新形勢下河南省新型研發機構建設與發展的若干思考

王亞麗 尚德強 白笑怡 許真真

【摘要】發展新型研發機構是實施創新驅動戰略的重要舉措，是加快科技成果轉化和促進產學研深度融合的重要載體。本文以河南省新型研發機構發展現狀為著眼點，分析總結了河南省新型研發機構在發展過程中存在的政策體系不健全、創新活躍度有待提升以及產業融合度有待增強等問題。針對以上問題，從政策實施優化、體制機制改革以及強化產業服務能級幾方面提出對河南省新型研發建設與發展的對策建議。

【關鍵詞】新型研發機構;創新活躍度;產業融合度

國家“十四五”規劃綱要提出“支持發展新型研究型大學、新型研發機構等新型創新主體，推動投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化”。新型研發機構作為推動科技成果轉化的關鍵環節，是解決科技與經濟“兩張皮”的重要場域載體，是深入推進科技體制改革的重要產物，在實現創新要素重新布局，促進創新鏈、人才鏈與產業鏈深度融合方面起到了顯著作用，正在成為完善區域創新體系建設的重要力量。

一、河南省新型研發機構建設現狀

自“十三五”以來，為推動河南省新型研發機構健康有序發展，彌補高端創新資源供給不足的發展短板，省政府共出臺3項專項政策，確定了新型研發機構的備案考核辦法以及省重大新型研發機構的遴選與資助辦法，全面系統地梳理了對新型研發機構的獎勵措施和扶持政策，對全省新型研發機構的發展起到了指導作用。截至目前，河南省新型研發機構備案數量已達102家，獲批省級重大新型研發機構16家，其中清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業研發基地全職引進清華碩博20余位，參股孵化企業23家，城市軌道交通高效成型打磨車等多項技術性能達國際先進水平;鄭州中科新興產業技術研究院通過構建省、市、企業協同創新，研發、示范、推廣全方位發展體系，多項科研成果應用于中原地區產業綠色化轉型升級;洛陽中科信息產業研究院通過對孵化公司的股權轉讓，資產增值率172.97%，成為河南省新型研發機構可持續發展的典型案例。

從河南省新型研發機構性質來看，以企業為主體的新型研發機構占半數以上，且多數機構由政府、高校等多元主體共同設立;從產業分布來看，主要涵蓋信息技術、生物醫藥、節能環保、先進制造、新材料、農業等領域。截至2020年7月，河南省新型研發機構建設取得明顯成效，全省新型研發機構資產總額達到82.3億元，擁有有效發明專利853項，累計參與或牽頭制定國家標準32項，累計創辦孵化企業384家，建有省級以上創新平臺144家，累計匯聚“全職+柔性”高精尖人才4383名，其中引進兩院院士、外籍院士、長江學者、杰青等高層次人才73名。新型研發機構為河南省戰略新興產業、傳統優勢產業以及區域特色產業的發展聚集了一批高層次人才，孵化出了一批高成長性科技企業，在推動產業轉型升級和提升科技創新能力方面注入了新活力。

二、河南省新型研發機構發展面臨的挑戰

新型研發機構建設對于河南省促進新技術和產業融合發展方面發揮著不可替代的作用，但同時面臨發展成效偏差大、可持續發展能力偏弱等瓶頸問題。

（一）政策體系亟待健全

近年來，河南省委、省政府高度重視新型研發機構建設工作，將其作為集聚科技創新資源的重大舉措，并出臺了扶持新型研發機構發展的若干政策，在引導新型研發機構有序發展方面取得明顯成效。但針對新型研發機構創新發展和激勵機制的省市兩級聯動專項支持體系尚未完善。以江蘇省南京市為例，在省級政策的指導下，南京市構建市、區兩級培育體系，市、區均出臺新型研發機構專項管理服務辦法，全市已建成新型研發機構400余家，而河南省部分地區尚未出臺關于新型研發機構的支持政策，新型研發機構數目屈指可數。此外，河南對引建的新型研發機構采取“一事一議”方式給予支持，針對企業、高校、研究機構自建的新型研發機構尚未形成有效的支持機制，穩定性經費支持機制有待強化。

（二）創新活躍度有待提升

部分新型研發機構對其自身職能定位認識不清晰。目前河南省已建成的機構中企業性質占多數，作為市場競爭主體，機構建設過程中更多聚焦自身需求，對產業發展的前瞻性技術和共性技術的研究動力明顯不足，同時在建設機構中事業單位、民營非企業性質機構創新成果市場化步伐偏慢，技術轉移、成果轉化成效仍不夠顯著。新型研發機構多由政府、高校、科研院所、企業等多元化主體聯合組建，在機構管理、重大事項決策方面受體制機制約束較多，多數機構尚未形成成熟的市場化管理運營模式，吸引社會資金難度大。此外，由于地域、薪酬以及體制等制約，人才流動性大、留用難度高，核心團隊穩定性較弱，不利于新型研發機構的長遠發展。

（三）產業融合度有待增強

新型研發機構與其他創新主體之間尚未形成持續有效聯動，區域創新資源整合度低，對產業結構優化升級和經濟發展的拉動作用有限。由于各個機構之間創新資源共享較少，產業技術需求與科技成果實現區域內快速匹配難度大，存在關鍵共性技術研發投入不足或重復情況。部分地區引進的新型研發機構對本地產業了解不充分，沒能掌握企業真實技術需求，同時自身核心競爭力不強，導致供給需求難以匹配，科技成果產業化進程不順暢。此外，目前河南省多數新型研發機構集中在中心城市區，尤其集中在鄭州、洛陽、新鄉三市，資源配置中心化導致產業技術需求與供給之間存在地域性矛盾。

三、河南省新型研發機構建設與發展的建議

（一）健全政策支持體系

一是強化分類分級施策，建立省市聯動培育體系，按照機構發展演進階段分為建設初創型、可持續發展型和高端引領型進行分級支持，同時按照不同性質機構的核心業務分類施策，從創新平臺建設、成果轉化激勵、人才引育留用等方面精準施策，增強政策的連續性、有效性和可持續性。二是加大績效獎勵力度，完善常態化績效考核評價，引入第三方評估機構參與績效評審，通過普惠性政策和競爭性政策相結合的政府投資模式，在設立專項資金的同時，以競爭性資金掛鉤績效考核，提升新型研發機構競爭力，對績效考核結果優異的機構可開設政府購買服務綠色通道，采取定向委托方式，優先支持機構承擔科技重大專項，設立新型研發機構發展專項基金，用于參股建設新型研發機構，對考核評價優異機構給予部分股權讓渡額，激發新型研發機構的創新創業活力。

（二）增強創新動力活力

一是引導機構明確發展定位，支持新型研發機構以地方產業發展的重大需求為出發點，以行業共性關鍵技術突破作為主攻方向，以科技成果轉化和市場化推廣作為目標，兼具社會責任與市場效率。重點引導民營非企業類新型研發機構聚焦核心技術攻關，事業單位類突出市場導向，承擔高端人才引進、科技成果落地轉化的關鍵環節，企業類聚焦市場前端技術需求，更加注重生產、銷售等環節配套，明確職能定位。二是支持新型研發機構在體制機制上大膽先行先試，堅持“政府有為、市場有效”思維，以國資平臺引入、社會資本投入、全員持股等方式，搭建多元投融資體系，突破體制障礙，激發市場活力。三是加強人才落戶吸引力，當前河南省各地已出臺了本地的人才計劃，例如鄭州“黃河人才計劃”、洛陽“河洛英才計劃”以及開封“汴梁英才計劃”等，鼓勵各市引進新型研發機構人才（團隊）與本地人才招引計劃進行綁定，新型研發機構招引人才符合條件的可優先申報當地人才計劃;鼓勵新型研發機構積極參與建設人才管理改革試驗區，以新型研發機構為試點，探索開展科技成果使用權、處置權和收益權改革，完善項目評審和人才評價機制，增強人才凝聚力。

（三）強化創新服務能力

一是加強各區域間機構資源集聚發展，隨著新型研發機構數目的逐漸增多，組建高端創新平臺是統籌新型研發機構集聚發展、釋放創新溢出效應的重要路徑?？山梃b江蘇產業技術研究院通過獨立法人的專業研究所加盟與共建的形式整合區域內創新資源的建設模式，依托河南省產業技術研究院，組建新型研發機構技術創新共同體，加強對新型研發機構統籌管理，以平臺鏈接平臺，打造新型研發機構孵化器，實現創新平臺雙倍增，構建區域協同創新網絡。二是提升新型研發機構的產業創新服務能級，新型研發機構的關鍵任務是實現科技成果與本地產業技術需求的有效匹配，推動產業轉型升級，以鄭洛新國家自主創新示范區產業共性關鍵技術創新與轉化平臺為載體，推動全省新型研發機構群體整合創新要素和創新資源，聚焦行業共性需求，開展關鍵核心技術攻關，打通創新成果向現實生產力轉化的通道，為產業提供技術支撐。三是加強新型研發機構引領帶動能力，支持新型研發機構建設科創中心等科創服務綜合體，組建新型研發機構聯盟，加強對周邊區域的輻射帶動，搭建區域間資源交流的橋梁，加快技術、信息、人才、資金、項目等創新要素跨區域流動，突破地域性技術匹配矛盾，實現全省區域產業均衡協同創新發展。

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（作者單位：清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業研發基地）