鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)及提升路徑

王淑英，趙雅曼

（鄭州大學(xué)管理工程學(xué)院，河南鄭州 450001）

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自創(chuàng)區(qū)”）在推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新方面肩負(fù)著先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)、作出示范的重要使命，是構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要空間載體，對(duì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)有著重大影響。自2009年至2018 年11 月，我國(guó)批復(fù)設(shè)立的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的數(shù)量已達(dá)20 家。2016 年4 月，鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)高新區(qū)獲批建設(shè)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)后，3 市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值在全省占比超過30%，技術(shù)合同交易額占據(jù)全省技術(shù)合同交易總額90%以上的比重［1］，創(chuàng)新發(fā)展成效顯著。鄭洛新自創(chuàng)區(qū)在引領(lǐng)河南省自主創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中日益發(fā)揮著重要作用，已經(jīng)成為河南省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聚集地和新常態(tài)下區(qū)域經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。但隨著自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的拓展和深入，各種問題不斷出現(xiàn)，科技管理體制機(jī)制和創(chuàng)新引領(lǐng)支撐能力不能完全滿足河南省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求［2］。因此，有必要對(duì)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行科學(xué)合理地評(píng)價(jià)，找到創(chuàng)新發(fā)展過程中存在的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，從而有針對(duì)性地提出相關(guān)對(duì)策建議及其實(shí)現(xiàn)路徑，為促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、推動(dòng)創(chuàng)新引領(lǐng)開放崛起戰(zhàn)略的實(shí)施、加快河南建設(shè)科技強(qiáng)省步伐提供參考和借鑒。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)是我國(guó)所特有的一種區(qū)位導(dǎo)向性政策，大多數(shù)自創(chuàng)區(qū)建設(shè)與發(fā)展時(shí)間較短，已有相關(guān)研究主要集中于自創(chuàng)區(qū)的建設(shè)模式、政策機(jī)制及發(fā)展評(píng)價(jià)。近年來，基于自創(chuàng)區(qū)的功能定位、影響因素等對(duì)其創(chuàng)新能力或創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)研究成為主流，且主要從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法兩個(gè)角度展開。

首先，就評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建而言，可大致劃分為3 類：第一類是圍繞影響評(píng)價(jià)對(duì)象的技術(shù)、知識(shí)、服務(wù)、信息、制度等要素構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如周洪宇［3］剖析影響國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的因素以建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)中關(guān)村、上海張江、武漢東湖三大自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行比較評(píng)價(jià)，而劉文等［4］所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系則是基于示范區(qū)的戰(zhàn)略定位和區(qū)域特點(diǎn)，評(píng)價(jià)對(duì)象為單個(gè)自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的多個(gè)高新區(qū)；第二類主要是基于創(chuàng)新投入產(chǎn)出過程視角構(gòu)建創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，大多關(guān)注創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出及效率狀況，如溫明晟［5］運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）規(guī)模報(bào)酬可變的BCC 模型綜合評(píng)價(jià)了鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，盛明科［6］也采用這一模型方法比較評(píng)價(jià)了長(zhǎng)株潭自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效，并在此基礎(chǔ)上測(cè)算出長(zhǎng)株潭自創(chuàng)區(qū)自主創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)；第三類主要考量創(chuàng)新主體、創(chuàng)新對(duì)象、創(chuàng)新過程等不同維度，是一種混合組成方式，其中最為典型的是熊曦等［7］采取“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的分析范式，運(yùn)用因子分析法對(duì)我國(guó)10 個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，又如齊晶晶［8］從創(chuàng)新體系效能發(fā)揮的過程、因素以及創(chuàng)新主體角度，評(píng)價(jià)和對(duì)比分析中關(guān)村、東湖、張江、長(zhǎng)株潭4 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新體系效能。其次，對(duì)評(píng)價(jià)方法的選擇與所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)：第一種是多元統(tǒng)計(jì)方法，主要有主成分分析法、聚類分析法以及因子分析法等，如李慶軍等［9］評(píng)價(jià)山東半島自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新能力時(shí)主要采用的是模糊綜合評(píng)價(jià)法，包晨晨等［10］在因子分析和層次分析（AHP）賦權(quán)方法的基礎(chǔ)上提出并使用FA-AHP 組合賦權(quán)法綜合評(píng)價(jià)了中關(guān)村的創(chuàng)新能力；第二種是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，與從投入產(chǎn)出過程角度來構(gòu)建創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相吻合，在創(chuàng)新效率分析中也多數(shù)采取該種方法；第三種是一種指數(shù)方法，主要用于一些權(quán)威研究機(jī)構(gòu)所發(fā)布的有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力以及城市創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)報(bào)告。

但從評(píng)價(jià)主體來看，目前國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)研究主要集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的自創(chuàng)區(qū)。河南省總體上經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，與位于發(fā)達(dá)省份的國(guó)家自創(chuàng)區(qū)相比，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新支撐力不足，在新一輪發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，承擔(dān)著成為高質(zhì)量高新區(qū)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的重要職責(zé)，需要充分利用創(chuàng)新要素、依托科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，迅速將科技資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，客觀合理地評(píng)價(jià)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)其優(yōu)劣勢(shì)進(jìn)行分析以及準(zhǔn)確定位自身，從而為其科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)是非常有必要的。雖已有部分學(xué)者對(duì)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究并取得一定成果，例如羅煜［11］利用區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系對(duì)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)所依托的鄭洛新三片區(qū)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)與2014 至2016 年間我國(guó)成立的14 家自創(chuàng)區(qū)進(jìn)行比較評(píng)價(jià)、優(yōu)勢(shì)分析等，但現(xiàn)有研究多為單一考慮鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的效率維度或產(chǎn)出維度，對(duì)于其創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化以及存在問題的關(guān)注不足，且缺乏系統(tǒng)的分析。

基于此，本研究以鄭洛新自創(chuàng)區(qū)為研究重點(diǎn)，借鑒姜濱濱等［12］、王彩明等［13］學(xué)者的觀點(diǎn)，從創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率和創(chuàng)新產(chǎn)出效益兩方面構(gòu)建自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以此對(duì)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，分析鄭洛新自創(chuàng)區(qū)與其他自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效水平的差異所在，以及鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)3個(gè)國(guó)家高新區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)態(tài)對(duì)比狀況，并進(jìn)一步探討差異形成的原因和變化趨勢(shì)，據(jù)此提出相關(guān)政策建議。

2 指標(biāo)構(gòu)建、數(shù)據(jù)來源與模型方法

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是建立科學(xué)可行的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本研究結(jié)合對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)涵界定，用創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率與創(chuàng)新產(chǎn)出效益（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新效率與效益”）代表創(chuàng)新績(jī)效，并參考董薇薇等［14］的研究成果，構(gòu)建自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要包含創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩大維度的5 個(gè)具體指標(biāo)（見表1）。

表1 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 樣本選取及數(shù)據(jù)來源

截至 2018 年 12 月底，我國(guó)共設(shè)立了20 家國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。根據(jù)國(guó)家關(guān)于支持自創(chuàng)區(qū)建設(shè)的精神，除深圳國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)是以城市為基本單元進(jìn)行建設(shè)之外，其余自創(chuàng)區(qū)則主要依托于所在城市的單個(gè)或多個(gè)高新區(qū)建設(shè)。綜合考慮橫向比較的公平性、一致性和數(shù)據(jù)獲取的可得性，本研究選取鄭洛新自創(chuàng)區(qū)與除深圳自創(chuàng)區(qū)以外其他 18 個(gè)自創(chuàng)區(qū)進(jìn)行橫向?qū)Ρ妊芯浚愿髯詣?chuàng)區(qū)內(nèi)的國(guó)家級(jí)高新區(qū)作為統(tǒng)計(jì)單元，19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)總計(jì)覆蓋了 48 座城市的 53 家國(guó)家級(jí)高新區(qū)和蘇州工業(yè)園區(qū)。原始數(shù)據(jù)來源于《2019 中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各自創(chuàng)區(qū)所依托省（區(qū)、市）統(tǒng)計(jì)年鑒。鄭洛新自創(chuàng)區(qū)作為動(dòng)態(tài)變化分析的主要對(duì)象，縱向研究的統(tǒng)計(jì)單元選取鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)3 個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū),并使用其2013—2018 年連續(xù)6 年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于2014—2019 年的《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3 測(cè)度方法

2.3.1 DEA 模型

DEA 是一種線性規(guī)劃模型，體現(xiàn)了相對(duì)效率概念。其基本模型主要有CCR 模型和BCC 模型，后者用于測(cè)算規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)決策單元相對(duì)于生產(chǎn)前沿面的相對(duì)效率，可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。評(píng)價(jià)決策單元的有效性取決于是否落在生產(chǎn)前沿面上，若落在邊界上則效率值為1，認(rèn)為DEA有效；反之，小于1 則認(rèn)為是非DEA 有效的。此方法在評(píng)價(jià)多投入多產(chǎn)出有效性及區(qū)分不同決策單元效率差別中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但未考慮時(shí)間因素，僅適合橫向比較［15］。

2.3.2 Malmquist 指數(shù)

Malmquist 指數(shù)最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Sten Malmquist 在研究中提出的，后來經(jīng)過Fare 等［16］的發(fā)展使得基于DEA 模型的Malmquist 指數(shù)分析法得到廣泛應(yīng)用。DEA 模型方法僅適用于對(duì)處于同一時(shí)間點(diǎn)或時(shí)期的決策單元的效率進(jìn)行靜態(tài)分析，因此需進(jìn)一步引入Malmquist 指數(shù)來測(cè)算評(píng)價(jià)對(duì)象在研究期內(nèi)每年效率的變動(dòng)情況［17］。Malmquist 指數(shù)可分解為技術(shù)效率指數(shù)（Effch）和技術(shù)變動(dòng)指數(shù)（Techch），前者可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（Pech）和規(guī)模效率指數(shù)（Sech）來反映資源配置效率和規(guī)模效益狀況，后者則反映了技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度。

3 實(shí)證分析

3.1 橫向?qū)Ρ确治?/h3>

使用DEA-BCC 模型和熵權(quán)法對(duì)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益進(jìn)行測(cè)算后，按照創(chuàng)新績(jī)效值從大到小依次排序，結(jié)果如表2 所示；在此基礎(chǔ)上，以創(chuàng)新效率與效益的均值為基準(zhǔn)定義高于19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益均值的為“高水平”，反之為“低水平”，據(jù)此對(duì)19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新績(jī)效水平進(jìn)行統(tǒng)計(jì)歸類，結(jié)果見圖1。

圖1 2018 年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的二維分布

由表2 可知，從創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果來看，武漢東湖、杭州、重慶、寧溫、蘭白、烏長(zhǎng)石6 個(gè)自創(chuàng)區(qū)都屬于DEA 有效狀態(tài)，這些自創(chuàng)區(qū)同時(shí)達(dá)到了技術(shù)有效和規(guī)模有效；中關(guān)村、蘇南、天津、成都、珠三角、沈大、合蕪蚌7 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新綜合效率小于1，但純技術(shù)效率值為1，處于弱DEA 有效狀態(tài)，說明它們的創(chuàng)新綜合效益小于1 的原因在于規(guī)模效率小于1；鄭洛新、西安、山東半島、上海張江、長(zhǎng)株潭、福廈泉6 個(gè)自創(chuàng)區(qū)處于非DEA 有效狀態(tài)，純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均小于1。從創(chuàng)新效益評(píng)價(jià)結(jié)果來看，2018 年處于DEA 有效的自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效益值并不高，如重慶、蘭白、烏長(zhǎng)石等自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效益排名都相對(duì)靠后，而處于非DEA 有效狀態(tài)的上海張江、山東半島自創(chuàng)區(qū)在創(chuàng)新效益排名中分別位列第4 和第7 名。除此之外，設(shè)立時(shí)間較短的蘭白和烏長(zhǎng)石自創(chuàng)區(qū)雖然創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低，但效率處于DEA 有效狀態(tài)。相比之下，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益都不高，均排名第14 位，處于全國(guó)自創(chuàng)區(qū)的下游水平，其中規(guī)模效率略高于19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的平均水平，但純技術(shù)效率和規(guī)模效率均未達(dá)到有效狀態(tài)，說明鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的整體創(chuàng)新水平與有效前沿面差距較大，不僅需要增加創(chuàng)新資源投入、提高資源利用效率，而且需注重發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，針對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)制定鼓勵(lì)政策和服務(wù)機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新效率與效益同步提升［18］。

表2 2018 年國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

2018 年19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益的平均值分別為0.83、0.18，如圖1所示，鄭洛新與山東半島、西安、長(zhǎng)株潭自創(chuàng)區(qū)同處于“低效率-低效益”區(qū)間，主要分布在中部地區(qū)；珠三角、蘇南、上海張江自創(chuàng)區(qū)處于“低效率-高效益”區(qū)間，主要分布在東部地區(qū)；杭州、重慶、寧溫、蘭白、烏長(zhǎng)石、合蕪蚌、沈大、成都、天津、福廈泉共10 個(gè)自創(chuàng)區(qū)具有“高效率-低效益”水平，占比超過50%；僅中關(guān)村和武漢東湖自創(chuàng)區(qū)具有“高效率-高效益”水平。由此可知，位于中西部的大多數(shù)自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益都較低。這一方面可能是因?yàn)橹形鞑康貐^(qū)缺乏創(chuàng)新資源，導(dǎo)致創(chuàng)新投入不足；另一方面是因?yàn)檫@些地區(qū)對(duì)創(chuàng)新效率提升重視不足，現(xiàn)有的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式導(dǎo)致一部分創(chuàng)新資源浪費(fèi)，需要加以轉(zhuǎn)變來提高創(chuàng)新資源的利用率［19］，如沈宏婷等［20］研究發(fā)現(xiàn)中西部地區(qū)的工業(yè)化發(fā)展對(duì)資本和要素的依賴性較強(qiáng)，創(chuàng)新壓力和動(dòng)力不足，從而導(dǎo)致了創(chuàng)新投入滯后。此外,創(chuàng)新投入向創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率較低，滯后的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)創(chuàng)新效益反作用不足，這從另一個(gè)角度解釋了部分自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益都不高的原因。而創(chuàng)新收益較高的自創(chuàng)區(qū)多位于東部，這可能是由于創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)與區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r息息相關(guān)，良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源分配機(jī)制都是十分重要的，尤其體現(xiàn)在一些創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)突出的地區(qū)，多數(shù)是以雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為依托，通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作等一系列措施以促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新效益提升。如中關(guān)村、武漢東湖自創(chuàng)區(qū)在保持高創(chuàng)新效率水平的同時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)出效益值也高于19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)平均水平，在創(chuàng)新發(fā)展中保持質(zhì)和量的共同提升，這與中關(guān)村作為我國(guó)高科技自主創(chuàng)新的發(fā)源地和第一家國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，集聚著全國(guó)范圍內(nèi)最好的科教資源、人才資源、財(cái)力資源等因素有著重大關(guān)聯(lián)；與之相比，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體和環(huán)境均存在較大差距，區(qū)內(nèi)知名創(chuàng)新型企業(yè)較少、產(chǎn)業(yè)層次較低，各片區(qū)出臺(tái)的“先行先試”政策全面性和系統(tǒng)性不夠，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持力度有待加強(qiáng)［21］。

3.2 動(dòng)態(tài)變化分析

為進(jìn)一步對(duì)比分析鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)變化情況，對(duì)2013 至2018 各個(gè)年份鄭洛新自創(chuàng)區(qū)整體創(chuàng)新效率與效益結(jié)果進(jìn)行匯總；在此基礎(chǔ)上，對(duì)鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)國(guó)家高新區(qū)在2013 至2018 年的創(chuàng)新績(jī)效平均水平進(jìn)行測(cè)算和分解。

由表3 可知，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)2013 至2018 年整體上全要素生產(chǎn)率指數(shù)年均增長(zhǎng)率達(dá)10%，但在各年度之間存在不同程度上的波動(dòng)。從具體的分解結(jié)果來看，年均技術(shù)進(jìn)步率為16%，說明鄭洛新自創(chuàng)區(qū)全要素生產(chǎn)效率的有效改善主要依賴于技術(shù)變化；但技術(shù)效率整體呈略微下降趨勢(shì)，對(duì)鄭洛新全要素生產(chǎn)效率的影響程度最嚴(yán)重。究其原因，在于鄭洛新自創(chuàng)區(qū)純技術(shù)效率和規(guī)模效率指數(shù)的平均值均未達(dá)到DEA 有效，導(dǎo)致其創(chuàng)新效率提升仍受制于綜合技術(shù)效率。除此之外，從2013 年到2018 年6 年間，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的技術(shù)變動(dòng)指數(shù)呈現(xiàn)出明顯的波動(dòng)，2014、2016、2017、2018 年的技術(shù)變化指數(shù)超過 1，對(duì)相應(yīng)年份全要素生產(chǎn)率提升起到了關(guān)鍵作用，其中2017 年的增長(zhǎng)率幅度較大，達(dá)到128%。這主要是由于鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出約從2016年的11 998 百萬元減少到2017 年的11 737 百萬元，而專利申請(qǐng)和技術(shù)產(chǎn)出都有不同程度的增加，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率大幅增長(zhǎng)，尤其是專利申請(qǐng)量從 2016年的27 309 件增長(zhǎng)到 2017 年的70 263 件，增長(zhǎng)率高達(dá)157.3%，這也從側(cè)面說明自創(chuàng)區(qū)的設(shè)立極大地激發(fā)了鄭洛新區(qū)域創(chuàng)新成果產(chǎn)出。在效益方面，2013—2018 年鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效益整體呈上升態(tài)勢(shì)，2015—2018 年效益值保持了持續(xù)增長(zhǎng)。值得注意的是，2014 年鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的效益值有一個(gè)明顯的增長(zhǎng)，可能是由于技術(shù)收入在該年度大幅增加，尤其是鄭州高新區(qū)的技術(shù)收入增長(zhǎng)幅度高達(dá)101.7%。

表3 鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果

從2013 至2018 年鄭洛新自創(chuàng)區(qū)各片區(qū)的比較結(jié)果來看（見表4），鄭州高新區(qū)創(chuàng)新效益值平均水平遠(yuǎn)超洛陽和新鄉(xiāng)；在創(chuàng)新效率方面，為直觀體現(xiàn)各片區(qū)創(chuàng)新效率水平及其差異，依據(jù)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率測(cè)算及其分解結(jié)果繪制如圖2所示，鄭州高新區(qū)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率位居榜首，新鄉(xiāng)高新區(qū)的增長(zhǎng)率也達(dá)到了26%，但洛陽高新區(qū)的全要素生產(chǎn)率遠(yuǎn)低于鄭洛新自創(chuàng)區(qū)整體水平，表明自鄭洛新自創(chuàng)區(qū)設(shè)立以來，鄭州、新鄉(xiāng)高新區(qū)的創(chuàng)新效率得到較大提升。進(jìn)一步從鄭洛新自創(chuàng)區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的分解結(jié)果來看（見圖2），鄭州和新鄉(xiāng)高新區(qū)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率水平較為穩(wěn)定，但技術(shù)進(jìn)步明顯使得生產(chǎn)前沿面有所上升，最終提升了創(chuàng)新效率水平，同時(shí)也表明盡管鄭州和新鄉(xiāng)高新區(qū)全要素生產(chǎn)率有所增長(zhǎng)，但過度依賴于技術(shù)變動(dòng)，內(nèi)在增長(zhǎng)要素不均衡、不協(xié)調(diào)；洛陽高新區(qū)創(chuàng)新效率較低的原因則是受制于技術(shù)變動(dòng)和技術(shù)效率兩個(gè)方面，一方面技術(shù)變化指數(shù)為0.99，說明洛陽高新區(qū)缺乏對(duì)科技的創(chuàng)新與應(yīng)用，另一方面技術(shù)效率指數(shù)僅為0.85，分解后的純技術(shù)效率和規(guī)模效率皆低于鄭洛新自創(chuàng)區(qū)平均水平，原因可能在于洛陽高新區(qū)還未實(shí)現(xiàn)投入與產(chǎn)出的最優(yōu)配置，在改善創(chuàng)新要素資源配置、科技創(chuàng)新投入的技術(shù)效率方面尚存在較大進(jìn)步空間。總體上，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)仍需在持續(xù)增加各高新區(qū)科技創(chuàng)新活動(dòng)投入的基礎(chǔ)上，注重提升技術(shù)效率以及核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)占比，進(jìn)而提升創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率。

表4 鄭洛新自創(chuàng)區(qū)各高新區(qū)2013 至2018 年創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

圖2 2013 至2018 年鄭洛新自創(chuàng)區(qū)各高新區(qū)創(chuàng)新效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

3.3 實(shí)證分析結(jié)果

由上述分析可知，自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益不一定成正比。鄭洛新自創(chuàng)區(qū)目前的創(chuàng)新效率與效益都不高，且在純技術(shù)效率和規(guī)模效應(yīng)的雙重制約下，創(chuàng)新效率處于非DEA 有效狀態(tài)，位于19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)下游水平，仍具有較大發(fā)展?jié)摿Γ黄浯危趧?chuàng)新轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)出效益兩個(gè)維度下，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效水平差異性顯著，且空間集聚特征明顯，19 個(gè)自創(chuàng)區(qū)大多圍繞創(chuàng)新效率與效益均值線集聚分布，位于中部地區(qū)的鄭洛新、西安、長(zhǎng)株潭自創(chuàng)區(qū)都處于“低效率-低效益”區(qū)間；最后，2013—2018 年鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益整體上都呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，其中創(chuàng)新效率全要素生產(chǎn)率的提升主要依賴于技術(shù)變動(dòng)，但仍受制于綜合技術(shù)效率。而從分片區(qū)來看，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)設(shè)立以來鄭州、新鄉(xiāng)高新區(qū)的創(chuàng)新效率得到較大提升，而洛陽高新區(qū)的創(chuàng)新效率與之相比仍具有較大差距，鄭州高新區(qū)一家獨(dú)大，遠(yuǎn)超洛陽和新鄉(xiāng)高新區(qū)。

4 鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效提升實(shí)現(xiàn)路徑

4.1 以持續(xù)增加創(chuàng)新投入為基礎(chǔ)，提高創(chuàng)新資源利用效率和綜合效益

鄭洛新自創(chuàng)區(qū)三大核心區(qū)在人員、經(jīng)費(fèi)和教育等方面的投入，不僅與自創(chuàng)區(qū)的發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)有較大差距，而且遠(yuǎn)落后于先進(jìn)的國(guó)家自創(chuàng)區(qū)。我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出與科技資源投入存在明顯的空間自相關(guān)集聚特征［22］,結(jié)合鄭洛新自創(chuàng)區(qū)各片區(qū)投入產(chǎn)出實(shí)際情況，新鄉(xiāng)高新區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出效益低下在很大程度上可歸因于科技創(chuàng)新投入總量匱乏，且近兩年鄭州高新區(qū)的科技研發(fā)投入也開始出現(xiàn)不升反降的趨勢(shì)。未來鄭洛新自創(chuàng)區(qū)仍應(yīng)致力于打造創(chuàng)新主體數(shù)量與創(chuàng)新人才增量的雙重優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入，同時(shí)注重創(chuàng)新資源的使用效率提升；不斷培育市場(chǎng)需求，通過拓寬技術(shù)交易、產(chǎn)權(quán)交易的渠道和內(nèi)容，全面激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)以技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為核心的科技服務(wù)業(yè)發(fā)展，從而加快創(chuàng)新提質(zhì)增效的步伐［23］。

4.2 以科技創(chuàng)新為核心，形成自主創(chuàng)新常態(tài)

科技創(chuàng)新是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果的關(guān)鍵因素，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)作為河南省乃至整個(gè)中原地區(qū)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的政策性區(qū)域，提高自身科技創(chuàng)新水平、實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新常態(tài)化是其應(yīng)有之義。作為創(chuàng)新核心主體的企業(yè)，需不斷開發(fā)新技術(shù)、研發(fā)新產(chǎn)品，在把握好技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新之間關(guān)系的基礎(chǔ)上，立足促進(jìn)技術(shù)原始創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，切實(shí)將創(chuàng)新效率余效益的提升逐步轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步與創(chuàng)新上來；同時(shí)，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整合優(yōu)勢(shì)，對(duì)自創(chuàng)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的“卡脖子”技術(shù)難題進(jìn)行集中攻關(guān)，從而取得重大技術(shù)突破、快速提升創(chuàng)新績(jī)效。在此過程中，應(yīng)強(qiáng)化科技龍頭企業(yè)的輻射帶動(dòng)作用、建設(shè)一流創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群、加強(qiáng)政府和相關(guān)部門創(chuàng)新服務(wù)意識(shí)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才儲(chǔ)備和交易平臺(tái)建設(shè)等。除此之外，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)應(yīng)密切關(guān)注科技發(fā)展新動(dòng)態(tài)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究和前瞻性技術(shù)研究項(xiàng)目的組織實(shí)施，設(shè)立科技專項(xiàng)獎(jiǎng)金以支持自創(chuàng)區(qū)內(nèi)重大研發(fā)項(xiàng)目的投入［24］，為加快鄭洛新自創(chuàng)區(qū)自主創(chuàng)新發(fā)展提供不竭動(dòng)力。

4.3 立足增強(qiáng)綜合創(chuàng)新實(shí)力，發(fā)揮政府的指導(dǎo)、計(jì)劃和協(xié)調(diào)作用

促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，規(guī)劃的制定應(yīng)該考慮到與鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)高新區(qū)的發(fā)展實(shí)際以及河南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體布局。首先，在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置上，要注重市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政策調(diào)控的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，根據(jù)各片區(qū)創(chuàng)新效率的高低分配創(chuàng)新投入要素的數(shù)量，在此基礎(chǔ)上充分考慮不同片區(qū)之間的差異，給予創(chuàng)新資源薄弱地區(qū)一定的政策傾斜，逐步提高創(chuàng)新效率較低地區(qū)投入創(chuàng)新資源的數(shù)量；其次，致力于疏通不同片區(qū)體制機(jī)制障礙，實(shí)現(xiàn)跨行政區(qū)域創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)，通過搭建以互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫(kù)為支撐的信息平臺(tái)，打破區(qū)域間的地理界限和行政隸屬關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新資源在不同區(qū)域內(nèi)能高效配置和集成，如實(shí)現(xiàn)各個(gè)核心區(qū)企業(yè)共享研發(fā)資源和研究成果以降低創(chuàng)新投入成本，提高創(chuàng)新效率［25］；最后，明確鄭洛新自創(chuàng)區(qū)內(nèi)部分工，加強(qiáng)鄭洛新各地市政策聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮各自區(qū)位優(yōu)勢(shì)，大膽培育特色產(chǎn)業(yè)，形成多層次、有序的創(chuàng)新體系，促進(jìn)整體創(chuàng)新發(fā)展［26］。

5 結(jié)論

本研究構(gòu)建了自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用橫向?qū)Ρ确治龊蛣?dòng)態(tài)變化分析相結(jié)合的方法對(duì)鄭洛新自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分析了其發(fā)展?fàn)顩r和變化趨勢(shì)，提出相關(guān)政策建議。總體來看，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績(jī)效水平差異性顯著，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)目前的創(chuàng)新效率與效益都不高，在全國(guó)處于中下游水平，但近些年來，鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新效率與效益整體上都呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，仍具有較大發(fā)展?jié)摿Γ笃趹?yīng)繼續(xù)加大創(chuàng)新投入、重點(diǎn)改善純技術(shù)效率和提高規(guī)模效益；從鄭洛新自創(chuàng)區(qū)分片區(qū)來看，各片區(qū)創(chuàng)新效益的發(fā)展水平差距較大，政府應(yīng)立足區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略定位，統(tǒng)籌布局和規(guī)劃，提升鄭洛新自創(chuàng)區(qū)的整體效能。