復(fù)雜。作為一個環(huán)境規(guī)制剛剛啟動不久的發(fā)展中國家，我國的企業(yè)綠色創(chuàng)新也處于起步階段，相應(yīng)的市場機制還沒有建立起來。所以，本研究更側(cè)重于對外部商業(yè)環(huán)境的討論，在可能的影響因素中著重分析了未來政策預(yù)期和利益相關(guān)者的壓力對綠色創(chuàng)新的影響。此外，結(jié)合企業(yè)家創(chuàng)新理論、社會資本理論和技術(shù)創(chuàng)新等理論，同時考慮管理者機會的感知、外部網(wǎng)絡(luò)支撐和創(chuàng)新的不確定性等對技術(shù)創(chuàng)新影響較大的因素，在計劃行為理論的基礎(chǔ)上建立起理論框架。

一、綠色創(chuàng)新及其特殊性

綠色創(chuàng)新在國外的同類文獻中也被稱為環(huán)境創(chuàng)新，指的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)新主體開展的關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)工藝、加工過程、組織制度、管理等方面的探索、改進和與之有關(guān)的應(yīng)用活動[1]。相較于傳統(tǒng)創(chuàng)新而言，綠色創(chuàng)新的創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中會更加關(guān)注環(huán)境問題，其出發(fā)點是為了實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，而不是僅僅滿足于生產(chǎn)效率曲線的改變。因此，相較于市場上現(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝或污染處理技術(shù)，綠色創(chuàng)新成果或者減少了對環(huán)境的損害，或者提高了環(huán)境質(zhì)量，因而，在知識外溢這一外部性特征的基礎(chǔ)上，綠色創(chuàng)新又具有了第二重外部性特征。雙重外部性特征的存在決定了在傳統(tǒng)商業(yè)環(huán)境下創(chuàng)新主體缺乏綠色創(chuàng)新的主動性。

二、綠色創(chuàng)新驅(qū)動因素的理論基礎(chǔ)

（一）環(huán)境戰(zhàn)略的視角

早期的戰(zhàn)略管理研究較關(guān)注政治、經(jīng)濟、技術(shù)等外部環(huán)境對企業(yè)戰(zhàn)略的影響，而忽視了自然環(huán)境對企業(yè)經(jīng)營的約束。1995年，Hart 率先將自然環(huán)境與企業(yè)的資源基礎(chǔ)結(jié)合起來，認為對自然環(huán)境的管理也可以為企業(yè)構(gòu)建競爭優(yōu)勢。此后，以Sharma、Christmann、Rennings、Berrone 等為主的一些學(xué)者開始對企業(yè)環(huán)境管理的異質(zhì)性進行研究，建立環(huán)境戰(zhàn)略的研究分支，并從企業(yè)的資源基礎(chǔ)[2]、管理者感知[3]、利益相關(guān)者壓力[4]、制度壓力[5]等角度闡述或?qū)嵶C了它們對企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的影響。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的視角

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的動力來源，學(xué)者們進行了大量的研究，并提出了一系列的動力模型，較為經(jīng)典的有Scherer的技術(shù)推動論、Schmookler 的市場拉動論、List 的政府啟動論、Schumpeter 的企業(yè)家創(chuàng)新偏好驅(qū)動論、Nelson的技術(shù)軌跡推動論、Haken 的自組織理論等?？傮w而言，企業(yè)的創(chuàng)新活動受到很多因素的推動或制約，是內(nèi)外部各種條件共同作用的結(jié)果。但是，作為外部市場和內(nèi)部組織之間的橋梁，企業(yè)家（管理者）在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，是企業(yè)創(chuàng)新的原動力[6]。

（三）制度經(jīng)濟學(xué)的視角

自20 世紀(jì)60年代開始，不斷惡化的生態(tài)環(huán)境激起了很多地區(qū)民眾的憤怒，也引起了學(xué)者的關(guān)注。此后，一些學(xué)者開始研究如何使用稅收、罰款、財政政策等工具將企業(yè)對環(huán)境的破壞內(nèi)化為企業(yè)成本。環(huán)境規(guī)制是迫使企業(yè)將環(huán)境成本內(nèi)部化的一種重要手段。它既包括來自政府方面的管制，也包括來自公眾方面的監(jiān)督[7]。在發(fā)展中國家，政府管制還存在著條塊分割、規(guī)制競賽、信息不透明等問題，從而影響了規(guī)制的效果[8]。

（四）創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的視角

不確定性是技術(shù)創(chuàng)新的重要特征，而且不能低估[9]。雖然通過試驗性開發(fā)和試生產(chǎn)階段可以大大降低技術(shù)的不確定性，但是這些階段的結(jié)局在完成之前是無法知曉的。此外，中試、試生產(chǎn)、試驗性銷售之后，某種技術(shù)不確定仍然存在于這些創(chuàng)新的初級階段。成功創(chuàng)新者所具備的基本特征就是能在開發(fā)階段努力查出并排除隱患。由于創(chuàng)新的不確定性，使得大多數(shù)公司在大多數(shù)時間內(nèi)不愿承擔(dān)較為開放性類型的創(chuàng)新。

（五）計劃行為理論

Ajzen 的計劃行為理論是分析個體行為和企業(yè)行為的重要理論工具。Ajzen 認為，態(tài)度、主觀規(guī)范和感知行為控制是解釋個體（企業(yè)）行為傾向的主要因素[10]。態(tài)度指的是個體對于行為正向或負向的評價，由對行為結(jié)果的主要信念所決定。主觀規(guī)范是指個體在執(zhí)行或者意圖執(zhí)行某項行為時感受到的外界壓力，這些壓力主要來自重要的群體或個人。感知行為控制反映的則是個體對其所從事的行為進行控制的感知程度，它受行為個體感知到的推動或阻礙行為影響。Ajzen 認為，行為取決于意圖，而態(tài)度、主管規(guī)范和感知行為控制則決定了個體的行為意圖。

以計劃行為理論為指導(dǎo)，結(jié)合環(huán)境戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新、制度經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)等方面的研究成果，本研究提煉了五個與綠色創(chuàng)新有關(guān)的驅(qū)動因素，具體關(guān)系如圖1 所示。根據(jù)環(huán)境戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的研究成果析出管理者的機會感知這一驅(qū)動因素，作為在企業(yè)中掌握關(guān)鍵資源和決策權(quán)的少數(shù)人，管理者對于制定戰(zhàn)略規(guī)劃具有重要作用，他們的態(tài)度決定了企業(yè)的意圖和將要采取的行為。根據(jù)制度經(jīng)濟學(xué)和環(huán)境戰(zhàn)略的研究成果，析出政策預(yù)期和利益相關(guān)者的壓力兩個驅(qū)動因素，作為環(huán)境規(guī)制的主要力量。它們是生態(tài)環(huán)境問題的主要規(guī)范者，企業(yè)經(jīng)營中要面對這些主觀規(guī)范的壓力。根據(jù)資源基礎(chǔ)觀、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的研究成果，析出外部網(wǎng)絡(luò)支撐和技術(shù)的不確定兩個驅(qū)動因素，外部資源的獲取狀況和技術(shù)創(chuàng)新不確定等因素將會影響到企業(yè)經(jīng)濟行為過程中的感知控制。最終這五個要素推動了企業(yè)的綠色創(chuàng)新。

圖1 綠色創(chuàng)新驅(qū)動因素的理論框架

三、綠色創(chuàng)新驅(qū)動因素的作用分析

（一）管理者的機會感知

戰(zhàn)略管理中的高階梯隊理論認為，高層管理人員的認知對企業(yè)決策具有重要影響。企業(yè)經(jīng)理、高管對事件（信息）的認知幫助他們有效地存儲和加工信息，進而形成了企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和企業(yè)行為。戰(zhàn)略決策的差異不是由于信息的差別，而是由于管理者個人的認知風(fēng)格和詮釋的不同。

（二）政策預(yù)期

制度的不確定也會影響到企業(yè)的決策。而我國經(jīng)濟格局正處于由追求高速增長向追求質(zhì)量提升的關(guān)鍵時期，轉(zhuǎn)型制度的不完備、變化快、不確定性高、執(zhí)行機制不健全等特征，都會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生深刻影響。雖然中央政府制定的環(huán)境規(guī)制政策越來越完備和嚴格，但是在具體執(zhí)行層面卻存在著不確定性，從而形成了規(guī)制和執(zhí)行的脫鉤，進一步影響了企業(yè)對此做出的反應(yīng)。這種不確定性主要表現(xiàn)為地方政府的規(guī)制競賽、管理機構(gòu)的條塊分割、監(jiān)督體系的不透明。

（三）利益相關(guān)者的壓力

利益相關(guān)者指的是能夠影響組織目標(biāo)的集團（個人）或者受組織活動影響的集團（個人），主要包括顧客、供應(yīng)商、股東、社區(qū)、媒體和其他利益集團。隨著自然環(huán)境的惡化，公眾的環(huán)境意識不斷提高，社團組織運動也逐漸興起。企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時要受到利益相關(guān)者的影響，只有對利益相關(guān)者的要求和期望做出積極響應(yīng)的企業(yè)才能實現(xiàn)未來的良性發(fā)展。

（四）外部網(wǎng)絡(luò)支撐

資源依賴理論認為，外部系統(tǒng)為企業(yè)提供了其經(jīng)營中必需的、稀缺的、關(guān)鍵的資源，因而對企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要影響。企業(yè)創(chuàng)新也不例外?，F(xiàn)代企業(yè)的創(chuàng)新來源已經(jīng)擴展至用戶和供應(yīng)商、大學(xué)和研究機構(gòu)、競爭者，甚至于其他國家。通過開放，企業(yè)能夠從外部獲得資源彌補內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足，通過全面吸收全方位的創(chuàng)新要素實現(xiàn)企業(yè)的價值創(chuàng)造。社會資本理論的相關(guān)研究也表明外部資源對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的重要作用。社會資本是一種掌控資源的能力，它可以促進不同來源的信息交流，從而加強資源的獲取。社會資本能夠為企業(yè)帶來三種形式的信息利益，即信息量、信息多樣化和信息豐富性。

（五）創(chuàng)新的不確定

不確定程度對于企業(yè)的投資決策具有重要影響，即便投資的期望回報很高，但是由于存在不確定性，企業(yè)一般也會推遲執(zhí)行該項目，直到不確定性消除。企業(yè)在開展綠色創(chuàng)新時一般都會涉及不可逆投資，不確定性的存在將影響綠色創(chuàng)新的開展。

作為創(chuàng)新活動，其不確定性表現(xiàn)在兩個方面，一方面是技術(shù)本身的不確定，另一方面表現(xiàn)在市場的不確定。創(chuàng)新不僅需要技術(shù)知識，也需要市場的承認，即所謂的“技術(shù)推動”和“需求拉動”。

結(jié)語

本文以計劃行為理論為指導(dǎo)，結(jié)合環(huán)境戰(zhàn)略、創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)等理論，并充分考慮綠色創(chuàng)新的特殊性，建立了企業(yè)綠色創(chuàng)新的驅(qū)動因素框架。