現(xiàn)代性視域下的熊彼特創(chuàng)新理論及其當(dāng)代意義

韓 金 起

(浙江財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 浙江 杭州 310018)

自熊彼特的創(chuàng)新理論提出以來,學(xué)者們便從不同的維度對其進(jìn)行闡釋。但是,長期以來,相關(guān)研究更多地停留在經(jīng)濟(jì)層面,作為熊彼特創(chuàng)新理論首要前提的現(xiàn)代性卻并沒有引起學(xué)界足夠的重視。真正將創(chuàng)新作為一項有意識的、自覺的事業(yè)來推進(jìn)開始于現(xiàn)代。正如法國學(xué)者貢巴尼翁所言,“現(xiàn)代最本質(zhì)的口號是‘造新’”[1]。創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會維系自身存在的重要方式,現(xiàn)代性是現(xiàn)代社會特征的理論表現(xiàn)形式,更是創(chuàng)新活動的內(nèi)在維度,二者之間具有內(nèi)在的一致性。熊彼特的理論貢獻(xiàn)并不僅僅在于較為系統(tǒng)地提出了創(chuàng)新理論,更重要的是在闡述其創(chuàng)新理論的同時觸碰到了創(chuàng)新的現(xiàn)代性維度。

一、 熊彼特創(chuàng)新理論的主要內(nèi)涵

在闡述資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程時,熊彼特將創(chuàng)新同資本主義的生存之道結(jié)合在一起,認(rèn)為持續(xù)的創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)的重要特征。自1934年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》英譯本中開始使用“創(chuàng)新”一詞,熊彼特的思想便同創(chuàng)新緊密聯(lián)系在一起。

1. 熊彼特對創(chuàng)新概念的界定

熊彼特的創(chuàng)新概念是他在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析中的循環(huán)流轉(zhuǎn)、“靜態(tài)”模式等理論進(jìn)行反駁過程中形成的。熊彼特認(rèn)為循環(huán)流轉(zhuǎn)及“靜態(tài)”模式下不存在發(fā)展,那只意味著從一種均衡狀態(tài)走向另一種均衡狀態(tài)。發(fā)展是一種非均衡狀態(tài),是“流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化,是對均衡的干擾,它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)”[2]74。而這種對均衡狀態(tài)的不斷“干擾”就是熊彼特所強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新。

熊彼特對創(chuàng)新的界定是同發(fā)展概念聯(lián)系在一起的。他強(qiáng)調(diào)指出,發(fā)展是“新的組合”的執(zhí)行。而熊彼特對發(fā)展概念的這種理解究其實(shí)質(zhì)而言指向了經(jīng)濟(jì)活動中的創(chuàng)新。或者說當(dāng)熊彼特認(rèn)為發(fā)展就是不斷打破經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)時,他所講的發(fā)展就是創(chuàng)新。因此,當(dāng)熊彼特指出“執(zhí)行新的組合”的發(fā)展主要體現(xiàn)在5個方面,即,①采用新產(chǎn)品,②采用新生產(chǎn)方法,③開辟新市場,④掠奪或控制新的原材料市場,⑤采用新的組織方式[2]76。熊彼特所講的創(chuàng)新是指對現(xiàn)有的生產(chǎn)狀態(tài)、組織方式及事物之間的相互關(guān)系進(jìn)行重組。由此可見,在熊彼特那里,創(chuàng)新與發(fā)明有著嚴(yán)格的界限,創(chuàng)新并不是創(chuàng)造出新東西,而是對現(xiàn)有事物進(jìn)行重新組合。

在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中,熊彼特強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料及組織方式的“新組合”必須間斷性地出現(xiàn)才能引起發(fā)展。這表明,此時的熊彼特對于創(chuàng)新的認(rèn)識已經(jīng)較為清晰,但是還未闡明創(chuàng)新自身的特征,或者說還未闡明創(chuàng)新與現(xiàn)代性之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。而當(dāng)他在1942年開始使用“創(chuàng)造性毀滅”這個術(shù)語,用以描述資本主義經(jīng)濟(jì)過程中新產(chǎn)品、新方法取代舊產(chǎn)品和舊方法的時候,創(chuàng)新概念才真正成為一個具有“現(xiàn)代”意義的概念,或者說成為一個契合現(xiàn)代性的概念。

2. 企業(yè)家的本質(zhì)是創(chuàng)新

從熊彼特對創(chuàng)新概念的界定來看,創(chuàng)新就其本質(zhì)而言是一種新的組合形式。盡管創(chuàng)新者在所有領(lǐng)域都受人矚目,但是,在熊彼特看來,對于新組合的執(zhí)行并不是所有人都能完成的,它只能是少數(shù)人的事業(yè),熊彼特把這部分人稱之為“企業(yè)家”[2]85。那么問題就在于:為什么只有企業(yè)家才是創(chuàng)新的主體?“企業(yè)家”究竟具有怎么的內(nèi)涵或者特征?在熊彼特的論述中,可以看到,他從兩個方面強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家的獨(dú)特性。

(1) 熊彼特從兩方面對企業(yè)家的概念進(jìn)行了界定,以強(qiáng)調(diào)其獨(dú)特性。一方面,熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家”的含義比通常的理解寬泛。企業(yè)家通常被理解為獨(dú)立經(jīng)營的生意人,但是熊彼特認(rèn)為企業(yè)家不僅包含這種類型的人,而且還包含一些獨(dú)立公司的雇傭人員,只要他們能體現(xiàn)出“企業(yè)家”這個概念的含義。因此,廣義的企業(yè)家是指能實(shí)現(xiàn)新組合的所有人群。另一方面,在熊彼特看來,并不是所有公司、廠商中的雇傭人員,如經(jīng)理或工業(yè)家等都可以被稱為企業(yè)家,只有實(shí)際執(zhí)行新組合職能的人才是企業(yè)家。

在熊彼特對企業(yè)家的嚴(yán)格規(guī)定中可以看到,熊彼特所認(rèn)為的企業(yè)家與其說是一個階層,不如說是某些具有特殊氣質(zhì)的人。這些具有特殊氣質(zhì)的人之所以被稱為企業(yè)家,是因為他們是新組合的執(zhí)行者,或者進(jìn)一步講,他們是創(chuàng)新精神的執(zhí)行者。企業(yè)家的精神或者本質(zhì)就在于不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新,這是企業(yè)家的根本特點(diǎn),也是熊彼特意義上的企業(yè)家有別于傳統(tǒng)企業(yè)家概念的根本之所在。熊彼特認(rèn)為,企業(yè)家的這種特性決定了他們無法形成一個固定的社會階層[2]89。從這種意義上看,企業(yè)家已經(jīng)具有了象征意義,而這種象征意義使得他們自身的存在只能被局限在特定的范圍和語境之中。

(2) 在熊彼特看來,企業(yè)家所特有的企業(yè)家精神使其成為創(chuàng)新活動中獨(dú)一無二的主體。熊彼特認(rèn)為,創(chuàng)新看似簡單,卻異常艱辛,它面臨著思維習(xí)慣和社會環(huán)境雙重的阻力。第一,從思維習(xí)慣的角度來看,對于大多數(shù)人而言,他們只是在他們熟悉的領(lǐng)域從事活動。正如熊彼特所指出的那樣,人們的知識觀念一旦獲得就會以習(xí)慣的形式在其社會生活中體現(xiàn)出來,并深深地沉淀在人們的頭腦之中,逐漸成為他們固有的意識形態(tài)。“它通常通過遺傳、教育、培養(yǎng)和環(huán)境壓力,幾乎是沒有摩擦地傳遞下去”[2]96。第二,從社會環(huán)境的角度來看,一種思想觀念一旦沉淀在人們的頭腦中,并以生活方式的形式體現(xiàn)出來,它就會變成對創(chuàng)新活動的實(shí)際限制和束縛。這種限制會首先形成一種輿論的壓力,并滲透有道德的要求。它會對人的行為形成一種規(guī)范,一旦超出規(guī)范,就會受到周圍社會成員的一致反對。熊彼特指出,從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看,社會環(huán)境對創(chuàng)新的抵制“首先是在受到創(chuàng)新威脅的各個集團(tuán)中表現(xiàn)出來,其次是在難于找到必要的合作上表現(xiàn)出來,最后是在難于贏得消費(fèi)者上表現(xiàn)出來”[2]99-100。企業(yè)家所特有的企業(yè)家精神使得他們總是不安于現(xiàn)狀,時刻渴望改變,并將不斷超越現(xiàn)狀視為自己存在的價值。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家“尋找私人王國的夢想與意志”“征服的意志或戰(zhàn)斗的沖動”及“創(chuàng)造的快樂”[2]106-107等三方面的特質(zhì)或者精神使得他們與大多數(shù)人區(qū)分開來,并且真正成為創(chuàng)新活動的主體。

從企業(yè)家精神的角度來看,唯有企業(yè)家才有魄力打破常規(guī),敢于挑戰(zhàn)傳統(tǒng),盡管這往往引起大多數(shù)人反對,但是他依舊會一往無前,只因為他是企業(yè)家。企業(yè)家的動機(jī)和樂趣只在于不斷打破陳規(guī),不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新,在創(chuàng)新活動中發(fā)現(xiàn)樂趣。而這種特質(zhì)也再一次印證了企業(yè)家的本質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。

二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新及現(xiàn)代性

經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期問題是熊彼特在論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論時力圖解決的一個問題,同時也是其論述創(chuàng)新問題時著力分析的一個問題。在對經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期進(jìn)行分析的過程中,熊彼特將創(chuàng)新與其有機(jī)地融合起來,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期與創(chuàng)新周期之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期中的創(chuàng)新

熊彼特從創(chuàng)新角度對資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性作了精辟的論述。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的“蕭條——繁榮——蕭條”周期性與創(chuàng)新活動是同步過程。依照熊彼特的觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中之所以出現(xiàn)蕭條現(xiàn)象是因為新組合的出現(xiàn),而當(dāng)創(chuàng)新活動完成,并被經(jīng)濟(jì)發(fā)展充分吸收以后,經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會進(jìn)入到一個新的繁榮期。“經(jīng)過一段時間,直到新企業(yè)的產(chǎn)品能夠出現(xiàn)在市場之前,繁榮結(jié)束,蕭條開始。當(dāng)創(chuàng)新的吸收過程結(jié)束時,新的繁榮就開始,而蕭條也就結(jié)束”[2]244。這樣,在熊彼特的論述中,創(chuàng)新活動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期之間便形成了一種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性。“創(chuàng)新——模仿——打破壟斷——盈利下降——經(jīng)濟(jì)衰退”的創(chuàng)新活動模型與“繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式之間形成一種契合關(guān)系。

熊彼特主要從兩個方面揭示了創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期之間的契合關(guān)系。一方面,他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)是外部因素影響的結(jié)果。這個外部因素正是創(chuàng)新,創(chuàng)新活動是對現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體系的阻礙和干擾,而經(jīng)濟(jì)危機(jī)則是對創(chuàng)新活動的重新適應(yīng)過程。在對作為新組合的創(chuàng)新進(jìn)行界定時,熊彼特就已經(jīng)強(qiáng)調(diào)新組合不是對舊組合的繼續(xù)和延伸,而是對舊組合的反對。“新組合通常可以說是體現(xiàn)在新的商號中,它們不是從舊商號里產(chǎn)生的,而是在舊商號旁邊和它一起開始進(jìn)行生產(chǎn)的”[2]76。因此,創(chuàng)新和舊有經(jīng)濟(jì)體系之間一定是競爭關(guān)系。根據(jù)這一分析路徑,創(chuàng)新活動與舊有經(jīng)濟(jì)體系之間的競爭關(guān)系已經(jīng)暗示了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。

另一方面,熊彼特認(rèn)為,資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“跳躍式”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程,這就使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會經(jīng)歷從高潮到低谷的階段,而這源于創(chuàng)新的間隔出現(xiàn)。創(chuàng)新會以井噴的形式在某個時間段大量涌現(xiàn),進(jìn)而影響整個資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。新的組合“如果一旦出現(xiàn),那就會成組或成群地不連續(xù)地出現(xiàn)”[2]255。當(dāng)企業(yè)家以其獨(dú)有的精神及氣質(zhì)開辟出新組合時,原先存在于創(chuàng)新過程中的各種思想觀念及習(xí)慣等障礙便逐漸消失了,企業(yè)家之外的社會大眾便開始紛紛進(jìn)行模仿,直至這種新組合為人熟知為止。至此,資本主義經(jīng)濟(jì)就完成了一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高潮,并逐漸開始走向衰落,一直持續(xù)到下一個創(chuàng)新活動的開始。而在“創(chuàng)新——模仿——打破壟斷——盈利下降——經(jīng)濟(jì)衰退”的過程中,資本主義經(jīng)濟(jì)則也經(jīng)歷了“繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇”的過程。

正是在這種論述中,創(chuàng)新活動被當(dāng)作資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展,尤其是資本主義經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展的內(nèi)在構(gòu)成要素。一方面創(chuàng)新活動被視為分析資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要維度,另一方面,其作為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在驅(qū)動要素的維度逐漸顯現(xiàn)出來。也正是在利用創(chuàng)新理論解釋資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的分析過程中,創(chuàng)新作為資本主義“創(chuàng)造性破壞”的特征逐漸顯現(xiàn)出來。創(chuàng)新與資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮與蕭條都有著密不可分的關(guān)系,創(chuàng)新作為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動力維度也逐漸開始明朗化。創(chuàng)新與資本主義緊密地連接在一起,它成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的一個維度。

2. 創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的引擎與動力

在熊彼特利用創(chuàng)新理論對經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期進(jìn)行闡述的過程中,可以看出,創(chuàng)新對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)具有舉足輕重的作用。熊彼特更是直接言明,“開動和保持資本主義發(fā)動機(jī)運(yùn)動的根本推動力,來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費(fèi)品、新生產(chǎn)方法或運(yùn)輸方法、新市場、新產(chǎn)業(yè)組織的形式”[3]146。簡言之,以各種新組合形式出現(xiàn)的創(chuàng)新在整個資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著重要的推動作用。

創(chuàng)新對資本主義經(jīng)濟(jì)的推動作用是通過不斷打破現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一個新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來完成的。破壞現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與建立新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同構(gòu)成一個持續(xù)的循環(huán)結(jié)構(gòu)。在熊彼特看來,盡管對現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的破壞是以間隔的方式進(jìn)行的,并且兩次破壞過程中間有一段時間的平穩(wěn)期,但是作為整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程,由于創(chuàng)新的存在,資本主義經(jīng)濟(jì)形成了“破壞現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(創(chuàng)新)——消化、吸收創(chuàng)新成果——破壞現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(創(chuàng)新)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期。正是在對現(xiàn)有的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)行破壞的過程中,資本主義經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展,而這個不斷破壞的過程,熊彼特稱之為“創(chuàng)造性破壞”的過程。創(chuàng)新“它不斷從內(nèi)部使這個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化,不斷地破壞舊結(jié)構(gòu),不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)”[3]147。

與現(xiàn)有企業(yè)相比,新產(chǎn)品、新技術(shù)、新供應(yīng)來源或者新組織形式等使得創(chuàng)新企業(yè)在生產(chǎn)成本或者質(zhì)量上都具有決定性的優(yōu)勢地位, 這就使得新企業(yè)大大節(jié)省了生產(chǎn)資本。 因此,由于創(chuàng)新所引起的競爭“打擊的不是現(xiàn)有企業(yè)的利潤邊際和產(chǎn)量,而是它們的基礎(chǔ)和它們的生命”[3]149。這種狀況的出現(xiàn)從深層次原因上來看是資本對企業(yè)家的補(bǔ)償機(jī)制在發(fā)揮作用。 “在那些企業(yè)家利潤之中包含或者可能包含一種真正壟斷收益的因素,它是資本主義社會頒給成功革新者的獎金”[3]172。 對于新企業(yè)而言,利潤補(bǔ)償至少意味著一段時間內(nèi), 它具有一定的壟斷優(yōu)勢,這種壟斷地位可以迅速地轉(zhuǎn)為利潤收益, 而這又反過來加劇現(xiàn)有企業(yè)的分化, 迫使它們迅速作出調(diào)整, 也就是說迅速地對創(chuàng)新進(jìn)行模仿,以期適應(yīng)各種新組合形式, 并進(jìn)而保證它們在激烈的市場競爭中不至于被市場徹底拋棄。 這個過程一直持續(xù)到下一次創(chuàng)新活動出現(xiàn)為止。 資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為一個又一個這樣的過程, 創(chuàng)新成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要構(gòu)成要素,同時也成為資本主義的生存之道。

3. 理性的內(nèi)在沖突與創(chuàng)新的自我封閉

盡管創(chuàng)新是資本主義的生存之道,但是在熊彼特看來,資本主義終將走向“自我毀滅”,與此相應(yīng),理性會導(dǎo)致創(chuàng)新走向自我封閉。熊彼特認(rèn)為,資本主義在其發(fā)展過程中越來越傾向于理性化,是否盈利被用來衡量一切。理性成為資本主義發(fā)展、成為創(chuàng)新過程中的重要因素乃至決定性要素。在資本主義早期,企業(yè)家所具有的個人的那種冒險精神,那種人格的吸引力越來越為理性所替代,創(chuàng)新日益成為一種程序化的產(chǎn)物。熊彼特把這種現(xiàn)象稱之為“企業(yè)家精神”的喪失。

在熊彼特看來,“企業(yè)家精神”的喪失與資本主義的理性特征有著直接的關(guān)聯(lián),是資本主義自我發(fā)展的必然結(jié)果,“資本主義文明是理性主義的和‘反英雄主義的’”[3]205。理性在與資本主義同步發(fā)展的過程中呈現(xiàn)出兩個維度:一方面是理性的持續(xù)批判精神,即資本主義在反對封建權(quán)威和宗教神權(quán)的時候,在反對一切道德觀念的神圣性時所樹立的批判的武器現(xiàn)在開始對準(zhǔn)其自身,“資本主義創(chuàng)造了一種批判的心理結(jié)構(gòu),這個結(jié)構(gòu)在毀壞許許多多其他制度的道德權(quán)威之后,最后掉過頭來反對它自己”[3]225;另一方面,理性的過度張揚(yáng)導(dǎo)致“意志”“沖動”等創(chuàng)新所必需的非理性因素不斷萎縮,創(chuàng)新越來越成為程序化的過程,“企業(yè)家”的作用不再是獨(dú)一無二的。“技術(shù)進(jìn)步越來越成為受過訓(xùn)練的專家小組的業(yè)務(wù)……早期商業(yè)性冒險的浪漫氣氛正在很快消失”[3]211。這一點(diǎn),美國學(xué)者內(nèi)森·羅森伯格非常認(rèn)同[4]。

理性的這兩個緯度反映了資本主義自身與創(chuàng)新之間的張力與矛盾。盡管資本主義要想獲得生存就必須不斷尋求“創(chuàng)造性破壞”,尋求創(chuàng)新,然而,這又與資本主義自身的理性特征相背離。因此,創(chuàng)新過程的理性化及自我封閉與資本主義不斷尋求創(chuàng)新的內(nèi)在矛盾會不斷地加劇,并一直持續(xù)到資本主義的自我毀滅為止。熊彼特對資本主義與創(chuàng)新內(nèi)在矛盾的論述事實(shí)上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,它成為一個涉及到整個現(xiàn)代社會特征的問題,即現(xiàn)代性的問題。因此,對于熊彼特而言,盡管他的理論立腳點(diǎn)是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)聯(lián),但是在其論述的過程中,現(xiàn)代性的維度已經(jīng)被自覺地融入到分析過程中,成為剖析資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要向度。這也就意味著,在熊彼特的創(chuàng)新理論中,可以看到創(chuàng)新與現(xiàn)代性是一對有著內(nèi)在關(guān)聯(lián)的范疇,二者之間具有同構(gòu)性的特征。

三、 創(chuàng)新與現(xiàn)代性的同構(gòu)性

在當(dāng)前的話語體系中,“現(xiàn)代”一詞首先指代一種時代精神,這種時代精神意味著當(dāng)下與傳統(tǒng)的隔絕,意味著持久的變動、變革。“現(xiàn)代”的這種內(nèi)在精神或者說現(xiàn)代性本身與強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新有著天然的契合關(guān)系。

在熊彼特關(guān)于資本主義創(chuàng)新的論述中,可以看到一條清晰的主線,即創(chuàng)新、發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會的永恒主題。這一點(diǎn),對“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)”進(jìn)行分析的人已經(jīng)形成共識,“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)可以被視為一個規(guī)模龐大、永不停歇的工程”[5]。無論是新產(chǎn)品、新技術(shù)還是各種要素的新組合都是緊緊圍繞著這個主題展開的。在對創(chuàng)新的闡釋中,熊彼特高度重視企業(yè)家的作用,然而,如果進(jìn)一步分析企業(yè)家在創(chuàng)新過程中的作用,可以看到,企業(yè)家只是一個執(zhí)行者的角色,或者說是資本的人格化。企業(yè)家一旦完成創(chuàng)新的使命,他就被迫從創(chuàng)新者的角色上退下來。創(chuàng)新只鐘情于那些能完成創(chuàng)新使命的企業(yè)家。對此,熊彼特并不諱言,“一旦企業(yè)家的作用已經(jīng)完成,它就會立即從企業(yè)家的手中溜走。它附著于新事物的創(chuàng)造,附著于未來的價值體系的實(shí)現(xiàn)。它既是發(fā)展的產(chǎn)兒,也是發(fā)展的犧牲品”[2]176。

創(chuàng)新已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一種自覺行為。在不斷經(jīng)歷“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新過程中,唯有創(chuàng)新、發(fā)展才成為永恒的、堅固的存在,其他一切都只是服務(wù)于創(chuàng)新、發(fā)展的手段,是處在永不停息的流變之中的暫時性要素。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要特征,也是現(xiàn)代性的重要特征。

創(chuàng)新可以被視為現(xiàn)代性的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)形式和活力源泉,現(xiàn)代性可以被視為創(chuàng)新的內(nèi)在精神和根本特征。從現(xiàn)代性的角度來看,創(chuàng)新并不僅僅是經(jīng)濟(jì)生活的當(dāng)然訴求,同時也是整個現(xiàn)代性的題中之義和必然抉擇。現(xiàn)代性與創(chuàng)新具有同構(gòu)性,它們分別從不同側(cè)面反映了現(xiàn)代社會變動不居的特征,二者共同構(gòu)成了現(xiàn)代社會的生活畫面。因此,熊彼特對創(chuàng)新的揭示盡管立足于資本主義經(jīng)濟(jì),但是它卻有其深厚的現(xiàn)代性土壤。創(chuàng)新的內(nèi)在張力既是資本主義經(jīng)濟(jì)的特征,也是整個現(xiàn)代社會的特征。

創(chuàng)新對于資本主義而言已經(jīng)不再只是一種幻想、一種渴望,它已經(jīng)成為具體的實(shí)際行動,成為資本主義條件下人們的生活方式本身。人類在更廣闊的領(lǐng)域中踐行著創(chuàng)新活動,這些實(shí)踐活動同樣可以被視為是對各種要素的重新組合。“人們工作、運(yùn)動、開墾、交往、組織或重組大自然和他們自己——資產(chǎn)階級所帶來的新的和不斷更新的活動模式”[6]。

創(chuàng)新之所以能成為現(xiàn)代社會中人們的生活方式,與近代以來的理性傳統(tǒng)有著緊密的關(guān)聯(lián)。自中世紀(jì)之后,人類開始逐漸擺脫神性王國對自己的束縛,轉(zhuǎn)而訴諸自身。人類開始在世俗世界中建立起獨(dú)立的、堅實(shí)的認(rèn)識基礎(chǔ)、道德準(zhǔn)則乃至行為規(guī)范,總而言之,樹立屬于人類自身的權(quán)威。而這種權(quán)威正是“理性”。理性的高揚(yáng)逐漸凸顯了人類自身的地位,換言之,理性原則的確立過程乃是近代以來“人”的自我發(fā)現(xiàn)過程,“‘理性’實(shí)際上乃是‘人’的代名詞”[7]29。近代以來的資本主義現(xiàn)代化歷程表明,理性是現(xiàn)代性產(chǎn)生和發(fā)展的前提和先決條件[7]30,也是現(xiàn)代性自我發(fā)展和膨脹的內(nèi)在精神維度。資本主義現(xiàn)代性的成長歷程是與理性主義原則在世俗世界各個領(lǐng)域逐漸蔓延相一致的。正如馬克斯·韋伯所認(rèn)為的那樣,理性已經(jīng)成為資本主義現(xiàn)代性的標(biāo)志性符號[7]31。

盡管近代以來理性原則的確立高揚(yáng)了“人”的主體性,并極大地推動了資本主義經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新活動。然而,正如馬克斯·韋伯所命名的那樣,理性正在逐漸演變?yōu)椤肮ぞ呃硇浴薄Ｈ祟惖睦硇跃裰饾u成為一種不受人類自身控制的工具化精神,開始成為人類社會活動的行為規(guī)范,成為行為的合理性。在此情況下,理性開始變得功利化,在資本主義經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新活動則表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)利益壓倒一切。一種新的創(chuàng)新行為是否能夠成為現(xiàn)實(shí)并不依賴于它是否有利于社會的進(jìn)步,是否有利于個人生活水平和生活質(zhì)量的提高;相反,它僅僅依賴于是否能盈利,盈利原則成為創(chuàng)新活動的主導(dǎo)原則。在此過程中,人類社會所應(yīng)當(dāng)具有的“真”“善”“正義”“公平”等價值維度不再具有有效性。理性原則的這種極端工具化必將導(dǎo)致現(xiàn)代性的內(nèi)在沖突,也將從根本上影響資本主義乃至整個現(xiàn)代社會的創(chuàng)新活動。資本主義條件下生態(tài)危機(jī)的產(chǎn)生也與這一點(diǎn)有著重要的關(guān)聯(lián)[8]。

根據(jù)熊彼特的邏輯,由于理性原則的過分應(yīng)用,創(chuàng)新的理性計算必將成為不可阻擋的結(jié)果,并將從根本上影響資本主義經(jīng)濟(jì)的活力。對于資本主義經(jīng)濟(jì)而言,創(chuàng)新作為資本主義經(jīng)濟(jì)的活力源泉,它要想繼續(xù)發(fā)揮作用,就必須對資本主義本身做出改變。盡管熊彼特并沒有提出必須對資本主義進(jìn)行積極主動的改變,但他已經(jīng)暗示了未來創(chuàng)新的趨勢,即以某種形式的社會主義來替代資本主義。

四、 熊彼特創(chuàng)新理論的當(dāng)代意義

熊彼特在創(chuàng)新理論上的突出特點(diǎn)在于,在對創(chuàng)新進(jìn)行分析時,他的分析視角已經(jīng)不再僅僅局限在經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,而是觸碰到時代精神的維度。可以說,在熊彼特之前,資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)以后,盡管現(xiàn)代社會已經(jīng)開始不自覺地置身于現(xiàn)代性的氛圍之中,創(chuàng)新已經(jīng)成為人類社會發(fā)展過程中必不可少的維度,但人們卻一直沒有以一種明確的方式將其表述出來。熊彼特對創(chuàng)新重要性的分析表明他已經(jīng)明確地意識到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)自身變動不居的特征,他是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言來分析現(xiàn)代性問題。與此同時,正如熊彼特自己所表明的那樣,他在思想上受益于馬克思,而他對創(chuàng)新理論的闡釋及對現(xiàn)代性問題的觸碰,某種程度上可以被視為對馬克思創(chuàng)新思想及現(xiàn)代性理論的回應(yīng)。熊彼特以其深邃的眼光揭示了創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)在張力。這項開創(chuàng)性的工作不僅對認(rèn)識資本主義經(jīng)濟(jì)特征大有裨益,同時也有助于認(rèn)識資本主義社會結(jié)構(gòu),乃至整個現(xiàn)代社會的運(yùn)行規(guī)則。

目前,中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)由尋求經(jīng)濟(jì)的高速增長階段轉(zhuǎn)向?qū)で蟾哔|(zhì)量的發(fā)展階段。在此情況下,無論是“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的貫徹實(shí)施,還是“五大發(fā)展理念”戰(zhàn)略決策的提出均已表明,創(chuàng)新將會成為未來中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的新動力源和新增長點(diǎn)。而熊彼特的創(chuàng)新理論則對我們推動“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”有著重要的理論價值,主要表現(xiàn)在以下3個方面:

第一,創(chuàng)新并不是一項單獨(dú)的事業(yè),或者說它并不僅僅表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新或者制度創(chuàng)新,相反,創(chuàng)新必須植根于現(xiàn)代性的維度。這也就意味著,在貫徹實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”過程中,在推動中國的現(xiàn)代化建設(shè)過程中,不能僅僅停留在創(chuàng)新的技術(shù)細(xì)節(jié)部分,而是要立足于現(xiàn)代性的維度,尤其是中國自身的現(xiàn)代性問題域;既要從宏觀的角度對各種形式的創(chuàng)新進(jìn)行審慎的反思,也要認(rèn)真分析改革、創(chuàng)新與中國傳統(tǒng)文化的關(guān)系,做到繼承優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與全面改革相結(jié)合[9]。

第二,在依托創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過程中,正如習(xí)近平總書記于2020年8月24日在經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域?qū)＜易剷系闹v話中所指出的那樣,需要“提升產(chǎn)業(yè)鏈水平,維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈安全。要發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用”[10],需要重視基礎(chǔ)研究,需要創(chuàng)新人才培養(yǎng)等等。在這些方面,熊彼特關(guān)于創(chuàng)新周期,關(guān)于企業(yè)家精神等方面的論述,仍然具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

第三,根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論,理性最終可能會導(dǎo)致創(chuàng)新走向自我封閉。因此,在推動各項創(chuàng)新事業(yè)的過程中,如何正確地認(rèn)識和對待理性的作用便成為一件無法回避的事情。既要堅持對各種創(chuàng)新形式的鼓勵和支持,從物質(zhì)、制度和文化等方面培育和保護(hù)各種創(chuàng)新,同時也要防范和避免由于工具理性的濫用所導(dǎo)致的創(chuàng)新僵化和制度化等情況的出現(xiàn)。