研究生招生工作中的廉政風險防控

侯昌萍

研究生招生工作具有周期長、關(guān)注度高、環(huán)節(jié)多、敏感性強等特點，該項工作能否科學(xué)規(guī)范、公平公正地完成事關(guān)教育公平的實現(xiàn)。隨著考研熱逐年升溫，龐大的報考數(shù)量和漫長的工作周期容易滋生廉政風險。為規(guī)避暗箱操作，杜絕營私舞弊，防患于未然，營造陽光透明的招生氛圍以及開展研究生招生工作中的廉政風險防控研究具有重要的實踐意義和現(xiàn)實意義。文章從研究生招生工作的各個環(huán)節(jié)入手，分析研究生招生管理工作中存在的廉政風險來源，并根據(jù)不同風險點的性質(zhì)和特征對風險點進行分類;借鑒風險管理和質(zhì)量管理的理論和方法，建立研究生招生廉政風險防控理論體系，以期推動廉政風險機制建設(shè)，為研究生招生管理工作者提供借鑒。

一、廉政風險點分析

廉政風險防控的起始是找出風險點并進行分析和評估，根據(jù)風險點的性質(zhì)和風險等級開展因地制宜的防控計劃并組織實施，有效防控廉政風險。

研究生招生工作周期長，從制訂招生計劃到完成錄取工作歷時一年多，共涉及8個環(huán)節(jié)，按照時間順序分別是制訂招生計劃、開展招生宣傳及答復(fù)考生咨詢、命題、制卷、組織考試、評卷、復(fù)試及調(diào)劑、錄取工作。根據(jù)招生環(huán)節(jié)查找風險點，具體如下：

第一，招生計劃環(huán)節(jié)中的風險點是指標分配不合理，導(dǎo)致完不成招生指標以及人才培養(yǎng)質(zhì)量無從保障等問題。高校根據(jù)教育廳劃撥的招生人數(shù)制訂招生計劃，招生計劃的制訂需要綜合考慮招生增長率、師資情況、生源情況、重點學(xué)科建設(shè)情況、畢業(yè)生就業(yè)情況等因素，保證指標分配公平、公正、高效。第二，招生宣傳和答復(fù)考生咨詢中的風險點為傳遞錯誤信息，虛假承諾。例如，由于責任心不足，沒有理解透招生政策，進而傳遞給考生錯誤信息，以致耽誤考生做出最優(yōu)選擇或錯失機會;又如，因私欲給出承諾，為以后違規(guī)埋下伏筆。第三，命題中的風險點為泄露命題人姓名、泄題以及命題出現(xiàn)嚴重失誤，如雷同、超綱、試卷中體現(xiàn)答案、試卷中考試科目信息不對應(yīng)等，造成負面影響。命題過程中的風險級別較高，要特別做好督查和審核工作。第四，制卷中的風險點為制卷流程不規(guī)范、試卷保存不當、保密措施不到位等，以及機要信息郵寄過程中錯寄、漏寄、未按時寄出等。第五，組織考試中的風險點為考務(wù)人員或監(jiān)考人員舞弊導(dǎo)致泄題。第六，評卷中風險點為評卷流程不規(guī)范、評分標準不統(tǒng)一、答卷內(nèi)容或成績被涂改、卷面分數(shù)計算錯誤、分數(shù)復(fù)核流程不規(guī)范等。第七，復(fù)試及調(diào)劑中的風險點為復(fù)試資格篩選暗箱操作、復(fù)試資格審查不過關(guān)，復(fù)試舞弊，復(fù)試流于形式，起不到人才選拔的作用，無法保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量。第八，錄取工作中的風險點為入學(xué)資格審核不過關(guān)，違規(guī)錄取。全周期的風險點為信息公開不及時、不完整、不符合實際，信息溝通渠道不暢通。新增風險點為線下復(fù)試調(diào)整為線上復(fù)試造成的制度和工作環(huán)節(jié)變化對風險防控管理造成沖擊，線上復(fù)試題型設(shè)置不如線下復(fù)試靈活，增加考生復(fù)試頻次，報錄比增大，降低單次復(fù)試擬錄取率，加大研究生招生工作人員的工作強度。

根據(jù)風險點的性質(zhì)和類型，可將風險分為5個層面，分別是思想層面、制度機制層面、崗位職責層面、技術(shù)層面和外部環(huán)境層面。思想風險主要體現(xiàn)在招生管理工作人員重視度不高，造成部分工作存在盲點;相關(guān)工作人員思想覺悟低，不思進取，缺乏責任心，因私欲、私利違反職業(yè)操守，給社會和廣大考生造成負面影響，降低研招部門的公信力。制度機制風險主要體現(xiàn)在制度和實施相分離，制度制定不完善，不同制度相互矛盾，缺乏合力支撐，無法發(fā)揮有效的指導(dǎo)和規(guī)避風險的作用。崗位職責風險在于崗位職責不明確，崗位權(quán)利執(zhí)行缺乏有效監(jiān)督，權(quán)利邊界不清晰，崗位權(quán)利超出崗位職責，職責劃分缺少監(jiān)督和制衡。技術(shù)風險是指業(yè)務(wù)流程設(shè)置不合理，缺乏修正機制。外部環(huán)境風險主要由于誘因或其他非正常影響因素引起。

二、廉政風險防控理論和方法

學(xué)者何希耕研究的高校廉政風險防控整合框架分為3部分內(nèi)容：一是內(nèi)部環(huán)境與目標設(shè)定;二是事項識別與風險評估、應(yīng)對和控制;三是信息與溝通及全面監(jiān)控。筆者根據(jù)何希耕的相關(guān)研究，構(gòu)建研究生招生廉政風險防控體系，如圖1所示。圍繞研究生招生工作的全部環(huán)節(jié)和研究生招生過程中的權(quán)利運行點進行廉政風險排查，并評估風險等級。針對風險點，做好廉政風險防控管理的事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置相關(guān)工作，結(jié)合質(zhì)量管理體系PDCA循環(huán)的計劃、執(zhí)行、檢查和修正4個環(huán)節(jié)，落實制度組織保障、思想保障、崗位職責保障、技術(shù)保障和外部環(huán)境保障，整合風險防控要素，使其共同發(fā)揮作用，逐一包圍化解風險點。

PDCA循環(huán)包括計劃、執(zhí)行、檢查和修正。將其引入研究生招生廉政風險防控體系，不僅能提高工作質(zhì)量和效率，而且能促進相關(guān)防控工作的順利開展，化解相關(guān)風險點。計劃環(huán)節(jié)包括制定廉政風險防控管理體系、開展廉政思想教育、制定科學(xué)的工作方案、編制風險清單、繪制權(quán)限運行圖、排查招生風險和分析成因等。執(zhí)行環(huán)節(jié)包括落實廉政風險防控實施計劃、執(zhí)行各項風險防控規(guī)章制度、嚴守操作流程、嚴明工作紀律、嚴格保密規(guī)定和提高監(jiān)察效能等。檢查環(huán)節(jié)包括自我對照檢查、他人對比檢查、流程比對檢查、主管領(lǐng)導(dǎo)抽查、隨機抽樣檢查等。修正環(huán)節(jié)包括糾正存在的問題、完善工作程序、優(yōu)化操作流程、提出工作建議和改進機制設(shè)計等。修正環(huán)節(jié)結(jié)束后再次進入計劃環(huán)節(jié)，進行下一輪循環(huán)。4個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，相互支撐，分別對應(yīng)思想防控體系、組織防控體系、制度防控體系、技術(shù)防控體系。每經(jīng)過一輪循環(huán)，風險防控管理體系就完成一次優(yōu)化。

三、研究生招生廉政風險防控的主要措施

事前預(yù)防方面：配備足夠的工作人員，加強全員、全過程培訓(xùn)，細化崗位職責，明確分工，逐級簽訂保密協(xié)議和崗位責任書。開展廉政風險理論知識的學(xué)習(xí)教育和文化建設(shè)，增強風險意識。加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實一把手責任。成立研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，集中討論招生工作中涉及的重大事項，從而制定科學(xué)民主的決策。完善組織制度，壓縮風險空間。制定完善的研究生招生管理規(guī)章制度，如科學(xué)民主決策制度、日常事務(wù)性管理制度等，并嚴格執(zhí)行。特別是自命題管理制度，細化各個環(huán)節(jié)具體流程，提高命題質(zhì)量，確保考試安全。加強流程管理，健全運行機制。制定嚴密的工作流程，確保招生的公平公正。加強信息公開，接受廣大考生和考生家長的監(jiān)督。常態(tài)化查找風險點，關(guān)注新增的、隱蔽性的風險點，根據(jù)風險點的性質(zhì)和級別及時調(diào)整工作方案。

事中監(jiān)控方面：將研究生招生工作廉政風險防控工作落到實處，加大對組織制度和工作流程的執(zhí)行力度。針對研究生招生工作的全部環(huán)節(jié)，建立全面審核流程，同時將審核工作落到實處。例如，落實命題工作和閱卷登分審核工作，降低出現(xiàn)泄露信息和登分失誤的風險。建立健全監(jiān)督考評體系，學(xué)校紀檢監(jiān)察等部門要全面監(jiān)督和檢查研究生招生工作人員的黨風廉政和履行職責情況;研究生招生工作人員積極接受組織、師生和社會監(jiān)督，開展常態(tài)化自我監(jiān)督。

事后處置方面：建立預(yù)警和糾正機制，及時批評教育苗頭性、傾向性問題，化解風險。同時，落實責任追究，加大對違規(guī)行為的處罰力度，警鐘長鳴。

四、結(jié)語

綜上所述，找出研究生招生工作廉政風險點并定級，為開展風險防控工作指明方向和提供依據(jù)。落實和執(zhí)行廉政風險防控計劃和制度體系是根本，建立健全監(jiān)督檢查體系是開展風險防控工作的保障，總結(jié)經(jīng)驗、揚長避短、發(fā)現(xiàn)新風險點，從而優(yōu)化風險防控機制，推動廉政風險防控體系循環(huán)是關(guān)鍵。

【基金項目】本文系江蘇海洋大學(xué)黨建與思想政治教育研究課題（編號：DS202060）研究成果。

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（作者單位 江蘇海洋大學(xué)）